《為什么不平等至關(guān)重要》

scpanlu · *時(shí)間：*2023-11-4 23:10:08

　　目錄
　　獻(xiàn)詞
　　序言
　　第一章導(dǎo)論
　　第二章平等的關(guān)切
　　第三章地位不平等
　　第四章程序公平
　　第五章實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)
　　第六章政治公平
　　第七章平等、自由與強(qiáng)制
　　第八章應(yīng)得
　　第九章收入不平等
　　第十章結(jié)論
　　參考文獻(xiàn)
　　譯后記
　　獻(xiàn)詞
　　獻(xiàn)給杰西（Jessie）和薩拉（Sarah）

　　序言

　　本書是我的尤希羅講座（Uehiro Lectures）的擴(kuò)展修訂版，我曾于2013年12月在牛津擔(dān)任過該系列講座的主講人。我要感謝朱利安·薩伏列斯庫（Julian Savulescu）和尤希羅基金會(huì)邀請(qǐng)我發(fā)表演講，并感謝我當(dāng)時(shí)的評(píng)論人——約翰·布魯姆（John Broome）、大衛(wèi)·米勒（David Miller）和珍妮特·拉德克利夫·理查茲（Janet Radcliffe Richards）給出了深刻的評(píng)論。[最新電子書免費(fèi)分享社群，群主V信 1107308023 添加備注電子書]
　　呈現(xiàn)在這里的想法，最早可以追溯到我1996年的林德利講座（Lindley Lecture），題目為《對(duì)不平等的反駁的多樣性》。那次講座的內(nèi)容后來發(fā)展成了一篇以《平等何時(shí)重要？》作為題目的論文，并且我把那篇變得越來越長(zhǎng)的論文展示給了更多的聽眾，多到我無法把他們列舉出來。我從那些場(chǎng)合中收到了許多評(píng)論和建議，它們都讓我受益匪淺。尤希羅講座的邀請(qǐng)?zhí)峁┝艘环N非常受歡迎的激勵(lì)，它促使我將那篇未完成的論文擴(kuò)展成三次演講，而那些演講的內(nèi)容現(xiàn)在又被擴(kuò)展成十個(gè)章節(jié)。
　　在這個(gè)發(fā)展過程的各個(gè)階段，許多人給了我寶貴的幫助。以下諸君為我草稿中的某些章節(jié)，在一些情況下甚至是整本書的草稿，提供了有益的評(píng)論：查爾斯·貝茨（Charles Beitz）、喬舒亞·科恩（Joshua Cohen）、約瑟夫·費(fèi)希金（Joseph Fishkin）、塞繆爾·弗里曼（Samuel Freeman）、尼科·克洛德尼（Niko Kolodny）、馬丁·奧尼爾（Martin O’ Neill）、約瑟夫·拉茲（Joseph Raz）、阿瑪?shù)賮啞どˋmartya Sen）、湯米·謝爾比（Tommie Shelby）、丹尼斯·湯普森（Dennis Thompson）、曼紐爾·瓦爾加斯（Manuel Vargas）和保羅·威特曼（Paul Weithman）。此外，我收到的另一些犀利而富有啟發(fā)的評(píng)論，則來自2016年春季學(xué)期我的政治哲學(xué)研討會(huì)的參與者，尤其是弗朗西斯·卡姆（Frances Kamm）和杰德·盧因森（Jed Lewinsohn）。我衷心感謝他們。擁有如此慷慨大方且讓人受益的朋友和同事，真是太美妙了。我也要感謝理查德·德·費(fèi)利皮（Richard de Filippi）跟我討論了人們?cè)卺t(yī)療服務(wù)的獲取途徑和健康狀況上的不平等，并感謝諾爾·多明格斯（Noel Dominguez）為我提供了研究上的輔助。
　　我一如既往地感謝我的妻子露西（Lucy）的支持。此外，在吃早餐和晚餐的時(shí)候，我曾反復(fù)嘗試向她解釋為什么我覺得不平等是一個(gè)如此難以著述的議題，我還要感謝她對(duì)我做出了深思熟慮且富有耐心的回應(yīng)。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:11:25

　　第一章導(dǎo)論
　　目前美國(guó)以及整個(gè)世界都盛行著某種極其嚴(yán)重的不平等，這種不平等在道德上可能會(huì)遭到強(qiáng)烈的反對(duì)。但我們并不清楚究竟為何會(huì)如此，也就是說我們并不清楚，反對(duì)不平等以及在可能的情況下支持減少或消除不平等的道德理由是什么。本書的目的就在于要更好地理解這些理由。
　　我們也許會(huì)想把資源從富人手中再分配給窮人。支持這種想法的一個(gè)理由是，這種方式可以讓窮人過得更好，而對(duì)富人的福祉造成的代價(jià)則相對(duì)較小。這可能是支持再分配政策的一個(gè)強(qiáng)有力的理由，但從根本上來說，這并不是在反對(duì)不平等；也就是說，這不是在反對(duì)某些人的幸福水平與另一些人的幸福水平之間存在著差異。它僅僅是一個(gè)支持提高窮人的幸福水平的理由，也許還是非常強(qiáng)有力的理由。有些人比窮人過得好得多，這一事實(shí)之所以和支持再分配的這個(gè)理由有關(guān)，僅僅是因?yàn)椋缑绹?guó)著名的銀行搶劫犯威利·薩頓（Willie Sutton）在被問及為何搶劫銀行時(shí)說的那樣——“錢就在那兒”。
　　相比之下，某些理由之所以是平等主義的理由，就在于它們反對(duì)某些人的擁有物與其他人的擁有物之間存在著差異，而且它們要求縮小這種差異。接下來，我將特別關(guān)注這類理由。但這不是因?yàn)檫@類理由比改善窮人命運(yùn)的理由更重要（它們往往不會(huì)更重要），而是因?yàn)樗鼈兏钊速M(fèi)解。
　　我們似乎很難證成（justify） [1]對(duì)平等的關(guān)注。例如，羅伯特·諾齊克（Robert Nozick）就提出了一個(gè)有名的指責(zé)。他認(rèn)為對(duì)平等的關(guān)注是對(duì)特定分配模式的關(guān)注，而且這種模式只能通過干涉?zhèn)€人做出選擇、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和簽訂契約的自由來維持，因?yàn)檫@些自由會(huì)擾亂這種模式。[2]諾齊克問道，為什么我們要以不斷干涉?zhèn)€人自由為代價(jià)去試圖維持一種任意的分配模式呢？
　　當(dāng)我們以這種抽象的方式來表明平等和自由之間存在著沖突時(shí)，平等似乎立即處于劣勢(shì)。人們有顯而易見的理由來反對(duì)干涉自由：任何人都不希望別人奪走他 [3]珍視的那些選項(xiàng)，也不希望別人告訴他該做什么。但反對(duì)不平等的理由則沒那么清楚。人們有很好的理由希望自己的生活變得更美好。但是，他們有什么理由要去關(guān)注自己的生活與他人的生活之間的差異呢？因此，人們常常指責(zé)說，要求更大程度的平等不過體現(xiàn)了“窮人”對(duì)“富人”的嫉妒。
　　平等主義（即關(guān)注平等和不平等）的理由可以有廣義和狹義之分。從廣義上而言，只要某些理由反對(duì)一些人的擁有物和其他人的擁有物之間存在著差異，那么它們就是平等主義的理由。這包括那些以這種差異的后果作為依據(jù)的理由，即便那些反對(duì)后果的理由與平等無關(guān)。例如，有大量的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，不平等會(huì)對(duì)窮人的健康造成非常嚴(yán)重的影響。[4]這無疑為減少不平等提供了強(qiáng)有力的工具性理由。這些理由雖然在廣義上是平等主義的理由，但在狹義上卻不是如此，因?yàn)殛P(guān)注不健康的理由本身并不是平等主義的理由。從狹義上而言，如果某些理由最終所依據(jù)的觀念是為什么平等本身值得追求或者為什么不平等本身應(yīng)被反對(duì)（objectionable） [5]，那么它們才是平等主義的理由。反對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等的一個(gè)可能的理由是，它會(huì)讓富人對(duì)窮人的生活擁有某種不可接受的控制權(quán)。如果我們認(rèn)為這種控制權(quán)之所以不可接受，是因?yàn)楸恢湔吆椭湔咧g形成了不平等的關(guān)系，那么這種反駁在狹義上和廣義上就都屬于平等主義的反駁。但如果對(duì)被控制的反駁只是基于它會(huì)導(dǎo)致某些機(jī)會(huì)的喪失，那么這種反駁就只是廣義上的平等主義反駁。
　　當(dāng)諾齊克指責(zé)對(duì)平等的關(guān)注是對(duì)維持某種分配模式的關(guān)注時(shí)，他的這種指責(zé)主要對(duì)狹義的平等主義理由構(gòu)成了挑戰(zhàn)。但基于嫉妒的反駁則質(zhì)疑人們到底是否有任何好的理由來反對(duì)不平等，無論這些理由是否屬于狹義的平等主義理由。
　　只要支持減少不平等的理由在廣義上屬于平等主義的理由，即只要它反對(duì)某些人的擁有物和其他人的擁有物之間存在著差異，那么它看起來就會(huì)支持減少這種差異，即便這種做法沒有讓任何人過得更好，并且還導(dǎo)致一些人（富人）過得更糟。這種做法所體現(xiàn)出來的顯見非理性（irrationality）構(gòu)成了所謂的“向下拉平反駁”（leveling down objection）的依據(jù)。這個(gè)反駁被看作是一種拒斥平等主義而贊成優(yōu)先主義（prioritarianism）的理由，因?yàn)榘凑諆?yōu)先主義的觀點(diǎn)，我們應(yīng)當(dāng)只關(guān)注改善窮人的處境，而不是關(guān)注貧富差距。[6]
　　要評(píng)估這些挑戰(zhàn)，我們就得清楚地解釋，人們有哪些理由來關(guān)心平等和不平等。此外，為了理解促進(jìn)不平等的法律和制度到底錯(cuò)在哪里，以及理解改變這些制度以實(shí)現(xiàn)更大程度的平等如何能夠獲得證成，我們同樣也需要這類解釋。即使窮人過得更好會(huì)是一件非常好的事情，或者貧富差距的縮小會(huì)是一件好事，但通過再分配來實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)卻仍然可能是錯(cuò)誤的。威利·薩頓畢竟是一個(gè)強(qiáng)盜，羅賓漢也是如此，盡管后者的動(dòng)機(jī)比前者的動(dòng)機(jī)好。
　　我認(rèn)為，存在一些反對(duì)不平等的理由可以應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，事實(shí)上有若干不同的理由會(huì)如此。本書的任務(wù)便是對(duì)這些理由的本質(zhì)進(jìn)行考察。我把這一任務(wù)描述為考察反對(duì)不平等的理由，而不是考察支持平等的理由。因?yàn)檫@種表述方式潛在地包含了更廣泛的考量，并不是所有這些考量都在狹義上屬于平等主義的理由。正如我們將看到的，對(duì)不平等的一些最強(qiáng)有力的反駁與不平等的后果有關(guān)，而且并非所有這些反駁都基于平等的價(jià)值。
　　認(rèn)識(shí)到反對(duì)不平等的理由具有多樣性是重要的，因?yàn)檫@也有助于理解我們所面臨的不平等在種類上的差異。收入在前百分之一的富豪和我們其他人之間的不平等是一回事；過著舒適小康生活的人和赤貧的人之間的不平等則是另一回事。種族不平等和各種形式的性別不平等，仍然是不同的問題；不同國(guó)家的人民之間的不平等也是如此。這些不同形式的不平等會(huì)面臨不同的反對(duì)意見，這些反對(duì)意見由我將描述的那些道德反駁以不同的方式組合而成。
　　我將預(yù)設(shè)一個(gè)重要的平等觀念，但不會(huì)為它提供論證。這個(gè)觀念也許可以被稱為“基本的道德平等”，即每個(gè)人都具有道德價(jià)值，無論他們?cè)诜N族、性別和居住地等方面會(huì)有哪些差異。越來越多的人接受了基本的道德平等這個(gè)觀念，并擴(kuò)大了它所涵蓋的人員范圍，這可能是幾個(gè)世紀(jì)以來的道德進(jìn)步中最重要的一種形式。
　　基本的道德平等目前被廣泛地接受，即使在那些拒斥實(shí)質(zhì)性的平等主義主張的人之中也是如此。例如，諾齊克就接受基本的道德平等。當(dāng)他寫道“個(gè)體擁有權(quán)利”時(shí)，他指的是所有的個(gè)體。[7]但他否認(rèn)，從道德層面上看，我們應(yīng)當(dāng)使人們?cè)谪?cái)富、收入或任何其他方面的狀況與另一些人的狀況保持平等。正是后面這種實(shí)質(zhì)性的平等才是本書關(guān)注的對(duì)象。我的問題是：一些人在某些方面過得比其他人更差，這種情況什么時(shí)候以及為什么應(yīng)當(dāng)在道德上受到反對(duì)呢？在本章的剩余部分，我將確定幾種反對(duì)不平等的理由，其中的許多理由會(huì)在后面的章節(jié)得到更詳細(xì)的討論。
　　地位：就應(yīng)被反對(duì)的不平等而言，歷史上最重要的例子是種姓制度和其他在地位上帶有羞辱性差異的社會(huì)安排。在這些制度中，某些群體的成員被視為低人一等（inferior）。那些被認(rèn)為最值得向往的社會(huì)職務(wù)和職業(yè)都把他們排除在外。他們甚至被貶低去從事某些職業(yè)，這些職業(yè)被視為有損人格和其他群體成員的尊嚴(yán)。這些安排所涉及的罪惡具有一個(gè)比較性的特征：我們所反對(duì)的是以一種有損人格的方式把某些人視作低人一等。因此，這種反駁的核心觀念是一種平等主義的觀念。
　　在我提到的那些歷史案例中，基于種姓、種族或性別的不平等，都是法律問題或根深蒂固的社會(huì)習(xí)俗和態(tài)度問題。在某些情況下，這些態(tài)度涉及這類廣泛的共同信念，即某些種族的成員沒有充分的道德地位，甚至他們可能“不是完整的人”，從而否定了我剛才所說的“基本的道德平等”。但這些信念對(duì)于我所關(guān)注的反駁來說并不重要。我認(rèn)為，19世紀(jì)英國(guó)的階級(jí)制度并沒有涉及這些觀念，即下層階級(jí)的成員不是完整的人或他們的遭遇在道德上無關(guān)緊要，而只涉及他們不適合或沒資格擔(dān)任某些社會(huì)職務(wù)和政治職務(wù)。
　　基于我現(xiàn)在正在討論的理由，經(jīng)濟(jì)不平等也可能會(huì)遭到反對(duì)。因?yàn)槭杖牒拓?cái)富的極端不平等可能意味著，窮人必須以一種被合理地視為令人羞辱的方式來生活。正如亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）所指出的，如果在某個(gè)社會(huì)中，有些人比其他人窮得多，以至于他們的生活方式和著裝方式使得他們出現(xiàn)在公眾場(chǎng)合會(huì)感到羞恥，那么這種情況便構(gòu)成了對(duì)該社會(huì)的嚴(yán)厲反駁。[8]同樣的，這里的罪惡也是比較性的——它不在于某些人的衣衫襤褸或住房簡(jiǎn)陋，而在于這些人用以度日和展示自己的方式只能遠(yuǎn)遠(yuǎn)地低于社會(huì)普遍接受的標(biāo)準(zhǔn)，并且這種方式給他們貼上了“低人一等”的標(biāo)簽。正如“普遍接受的標(biāo)準(zhǔn)”這一短語所表明的，只有當(dāng)人們對(duì)一個(gè)人必須滿足哪些條件才會(huì)被社會(huì)接受這個(gè)問題持有某種普遍流行的態(tài)度時(shí)，經(jīng)濟(jì)不平等才會(huì)產(chǎn)生這些影響。因此，我們應(yīng)當(dāng)反對(duì)的是經(jīng)濟(jì)不平等和社會(huì)規(guī)范的某種結(jié)合。我會(huì)在第三章中進(jìn)一步討論這種不平等。
　　控制：不平等之所以會(huì)遭到反對(duì)，也可能是因?yàn)樗鼈冏屢恍┤藢?duì)其他人的生活擁有某種不可接受的控制權(quán)。例如，如果一小部分人控制著一個(gè)社會(huì)中幾乎所有的財(cái)富，那么這可能會(huì)讓他們對(duì)其他人的工作地點(diǎn)、工作方式、可購買的物品以及廣泛的生活面貌都擁有一種不可接受的控制權(quán)。更具體而言，如果一些人擁有國(guó)家重要公共媒體的所有權(quán)，那么這些人可能就會(huì)對(duì)社會(huì)上的其他人如何看待他們自己和他們的生活以及如何理解他們的社會(huì)擁有某種不正當(dāng)?shù)目刂茩?quán)。我會(huì)在第六章、第七章和第九章來討論對(duì)這兩種控制形式的反駁。[9]
　　機(jī)會(huì)平等：當(dāng)家庭收入和財(cái)富嚴(yán)重不平等時(shí)，個(gè)人在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上的成功前景就會(huì)受到出生家庭的極大影響。這可能使得在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等變得困難或不可能。人們普遍承認(rèn)這是一個(gè)嚴(yán)重的問題，盡管他們很少討論支持機(jī)會(huì)平等的理由。我將在第四章和第五章來考察這些理由以及它們對(duì)不平等的影響。
　　政治公平：財(cái)富和收入的巨大不平等也可能會(huì)破壞政治制度的公平。富人可能比其他人更有能力影響政治討論的過程，也更有能力為自己謀得政治職位以及影響其他的公職人員。這可以看作是控制權(quán)問題的一種特殊情況，因?yàn)閷?duì)政治體制的操縱是將經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榭刂茩?quán)的一種方式。但破壞政治體制的公平在其他方面也具有道德重要性，例如它會(huì)對(duì)法律和政策的合法性（legitimacy）產(chǎn)生影響。我將在第六章中討論對(duì)不平等的這種反駁，以及討論它在多大程度上是一個(gè)影響力的不平等問題，或者是一個(gè)影響力的機(jī)會(huì)不平等問題。
　　我所列舉的這四種反駁清楚地表明，對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等的某些反駁并非僅僅體現(xiàn)了嫉妒。它們還表明，這些反駁所要求的并不是毫無意義的向下拉平。人們有很好的理由來反對(duì)令人羞辱的地位差異、不正當(dāng)?shù)目刂菩问胶筒还降纳鐣?huì)制度，即便消除這些東西并不會(huì)提高他們的福祉。公平的政治制度和平等的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)可能會(huì)導(dǎo)致窮人過得更好，但這不是人們想要建立公平制度的唯一理由。窮人有理由想要擁有平等的機(jī)會(huì)（即想要得到公平對(duì)待），即使這最終不會(huì)導(dǎo)致他們過得更好。（這是一個(gè)更深入的問題：如果機(jī)會(huì)平等意味著窮人在經(jīng)濟(jì)上變得更糟，那么他們是否還有充分的理由想要實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等。）
　　平等的關(guān)切：我剛列舉的這些對(duì)不平等的反駁都是基于不平等所產(chǎn)生的影響。但與此不同，還有一些對(duì)不平等的反駁是基于這種不平等的產(chǎn)生方式。例如，基于平等的關(guān)切（equal concern）的反駁就屬于這種類型。這種反駁適用于以下這種情況：某個(gè)機(jī)構(gòu)或能動(dòng)者（agent）應(yīng)當(dāng)把一些利益給予某一群體的每一個(gè)成員，但它只把這些利益給予其中的部分成員，或者給予部分成員比其他成員更多的利益。
　　舉例來說，假設(shè)市政當(dāng)局有義務(wù)為所有居民提供鋪設(shè)的道路和衛(wèi)生設(shè)施。但如果市政當(dāng)局在沒有提供特殊證成的情況下，就向一些人提供比其他人更高水平的服務(wù)，那么這種做法就是不正當(dāng)?shù)?。比如說，市政當(dāng)局在富裕的街區(qū)比在貧窮的街區(qū)更頻繁地重鋪道路，或者在市長(zhǎng)的朋友或某個(gè)宗教團(tuán)體成員居住的地區(qū)更頻繁地修整街道，這些做法無疑都是不正當(dāng)?shù)?。但并不是每一次市政府投入更多的資金為一些人提供某項(xiàng)服務(wù)而沒有對(duì)其他人也如此，就都違背了平等關(guān)切的要求。例如，如果地質(zhì)因素使得一些地區(qū)比其他地區(qū)更難維護(hù)道路的通行，那么在這些地區(qū)的道路維護(hù)上投入更多的資金就不是不正當(dāng)?shù)模驗(yàn)閷?duì)這種做法的證成并不要求該地區(qū)居民的利益比其他地區(qū)居民的類似利益受到更大的重視。[10]我會(huì)在第二章討論這一要求：我們應(yīng)該如何理解它，以及它在什么意義上算作建立在平等觀念的基礎(chǔ)之上。
　　公平的收入分配：1965年，在美國(guó)最大的350家公司中，高管的平均薪酬是其員工的平均薪酬的20倍。在20世紀(jì)的最后幾十年中，這個(gè)比例迅速增長(zhǎng)，并在2000年達(dá)到了376:1的高峰。2014年，這個(gè)比例仍然是303:1，“高于20世紀(jì)60年代、70年代、80年代或90年代的任何時(shí)期”。[11]此外，“從1978年到2014年，經(jīng)通貨膨脹調(diào)整后，高管的薪酬增長(zhǎng)了997%，幾乎是股市增長(zhǎng)的兩倍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期普通員工年薪的緩慢增長(zhǎng)，因?yàn)楹笳咧辉鲩L(zhǎng)了10.5%?！?[12]
　　這種不平等看起來顯然會(huì)引起反對(duì)。但它之所以引起反對(duì)，不是因?yàn)樗砻髁似降汝P(guān)切的失敗。相關(guān)的利益并不是某個(gè)能動(dòng)者有義務(wù)去提供但卻不平等地提供的利益。相反，這些利益是人們通過某種方式參與經(jīng)濟(jì)而獲得的利益。不過有人可能會(huì)反駁道，這些數(shù)字表明造成這種不平等的經(jīng)濟(jì)制度是不公平的。機(jī)會(huì)平等的缺失就可能使這種制度變得不公平。我已經(jīng)提到了機(jī)會(huì)平等，并且我會(huì)在第四章和第五章進(jìn)行更充分的討論。然而，目前的反駁有所不同。反對(duì)者之所以認(rèn)為這是不公平的，是基于不平等的報(bào)酬被分配給某些經(jīng)濟(jì)職務(wù)或職位的方式，而不是人們?nèi)鄙俑?jìng)爭(zhēng)這些職位的機(jī)會(huì)。由此便提出了這個(gè)問題：這種公平會(huì)提出什么要求呢？我將在第九章討論這個(gè)問題。
　　讓我對(duì)上述的討論稍做總結(jié)。我已經(jīng)確定了六種理由，即六種反對(duì)各種形式的不平等以及尋求消除或減少不平等的理由：
　?。?）我們之所以應(yīng)當(dāng)反對(duì)不平等，是因?yàn)樗斐闪肆钊诵呷璧牡匚徊町悺?br /> 　?。?）我們之所以應(yīng)當(dāng)反對(duì)不平等，是因?yàn)樗鼘?dǎo)致富人對(duì)窮人擁有不可接受的控制權(quán)。
　　（3）我們之所以應(yīng)當(dāng)反對(duì)不平等，是因?yàn)樗茐牧私?jīng)濟(jì)上的機(jī)會(huì)平等。
　?。?）我們之所以應(yīng)當(dāng)反對(duì)不平等，是因?yàn)樗茐牧苏沃贫鹊墓健?br /> 　?。?）我們之所以應(yīng)當(dāng)反對(duì)不平等，是因?yàn)檎辛x務(wù)向一些人提供某些福利，但不平等違反了對(duì)這些人的利益的平等關(guān)切。
　?。?）我們之所以應(yīng)當(dāng)反對(duì)收入和財(cái)富的不平等，是因?yàn)樗刹还降慕?jīng)濟(jì)制度所產(chǎn)生。
　　根據(jù)運(yùn)氣平等主義（luck egalitarianism）的觀點(diǎn)，無論（非自愿的）不平等發(fā)生在哪里，不平等都是壞的。[13]與運(yùn)氣平等主義不同，我所列舉的這些對(duì)不平等的反駁都預(yù)設(shè)了不平等的相關(guān)人員之間有某種形式的關(guān)系或互動(dòng)。不正當(dāng)?shù)牡匚徊黄降阮A(yù)設(shè)了某種關(guān)系，這種關(guān)系使得屈辱感或自尊受損成為合理的感受。因此，這種反駁就不適用于那些彼此之間沒有互動(dòng)的人。而基于控制的反駁僅僅適用于不平等涉及或?qū)е履撤N形式的控制權(quán)。此外，基于缺乏平等關(guān)切的反駁則預(yù)設(shè)了某個(gè)能動(dòng)者或機(jī)構(gòu)有義務(wù)去提供相關(guān)的利益。最后，基于干預(yù)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和干預(yù)政治平等的反駁，以及基于不公平的收入分配的反駁也都預(yù)設(shè)了相關(guān)人員參與或服從某種制度，而公平的要求適用于這種制度。一旦我們將不平等與所有這些關(guān)系因素和制度因素分開，那么我們就不清楚不平等是否應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)了。[14]
　　在反對(duì)不平等的這些理由當(dāng)中，有許多理由只適用于負(fù)有某些義務(wù)的制度，或只適用于與某些正義的要求相關(guān)的制度。這個(gè)事實(shí)可能會(huì)使讀者把我的觀點(diǎn)等同于托馬斯·內(nèi)格爾（Thomas Nagel）所說的“正義的政治概念”，即正義只適用于民族國(guó)家的邊界之內(nèi)。[15]但我的主張?jiān)诤芏嘀匾姆矫娑寂c這個(gè)概念不同。我所描述的反對(duì)不平等的理由并非都以共享的制度為前提，并且在涉及制度的情況下，這些制度既不需要與某個(gè)國(guó)家具有相同的范圍，也不需要由某個(gè)國(guó)家來強(qiáng)制執(zhí)行。例如，我在第八章中討論的那種經(jīng)濟(jì)制度就不受國(guó)界的限制。
　　除了我所列舉的這些理由，我們可能還有其他理由來支持平等或反對(duì)不平等。但我將集中討論我所列出的這些反駁，因?yàn)樗鼈儗?duì)我來說很重要，尤其因?yàn)樗鼈兘⒃谀承﹥r(jià)值的基礎(chǔ)之上，而這些價(jià)值帶來了一些有趣的規(guī)范性問題。并非所有對(duì)不平等的反駁都會(huì)帶來這樣的問題。例如，正如我之前提到的，不平等之所以應(yīng)當(dāng)被反對(duì)，可能是因?yàn)樗鼤?huì)損害健康。[16]有人也可能論證，更大程度的平等之所以值得向往，是因?yàn)椴黄降葧?huì)導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定，或者因?yàn)槠降葧?huì)培養(yǎng)更強(qiáng)烈的團(tuán)結(jié)意識(shí)和為共同利益努力的意愿，從而有助于提高經(jīng)濟(jì)效率。如果這些主張背后的經(jīng)驗(yàn)假設(shè)是正確的，那么我們就有很好的理由把不平等視為一件壞事。然而，我不是在討論這些理由，因?yàn)樗鼈冊(cè)V諸的價(jià)值對(duì)我而言并沒有任何令人困惑的地方。例如，關(guān)于“不健康是不是壞的（bad）”，這個(gè)問題就沒什么好追問的。所以這些反駁是否適用純粹是經(jīng)驗(yàn)性的問題。
　　當(dāng)然，有人可能會(huì)堅(jiān)持主張，我們根本就不應(yīng)當(dāng)反對(duì)當(dāng)下社會(huì)的這種嚴(yán)重的不平等。因?yàn)檫@種不平等來自個(gè)人自由的合法運(yùn)用，并且那些試圖減少這種不平等的措施都是對(duì)這些自由的不正當(dāng)干涉。我將在第七章中討論這種反駁，并考察這種反駁可能會(huì)依據(jù)的那些自由的觀念。對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等的另一種可能的證成是，那些擁有更多財(cái)富的人應(yīng)得（deserve）更多的報(bào)酬。我會(huì)在第八章考察應(yīng)得這個(gè)觀念，并探究它是否可以作為對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等的證成，或者是否可以作為對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等的反駁。
　　在第九章中，我將審視某種關(guān)于不公平的觀念，即我剛提及的最后一個(gè)反駁所依據(jù)的那種觀念，并且我會(huì)探究這種基于不公平的反駁和我討論過的其他反駁如何應(yīng)用到近期美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家不平等的加劇。第十章是對(duì)本書主要論題的總結(jié)。
　　* * *
　　[1] Justify的具體含義是證明某事物是正當(dāng)?shù)幕蚝侠淼?。依照?guó)內(nèi)目前的常見譯法，本書同樣把它譯為“證成”。相應(yīng)地，在大多數(shù)情況下，本書傾向于把justified譯為“得到證成的”和“獲得證成的”等；但在少數(shù)情況下，為了保持譯文的流暢，本書也會(huì)把它譯成“有正當(dāng)理由的”。——譯者注
　　[2] Anarchy, State, and Utopia, 160-4. （本書的腳注將只引用著作的標(biāo)題，完整的出版信息請(qǐng)見參考文獻(xiàn)。）
　　[3] 在整本書中，當(dāng)討論人物且不涉及其性別時(shí)，作者都用“他或她”（he or she）這種表述方式來避免性別歧視。——譯者注
　　[4] 參見Michael Marmot, Status Syndrome: How your Social Standing Directly Affects Your Healt，以及Richard Wilkinson and Kate Pickett, The Spirit Level: Why More Equal Societies Almost Always Do Better。對(duì)此的討論，參見Martin O’Neill, “The Facts of Inequality”。
　　[5] 作者在本書中用“objectionable”來形容某個(gè)事物應(yīng)當(dāng)受到我們的反對(duì)，或者說它是我們有理由來反對(duì)的對(duì)象，因此本書傾向于把“objectionable”譯為“應(yīng)被反對(duì)的”和“引起反對(duì)的”等。同時(shí)為了保持譯文的流暢，本書在部分情況下也會(huì)把它譯成“不正當(dāng)?shù)摹??！g者注
　　[6] 參見Derek Parfit, “Equality or Priority?”，以及Harry Frankfurt, “Equality as a Moral Ideal”和On Inequality。對(duì)這個(gè)問題的討論，參見Martin O’ Neill, “What Should Egalitarians Believe”。法蘭克福（Frankfurt）的中心論點(diǎn)是，我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注“充足”（sufficiency）——每個(gè)人是否擁有足夠的資源過上美好的生活，而不是關(guān)注平等——某些人的擁有物與其他人的擁有物之間的差異（On Inequality，7 et passim）。然而，他承認(rèn)我們可能有好的“派生”理由去反對(duì)不平等，這些理由并不以平等的道德價(jià)值作為依據(jù)（On Inequality，9，16—17）。他接著提到了許多反對(duì)不平等的理由，我將在本書的后面討論這些理由。因此，我認(rèn)為法蘭克福只是在反對(duì)我所區(qū)分的狹義的平等主義理由。
　　[7] Anarchy, State, and Utopia, ix.
　　[8] An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations, 351-2. 轉(zhuǎn)引自Amartya Sen in Inequality Reexamined, 115。
　　[9] 馬爾默（Marmot）等人認(rèn)為，不平等對(duì)健康的影響看起來主要是通過我剛才所列舉的這兩種不平等的后果來實(shí)現(xiàn)的，即社會(huì)地位低下的體驗(yàn)和受他人控制的體驗(yàn)（尤其是在工作場(chǎng)所之中）。參見Michael Marmot et al., “Employment Grade and Coronary Heart Disease in British Civil Servants”，以及我在腳注2中所引用的其他著作。安格斯·迪頓（Angus Deaton）對(duì)此提出了質(zhì)疑，參見“What does the Empirical Evidence Tell us about the Injustice of Health Inequalities?”, 270–2。
　　[10] 我把這稱為“平等關(guān)切的要求”，而不是“平等對(duì)待的要求”（equal treatment）。因?yàn)樗⒉贿m用于那些被提供的利益，而是適用于這些利益能夠獲得證成的方式。
　　[11] Lawrence Mishel and Alyssa Davis, “Top CEOs Make 300 Times More than Typical Workers,” 2.
　　[12] Mishel and Davis, “Top CEOs,” 1-2.
　　[13] 例如，參見G. A. Cohen, “On the Currency of Egalitarian Justice”和Richard Arneson,“Equality and Equal Opportunity for Welfare”。這種觀點(diǎn)是帕菲特（Parfit）在《平等還是優(yōu)先？》（“Equality or Priority?”）這篇文章中所說的“目的論的平等主義”（Telic Egalitarianism）的一個(gè)例子。“運(yùn)氣平等主義”這個(gè)術(shù)語是由這一觀點(diǎn)的批評(píng)者——伊麗莎白·安德森（Elizabeth Anderson）在《平等的要點(diǎn)是什么？》（“What is the Point of Equality?”）這篇文章中創(chuàng)造出來的。安德森支持的平等觀與我的看法一樣，都是一種關(guān)系性的觀點(diǎn)（參見她的文章第313頁及其他頁碼）。對(duì)此的批判性討論，參見Samuel Scheffler, “What is Egalitarianism?”。
　　[14] 尤其是，G. A. 科恩（G. A. Cohen）在《社會(huì)主義有何不可呢？》（Why Not Socialism?）這本書里對(duì)不平等的反駁，就極大地依賴于某種特殊的個(gè)人關(guān)系，即他的野營(yíng)旅行例子所涉及的那種個(gè)人關(guān)系。
　　[15] “The Problem of Global Justice.”對(duì)這個(gè)概念的批判性討論，參見Joshua Cohen and Charles Sabel,“Extra Rempublicam Nulla Justitia?”，以及A. J. Julius, “Nagel's Atlas”。
　　[16] 參見腳注2中所引用的著作。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:12:11

　　第二章平等的關(guān)切
　　在第一章中，我將違反平等關(guān)切的行為列為一種應(yīng)被反對(duì)的不平等現(xiàn)象。我提及以下這些情況作為例子：市政府為市民提供了諸如鋪路、衛(wèi)生或公共交通等公共服務(wù)，但它為一部分市民所提供的服務(wù)水平卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于它為另一部分市民所提供的服務(wù)水平。而后者之所以受到青睞，可能是因?yàn)樗麄兊恼斡^點(diǎn)或宗教觀點(diǎn)，也可能因?yàn)樗麄兪侵匾毴藛T的朋友。[最新電子書免費(fèi)分享社群，群主V信 1107308023 添加備注電子書]
　　對(duì)不平等的這種反駁預(yù)設(shè)了某個(gè)能動(dòng)者有義務(wù)把一些福利提供給某一群體中的每一個(gè)人。（在此究竟預(yù)設(shè)了什么樣的義務(wù)，這是一個(gè)有待進(jìn)一步討論的問題。）因此，這種反駁就只適用于這種不平等，即不平等來自該能動(dòng)者未能成功地向這個(gè)義務(wù)所針對(duì)的全部對(duì)象履行這個(gè)義務(wù)。
　　例如，考慮以下這些事實(shí)。在美國(guó)，男性的預(yù)期壽命是74.2歲；在中國(guó)，男性的預(yù)期壽命則是70.4歲；但在馬拉維，它只有37.1歲。這讓人感到震驚，并且迫切需要人們采取某些行動(dòng)。也就是說，最后這個(gè)關(guān)于馬拉維人的預(yù)期壽命的事實(shí)令人感到震驚，并亟須人們采取行動(dòng)。人們經(jīng)常認(rèn)為這是一個(gè)不平等問題，有時(shí)候還把它稱為“國(guó)際預(yù)期壽命差距”。然而，盡管這些事實(shí)非常令人不安，但我不認(rèn)為在這個(gè)例子中，不平等是我們所要反對(duì)的對(duì)象。
　　馬拉維人的預(yù)期壽命如此之低是非常糟糕的。但中國(guó)人和美國(guó)人的預(yù)期壽命要高得多，這一事實(shí)具有什么相關(guān)性呢？這種差異之所以是相關(guān)的，僅僅可能因?yàn)樗砻魅祟惒槐剡@么早就死去。鑒于目前可資利用的技術(shù)，人類能夠活得更久，并且在更為有利的條件下確實(shí)也活得更久。所以，馬拉維男性的低預(yù)期壽命現(xiàn)象令人震驚的一個(gè)原因是，它是能夠避免的。但把這種情況稱為“國(guó)際預(yù)期壽命差距”意味著這三個(gè)國(guó)家的男性在預(yù)期壽命上的巨大差異本身就具有根本的道德重要性，而它具有這種重要性對(duì)我而言則是不明確的。在我看來，重要的只是馬拉維人的低預(yù)期壽命，而不是它與其他國(guó)家的人民在預(yù)期壽命上的差距。
　　相比之下，讓我們來考慮美國(guó)人的預(yù)期壽命在地區(qū)和種族上的差異。在美國(guó)預(yù)期壽命最長(zhǎng)的前10%的縣，77%的白人男性活到了70歲，而出生在這些縣的黑人男性只有68%的人活到了這個(gè)年齡。在預(yù)期壽命最短的前10%的縣，情況更糟糕。在這些縣出生的白人男性，61%的人活到了70歲，而黑人男子只有45%。[1]根據(jù)疾病控制和預(yù)防中心2013年的報(bào)告，美國(guó)白人每10萬人中有1.2例肺結(jié)核病，而黑人每10萬人中有10.2例肺結(jié)核病。白人嬰兒死亡率為5.8‰，黑人則為13.7‰。[2]這些特征可能部分是由貧困造成的，但它們只要是由以下這個(gè)事實(shí)導(dǎo)致的，那么它們也提出了平等的問題，特別是平等關(guān)切的問題：公共機(jī)構(gòu)在履行提供醫(yī)療護(hù)理和其他公共衛(wèi)生條件的義務(wù)時(shí)，比起黑人和其他地區(qū)的人，這些機(jī)構(gòu)向白人和某些地區(qū)的人更充分地提供了這些好處。一種更普遍的種族歧視態(tài)度在解釋這種醫(yī)療差別時(shí)起到了重要的作用，正如在我所提及的其他例子中，不平等的對(duì)待方式也可以通過特殊的偏袒形式來得到解釋一樣。但即便我們可以解釋這些例子所共有的這種不平等的關(guān)切，它在道德上仍然應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)。
　　說國(guó)際預(yù)期壽命差異之所以應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)，不在于它所包含的不平等（或至少說，比起美國(guó)國(guó)內(nèi)預(yù)期壽命的種族差異，這種不平等是基于不同的理由而遭到反對(duì)的），這并不是在說，這些國(guó)際差異不會(huì)引起正義的問題。比方說，如果馬拉維人的低預(yù)期壽命是由貧困引起的，并且這種貧困是殖民國(guó)家掠奪自然資源造成的，那么這就是不正義的行為所導(dǎo)致的結(jié)果，而不僅僅是一種不幸的情況（例如干旱或海嘯所造成的結(jié)果），即便其他國(guó)家有人道主義的理由來幫忙緩解這種不幸。但根本的反駁仍然不是不平等的問題。如果我的錢之所以比你的錢更少，是因?yàn)楹诳捅I竊了我的銀行賬戶，這當(dāng)然是糟糕的，但糟糕的理由卻不是基于它所涉及的不平等。如果導(dǎo)致第三世界國(guó)家的人民形成低預(yù)期壽命的這種貧困，不僅是過去殖民活動(dòng)的產(chǎn)物，而且也由當(dāng)前不正義的國(guó)際貿(mào)易體制所造成，那么在解釋這些體制為什么不正義時(shí)，平等的觀念或許能夠發(fā)揮某種作用。但這并不是關(guān)于預(yù)期壽命的事實(shí)本身所暗示的平等問題。我的觀點(diǎn)是，關(guān)于美國(guó)人在預(yù)期壽命上的種族差距，這些事實(shí)提出了一個(gè)獨(dú)特的平等問題，但國(guó)際預(yù)期壽命差異的例子似乎并沒有涉及這個(gè)問題，它提出的是另一種嚴(yán)重的道德問題。
　　假設(shè)美國(guó)人的預(yù)期壽命因某種新疾病的出現(xiàn)而縮短了，從而減少了相關(guān)的不平等，但預(yù)期壽命的國(guó)際差異所引起的反對(duì)卻不會(huì)因此而有所減少。然而，這一事實(shí)并不表明對(duì)國(guó)際預(yù)期壽命差異的反對(duì)不是基于它所涉及的不平等。因?yàn)榧僭O(shè)美國(guó)白人男性的預(yù)期壽命出于同樣的原因也縮短了，但美國(guó)健康狀況的種族差距所引起的反對(duì)同樣也不會(huì)因此而有所減少。這種差距之所以引起反對(duì)，并不在于不平等這一純粹的事實(shí)，而在于造成不平等的那種因素——對(duì)平等關(guān)切的違背。
　　我在第一章中描述并捍衛(wèi)了一種關(guān)于平等和不平等的關(guān)系性見解（relational view），上述的討論也闡明了這種見解的一個(gè)總體觀點(diǎn)。無論是在國(guó)際還是國(guó)內(nèi)的例子中，它們引起反對(duì)的地方都不在于預(yù)期壽命不平等這一純粹的事實(shí)。從根本上講，考慮到現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)，這兩個(gè)例子之所以引起反對(duì)，是因?yàn)橛行┤说膲勖人麄儽緛砟軌驌碛械膲勖痰枚?。只有?dāng)不平等能夠說明造成這些差異的制度或其他因素之所以會(huì)引起反對(duì)，不平等才是相關(guān)的。國(guó)際例子和國(guó)內(nèi)例子的區(qū)別就在于，在國(guó)內(nèi)的例子中，預(yù)期壽命的差異是由重要制度未能滿足平等關(guān)切的要求造成的，而國(guó)際的例子則并非如此。[3]如果這種應(yīng)該遭到反對(duì)的不平等減少了，那么對(duì)當(dāng)前情況的一種反對(duì)意見也將減輕，即便這會(huì)降低白人能夠獲得的醫(yī)療服務(wù)水平，并且也沒有提高黑人的預(yù)期壽命。[4]這在總體上是否可被證成，則是一個(gè)更深入的問題。
　　本章的目的是更詳細(xì)地考察平等關(guān)切這一要求，特別是理解它所涉及的平等觀。如果一個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)其公民的義務(wù)只要求它以某種方式對(duì)待這些公民（例如不去侵犯他們諾齊克式的權(quán)利），那么即使這項(xiàng)義務(wù)平等地歸于所有公民，平等的觀念也難以解釋當(dāng)這項(xiàng)義務(wù)只為一些人而沒有為其他人履行時(shí)所涉及的錯(cuò)誤。在這種情況下，這個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)待某些人的方式是錯(cuò)誤的，因?yàn)樗址噶怂麄兊臋?quán)利；而且無論它是否侵犯了其他人的權(quán)利，它同樣都是錯(cuò)誤的。這些公民都享有“平等的權(quán)利”（也就是說，相同的權(quán)利）。但是平等的觀念并不能解釋為什么侵犯這些權(quán)利是錯(cuò)誤的。
　　一些人主張，平等的觀念——或者至少我所說的“平等關(guān)切”的觀念——是空洞的。因?yàn)槟切┛雌饋磉`反了這一要求的行為，它們的錯(cuò)誤之處總是可以通過這種方式而被解釋為它們侵犯了一些根本的、非比較性的權(quán)利。[5]但我認(rèn)為在某些情況下，平等在解釋不平等關(guān)切的錯(cuò)誤之處時(shí)，確實(shí)會(huì)發(fā)揮更重要的作用。
　　考慮基礎(chǔ)教育經(jīng)費(fèi)不平等的問題。美國(guó)每一個(gè)州的憲法都會(huì)要求該州為所有兒童提供基礎(chǔ)教育。例如，新澤西州的憲法寫道：“立法機(jī)關(guān)應(yīng)規(guī)定：維護(hù)和支持一個(gè)全面有效的免費(fèi)公立學(xué)校體系，用以指導(dǎo)該州所有5歲至18歲的兒童?！?[6]新澤西州最高法院認(rèn)為，這一要求“必須被理解為包含了當(dāng)代背景下所需要的教育機(jī)會(huì)，以便為兒童作為公民和勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做好準(zhǔn)備”。[7]如果州政府沒有為某些兒童提供這種程度的教育，那么這會(huì)違反一項(xiàng)具體的、非比較性的要求。因?yàn)樾聺晌髦荻嗄陙硪恢倍际侨绱耍赃@導(dǎo)致了新澤西州的最高法院面臨一系列的案件。[8]但如果州政府向所有兒童都提供了這種程度的教育，盡管有些兒童還有機(jī)會(huì)接受由父母或私立學(xué)校所提供的額外教育，這種情況并不會(huì)違反這項(xiàng)非比較性的要求。然而，如果州政府本身只為一部分兒童提供某種高于最低限度的教育，而沒有為所有兒童提供類似的教育，那么這將違反平等關(guān)切的要求。[9]這種比較性反駁的合理性看起來依賴于這個(gè)事實(shí)，即教育是一種競(jìng)爭(zhēng)性的好處。如果一個(gè)州的一部分學(xué)生接受了更高程度的教育，那么這將使其他人“作為勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”而處于劣勢(shì)。但我認(rèn)為針對(duì)這種不平等對(duì)待的比較性反駁并不依賴于這種競(jìng)爭(zhēng)因素。
　　為了理解這一點(diǎn)，我們不妨考慮另一個(gè)例子，即對(duì)防止錯(cuò)誤定罪的程序保護(hù)。一個(gè)法律制度之所以是不正義的，一種可能的原因是它未能充分地提供這種保護(hù)。美國(guó)的法律制度在這種非比較性的意義上是不正義的，因?yàn)樨毟F的被告人（尤其是黑人）缺乏足夠的保護(hù)來避免被錯(cuò)誤地定罪。他們往往缺乏充分的法律辯護(hù)，而且經(jīng)常被迫接受他們本不應(yīng)該接受的辯訴交易（plea bargains）。
　　任何一套程序保護(hù)都是不完美的，并且都有進(jìn)一步改善的空間。但我假定有某種程度的（不完美的）保護(hù)，它使得一個(gè)為每個(gè)人都提供這種保護(hù)的法律體系不會(huì)受到這種非比較性的程序不正義的指責(zé)。但是，如果這種制度為一些公民提供了比其他公民更高程度的程序保護(hù)（例如，如果對(duì)某一社會(huì)階層或某一宗教成員的刑事指控必須有更高標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)作為支持），那么在缺乏某些特殊證成的情況下，這在比較性的意義上就是不正義的。即使這種法律制度不會(huì)侵犯非比較性的權(quán)利，但它也沒有提供“法律面前的平等正義”。
　　這一分析同樣適用于我前面提到的例子，即醫(yī)療、鋪路或教育等公共服務(wù)的不平等供應(yīng)。也許政府具有一種（非比較性的）義務(wù)為所有人提供這些服務(wù)，以便保障所有人在這些服務(wù)上都能達(dá)到某種最低水平。但不管政府是否具有這種義務(wù)，只要政府在缺乏特殊證成的情況下，向不同的群體提供了不平等的服務(wù)水平，那么這便違反了平等關(guān)切的（比較性）要求。在很多情況下，這些對(duì)待方式上的差異可由種族偏見和種族歧視的背景來加以解釋，而這些偏見和歧視本身在道德上就是不正當(dāng)?shù)?。但是，基于那些非比較性的或比較性的理由，不充分的或不平等的供應(yīng)水平就會(huì)是錯(cuò)誤的，并且那些理由獨(dú)立于這種不正當(dāng)?shù)谋尘皸l件。因此，這些情況可能涉及三種類型的錯(cuò)誤：一是沒有充分提供某些福利的非比較性錯(cuò)誤，二是不平等關(guān)切的比較性錯(cuò)誤，三是種族歧視的錯(cuò)誤。
　　這些不同的錯(cuò)誤有時(shí)候會(huì)難以分解。讓我們來考慮一下種族臉譜化（racial profiling）的情況。例如，在警察攔截和搜查汽車的實(shí)踐活動(dòng)中，他們需要依據(jù)司機(jī)的潛在犯罪證據(jù)來證成這些攔截和搜查的行為，但是他們針對(duì)黑人司機(jī)所需要的證據(jù)卻少于針對(duì)白人司機(jī)所需要的證據(jù)。這顯然違反了平等關(guān)切的比較性要求。但它同時(shí)也可能是一種非比較性的錯(cuò)誤。如果政策要求警察需要獲得某種程度的證據(jù)才能證明攔截白人司機(jī)是正當(dāng)?shù)?，而且這種程度的證據(jù)為人們提供了某種最低限度的保護(hù)，使得人們免受這種攔截的干擾，并且這是每個(gè)人都有資格獲得的保護(hù)。那么，允許警察依據(jù)較少的潛在犯罪證據(jù)去攔截黑人司機(jī)，這種做法就既是一種非比較性的錯(cuò)誤，也是一種不平等對(duì)待的不正當(dāng)形式。某種關(guān)于種族歧視的一般背景或許可以解釋這些比較性的和非比較性的錯(cuò)誤，但這些錯(cuò)誤是某些更一般形式的錯(cuò)誤，并且也獨(dú)立于種族歧視這一特定的原因。
　　當(dāng)政府為某些人投入比其他人更多的資源，以便提供某種特定的福利時(shí)，僅憑這一事實(shí)并不足以表明政府違反了平等關(guān)切的比較性要求。如果地質(zhì)因素導(dǎo)致一些地區(qū)比另一些地區(qū)更難維護(hù)道路的通行，那么政府在這些地區(qū)的道路上投入更多的資金，這種做法并沒有反映出政府在這些地區(qū)的居民和城里其他地區(qū)的居民之間存在著不平等的關(guān)切。同樣，如果市政當(dāng)局在特殊教育的班級(jí)比在非殘疾學(xué)生的班級(jí)投入更多的資金，這也沒有違反平等的關(guān)切，因?yàn)檫@并不表明有特殊需要的兒童的利益比其他兒童的利益受到更大的重視。
　　就我迄今所考慮的情況而言，例如公共衛(wèi)生、鋪路、教育和對(duì)錯(cuò)誤定罪的保護(hù)等，我都假定了政府有特定的義務(wù)來提供這些福利，至少有義務(wù)使人們?cè)谶@些方面達(dá)到一定的福利水平。而只要這些供應(yīng)的成本不是特別高，那么這種假定看起來就是合理的。但即便一些機(jī)構(gòu)沒有義務(wù)去提供某種特定的好處，只要這些機(jī)構(gòu)負(fù)有一般性的義務(wù)去為某個(gè)群體提供福利，那么平等關(guān)切的要求也能夠適用于這些機(jī)構(gòu)。有一些福利是政府可以選擇是否要提供的，例如公共游泳池、溜冰場(chǎng)和高爾夫球場(chǎng)或許就屬于這種福利。然而，一旦政府提供了這種福利，那么它就不能只讓一部分公民可以合法地獲得這種福利。而且我想說，如果政府提供這些設(shè)施的方式會(huì)導(dǎo)致只有某些社區(qū)的居民才有機(jī)會(huì)使用這些設(shè)施，那么它可能也會(huì)遭到反對(duì)。
　　不過，這并不意味著政府所做的一切工作都必須平等地使所有公民受益。我們可能需要某些政府設(shè)施，例如行政大樓或軍事機(jī)構(gòu)。這些設(shè)施通過服務(wù)于一般的公共目的，從而為所有人都提供了福利。但除此之外，它們還可以為其所在地的居民提供額外的福利，例如增加就業(yè)機(jī)會(huì)。這本身并不違反我所描述的平等關(guān)切的要求，因?yàn)橄嚓P(guān)的設(shè)施為一些人所帶來的這些福利并不是建設(shè)它們的理由（這與我提到的諸如娛樂設(shè)施等其他情況恰好相反）。對(duì)建設(shè)這些設(shè)施的證成反而依據(jù)的是它們給所有人都帶來的那些福利。軍事設(shè)施和其他公共建筑必須建立在某個(gè)地方，所以不可避免地會(huì)給當(dāng)?shù)鼐用駧硪恍└＠?。一些公民獲得了這些福利，這個(gè)事實(shí)本身并不違反平等的關(guān)切。但是，如果公共設(shè)施始終在某一個(gè)地區(qū)建造，并且缺乏任何其他的證成，那么這看起來就反映了政策更偏袒該地區(qū)公民的利益，而非其他公民的類似利益。因此，這項(xiàng)政策便違反了我正在討論的平等關(guān)切的要求。
　　為什么福利的比較水平會(huì)以這種方式引起重視？如果相關(guān)的好處是競(jìng)爭(zhēng)性的，那么我們可以理解平等的相關(guān)性，因?yàn)樘峁└咚降暮锰帟?huì)使一些人比其他人更占有優(yōu)勢(shì)。從這個(gè)意義來說，教育是一種競(jìng)爭(zhēng)性的好處，但諸如鋪路和照明之類的公共服務(wù)則不是。比起不健康的人而言，更健康的人確實(shí)具有一種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并且在此基礎(chǔ)之上，醫(yī)療服務(wù)的獲取途徑便可以作為機(jī)會(huì)平等的組成部分而獲得證成。[10]但在我看來，這似乎不是對(duì)醫(yī)療服務(wù)的不平等供應(yīng)的唯一反駁。問題在于，在涉及非競(jìng)爭(zhēng)性好處的情況下，我們?yōu)槭裁磻?yīng)當(dāng)反對(duì)不平等的供應(yīng)呢？
　　事實(shí)上，平等對(duì)待（treatment）的要求看起來容易遭到某種版本的向下拉平反駁。正如約瑟夫·拉茲（Joseph Raz）所說：“平等主義的原則常常導(dǎo)致浪費(fèi)。” [11]拉茲說，如果我們無法把某種好處平等地提供給每一個(gè)人，也許是因?yàn)槲覀儧]有足夠多的好處可用來分配，那么平等主義的原則會(huì)要求我們不把它提供給任何一個(gè)人。
　　這一反駁的合理性來自拉茲對(duì)平等主義原則的特殊理解方式。拉茲把平等主義原則的典范形式理解為：“如果有些F擁有G，那么所有沒擁有G的F就都有獲得G的權(quán)利?！?[12]這個(gè)表述在幾個(gè)重要的方面不同于我所理解的平等關(guān)切的要求。首先，拉茲所說的平等主義原則簡(jiǎn)單地適用于人們所擁有的好處，而不管這些好處是怎么產(chǎn)生的。相比之下，我所捍衛(wèi)的平等關(guān)切的要求只適用于單個(gè)能動(dòng)者對(duì)好處的供應(yīng)。其次，正如我所說的，平等關(guān)切并不總是要求能動(dòng)者向個(gè)人提供同等數(shù)量的好處。只有在以下這種情況，某些福利的不平等供應(yīng)才會(huì)違反平等的關(guān)切：如果所有受影響的人的利益都獲得恰當(dāng)?shù)闹匾暎敲催@種不平等的供應(yīng)將無法得到證成。換言之，在以下這些情況，不平等就不一定與平等的關(guān)切不相容：我們沒有足夠多的好處來平等地讓每個(gè)人受益；或者，為一些人提供與其他人同等水平的福利，這種做法在其他方面是無法實(shí)現(xiàn)的或困難重重的，甚至（像我所說的那樣）會(huì)帶來特別高的代價(jià)。雖然在一些例子中，拉茲關(guān)于“浪費(fèi)的指責(zé)”看起來具有初步的合理性。但在我看來，平等關(guān)切的要求所具有的這種靈活性能夠很好地處理這些例子。
　　通過考慮另一種不同的反駁，我們可以更清楚地說明這種情況。當(dāng)某種不平等得到“好的理由”的支持時(shí)，這種不平等的對(duì)待便與平等關(guān)切的要求相容。這一事實(shí)似乎表明，我所捍衛(wèi)的平等關(guān)切只是一種有限度的（pro tanto）要求，并且在我描述的那些情況下，這種要求被壓倒（overridden）了。就某些好處而言，例如對(duì)錯(cuò)誤定罪的保護(hù)，這看起來特別令人不安。作為回應(yīng)，我需要多談一談在應(yīng)用平等關(guān)切的要求時(shí)所涉及的利益權(quán)衡問題。
　　在我討論的那些情況下，道德所要求的那種關(guān)切具有兩方面內(nèi)容：一個(gè)是非比較性的，另一個(gè)是比較性的。一項(xiàng)政策可能缺乏對(duì)某些人的關(guān)切，而這種關(guān)切的缺失之所以是不正當(dāng)?shù)?，可能基于以下兩種理由：第一，與其他價(jià)值相比，證成這項(xiàng)政策的方式?jīng)]有充分地重視這些人的利益；第二，這些人的利益比其他人的類似利益受到更少的重視。我們可以用對(duì)錯(cuò)誤定罪的程序保護(hù)為例來說明這兩種反駁。一個(gè)法律制度可能會(huì)因?yàn)樗鼪]有為被告人提供道德所要求的那種保護(hù)而遭到反對(duì)。也就是說，比起提供這些保護(hù)所需要的成本，它沒有充分重視被告人免受錯(cuò)誤定罪的利益。不過正如我所說的，即便一個(gè)法律制度對(duì)所有人都提供了充分的保護(hù)，但只要它對(duì)一些人提供更高程度的保護(hù)，并且這表明它更重視保護(hù)這些人的利益，那么它也會(huì)遭到反對(duì)。
　　因此，一些考慮因素便可以通過上述這兩種途徑來為某些對(duì)待方式提供“好的理由”，否則這些對(duì)待方式就會(huì)遭到反對(duì)。這些考慮因素有可能提供足夠好的理由來支持為一些人提供某種低于最低水平的好處，因?yàn)檫@些理由比那些支持提供最低水平的好處的理由更重要。當(dāng)然，哪些考慮因素才算是支持這種做法的好理由，這顯然會(huì)因相關(guān)好處的重要性而有所不同。某些考慮因素會(huì)比人們從一種適當(dāng)水平的道路翻新中所獲得的利益更重要，但要比人們從避免錯(cuò)誤定罪的保護(hù)中所獲得的利益更重要?jiǎng)t無疑會(huì)困難得多。這里的要點(diǎn)僅僅是，如果我們具有這種好的理由，那么即便我們沒有以通常要求的最低水平來提供某種好處，這也不意味著我們沒有充分重視人們從擁有這種好處中所獲得的利益。
　　另一個(gè)問題是，一些考慮因素如何能夠成為好的理由以便支持向一些人提供比其他人更多的好處（當(dāng)兩者都高于最低水平時(shí)），以及這需要滿足哪些要求。雖然某項(xiàng)政策的實(shí)施導(dǎo)致了某種好處的不平等供應(yīng)，但支持這項(xiàng)政策的理由卻可能與這種好處給受其影響的人帶來的福利無關(guān)。例如，一個(gè)地區(qū)可能需要更高質(zhì)量的道路，以便為該地區(qū)工業(yè)廠房服務(wù)的卡車能夠使用這些道路。一些居民也可能因?yàn)楦浇目蒲袡C(jī)構(gòu)需要架線而獲得了更好的寬帶通訊。當(dāng)應(yīng)用這些理由去提供更好的服務(wù)時(shí)，這種做法并不會(huì)違反平等關(guān)切的要求，因?yàn)閷?duì)這種做法的證成沒有涉及某些人的利益比其他人的類似利益受到更大的重視。
　　這里的要點(diǎn)在于，當(dāng)某些考慮因素以這種方式來證成對(duì)好處的不平等供應(yīng)時(shí)，它們的證成方式并不包含壓倒平等關(guān)切本身的要求。恰恰相反，這些考慮因素與個(gè)人利益之間的權(quán)衡方式表明，即使福利的供應(yīng)不盡相同，這些個(gè)人利益也都得到了平等的考慮。
　　把權(quán)衡互相競(jìng)爭(zhēng)的考慮因素納入平等關(guān)切本身的范圍之內(nèi)，這似乎走得太遠(yuǎn)了。[13]例如，假設(shè)一項(xiàng)亟須的軍事?lián)芸罘ò赴诉@項(xiàng)規(guī)定：它要求把它將購入的所有設(shè)施都放置在該國(guó)的某一個(gè)地區(qū)。這項(xiàng)規(guī)定有利于該地區(qū)居民的利益，但它缺乏任何證成，所以這項(xiàng)法案看起來違反了平等關(guān)切的要求。但受益地區(qū)的立法者堅(jiān)持執(zhí)行這一規(guī)定，否則他們將阻礙法案的通過。再假設(shè)，考慮到全體公民的利益，這項(xiàng)法案的通過（而非不通過）經(jīng)綜合權(quán)衡之后會(huì)獲得證成，那么基于我所提議的推理方式，這項(xiàng)法案的通過似乎最終仍然符合平等關(guān)切的要求。這個(gè)明顯的悖論可以通過這個(gè)區(qū)分來加以解釋，即區(qū)分法案本身是否符合平等關(guān)切的要求，以及在特定的條件下，該法案的通過是否符合這一要求。我認(rèn)為第一個(gè)問題的答案是“否”，而第二個(gè)問題的答案是“是”。
　　這個(gè)例子也提供了一個(gè)很好的時(shí)機(jī)來防止誤解，因?yàn)槲医o這個(gè)要求所起的名稱可能在某個(gè)方面會(huì)誤導(dǎo)別人?！捌降鹊年P(guān)切”可能暗示，它要求某些能動(dòng)者具有某種（關(guān)切的）態(tài)度。但這是不正確的。一個(gè)行動(dòng)或一項(xiàng)政策是否符合平等關(guān)切的要求，取決于支持它的理由：當(dāng)以正確的方式來考慮所有受影響人員的利益時(shí)，它是否可被證成。而在我們剛才所考慮的情況之中，無論我們是將這個(gè)要求應(yīng)用于一項(xiàng)政策，還是應(yīng)用于在某些情況下制定這項(xiàng)政策的決定，這一點(diǎn)都同樣為真。這個(gè)要求關(guān)注的是支持這一決定的理由，而不是決策者的態(tài)度。
　　確定一項(xiàng)政策是否與平等關(guān)切的要求相容，這涉及權(quán)衡人們擁有相關(guān)好處所帶來的利益和其他相互競(jìng)爭(zhēng)的考慮因素。而這一事實(shí)似乎有可能使這一要求淪為一項(xiàng)非比較性的要求，即每個(gè)人的利益——如他的諾齊克式權(quán)利——應(yīng)受到應(yīng)有的（due）重視。但情況并非如此。正如我所解釋的，平等關(guān)切的要求依然保留了它的比較性特征。因?yàn)樵谀承┣闆r下，一些人的利益應(yīng)當(dāng)受到某些能動(dòng)者的適當(dāng)重視，這不僅要求這些利益應(yīng)當(dāng)受到充分的重視，而且還要求這些利益應(yīng)當(dāng)受到與（某些）其他人的利益相同的重視。
　　這就提出了這項(xiàng)平等關(guān)切的要求何時(shí)適用的問題。我說過，它適用于有義務(wù)為某些人提供福利的能動(dòng)者。但是什么樣的能動(dòng)者負(fù)有這種義務(wù)呢，以及他們對(duì)誰負(fù)有這種義務(wù)呢？我對(duì)這個(gè)問題缺乏一般性的答案。幸運(yùn)的是，對(duì)于我當(dāng)前的有限目的而言，我不認(rèn)為這樣的答案是必需的。我在這本書的目的是確定對(duì)不平等的各種反駁，以及確定這些反駁所依據(jù)的平等觀（如果有的話）。本章的目的是審視這樣一個(gè)具體的反駁，即反駁因違反平等關(guān)切的要求而引起的不平等。因此，就當(dāng)前的目的而言，提供理由使人們相信存在著這種義務(wù)，這就足夠了，而這種義務(wù)確實(shí)也解釋了我們對(duì)于不平等持有一類獨(dú)特的反駁。
　　在我看來，我所列舉的這些例子使得以下這兩點(diǎn)看起來非常合理：第一，地方政府和各國(guó)政府對(duì)其公民負(fù)有這種義務(wù)；第二，平等關(guān)切的要求由這種義務(wù)而產(chǎn)生。讓我再舉一個(gè)例子：如果在當(dāng)下，德國(guó)西部的學(xué)校比東部的學(xué)校擁有更多的經(jīng)費(fèi)，那么這至少會(huì)引起基于不平等關(guān)切的初步反駁。但是，當(dāng)民主德國(guó)和聯(lián)邦德國(guó)是兩個(gè)獨(dú)立國(guó)家的時(shí)候，這種反駁就會(huì)變得不合理。
　　通過概述政府為什么應(yīng)當(dāng)遵守這項(xiàng)要求，我們可以對(duì)上述這個(gè)訴諸案例的論證提供一些支持。如果政府所行使的權(quán)力——制定和執(zhí)行法律以及要求公民納稅的權(quán)力——依賴于他們?yōu)楣袼峁┑母＠?，那么這些福利就必須提供給所有公民（所有被要求守法和納稅的人）。否則其他人就沒有理由接受政府權(quán)力的這種證成方式。此外，在證成政府的政策時(shí)，為什么有些公民應(yīng)該接受其他人的利益比他們的利益更重要呢？尤其是他們還被要求應(yīng)當(dāng)通過納稅和遵守其他法律來一起支持這些政策。
　　如果我已經(jīng)表明了這一點(diǎn)是合理的，即政府對(duì)其公民應(yīng)當(dāng)遵守平等關(guān)切的要求，那么這就足以確立我在本章中的主要觀點(diǎn)。不過，我懷疑這種義務(wù)并不局限于政府，父母對(duì)其子女也負(fù)有這種平等關(guān)切的義務(wù)。但我并不認(rèn)為這種平等關(guān)切的要求能夠普遍地適用到個(gè)體身上，即便個(gè)體有義務(wù)去幫助那些比自己更不幸的人。如果我捐出一大筆資金來幫助某個(gè)國(guó)家的窮人，那么我可能會(huì)受到這種優(yōu)先主義的反駁：我本來應(yīng)當(dāng)幫助其他地區(qū)的人，因?yàn)樗麄兏枰玫綆椭?。但我認(rèn)為，我不會(huì)因?yàn)槲抑幌蛞恍┤颂峁┝嗽?，而沒有向其他有同等需求的人也提供援助，從而遭到一種基于不平等關(guān)切的指責(zé)。
　　私人機(jī)構(gòu)是否以及什么時(shí)候可能負(fù)有這種義務(wù)，這是一個(gè)有趣的問題。舉例來說，即便某個(gè)慈善機(jī)構(gòu)的設(shè)立只是為了幫助某些大學(xué)，它也不會(huì)因?yàn)樗鼪]有對(duì)其他大學(xué)的需求給予同等的重視而遭到反對(duì)。同樣，即使某個(gè)基金會(huì)的成立只是為了研究和治療某一種疾病，它也不會(huì)因?yàn)樗鼪]有關(guān)注那些患有其他疾病的人而遭到反對(duì)。但是，如果它已經(jīng)征集捐款并在此基礎(chǔ)之上尋求免稅的地位，同時(shí)它又只為某一地區(qū)的居民提供幫助，而忽視其他地區(qū)那些患有相同疾病的人，那么它可能會(huì)遭到反對(duì)。然而，這一反駁似乎與適用于政府的平等關(guān)切要求有所不同，因?yàn)樗雌饋硎腔诰柚叩囊?，而不是基于?duì)受益人所負(fù)有的義務(wù)。[14]一個(gè)更好的例子可能是工會(huì)，因?yàn)檎枪?huì)的成員建立并支持著工會(huì)。我們似乎可以合理地說：第一，工會(huì)必須遵守這一要求，即它的決策和政策應(yīng)當(dāng)可被證成地把所有成員的利益都納入考慮之中，并平等地重視這些利益；第二，這項(xiàng)平等關(guān)切的要求是工會(huì)對(duì)其成員所負(fù)有的義務(wù)，并且在這種情況下，這些成員既是受益人，也是貢獻(xiàn)者。
　　每當(dāng)平等關(guān)切這一義務(wù)所適用的對(duì)象要求他們的利益得到平等的考慮時(shí)，這個(gè)不偏不倚的要求通常會(huì)伴隨著對(duì)偏袒（partiality）的允許。由于某些人并非平等關(guān)切的適用對(duì)象，所以偏袒會(huì)使得這些人的利益比其他人的類似利益得到更多的關(guān)注。這便引出了這個(gè)問題：這種偏袒是否與我在第一章中所說的“基本的道德平等”這一觀念相容？在此，基本的道德平等指的是每個(gè)人在道德上都很重要。我相信這些觀念事實(shí)上是相容的。盡管每個(gè)人都具有道德價(jià)值，但沒有任何一種普遍的道德要求會(huì)規(guī)定我們作為個(gè)體在做出每一個(gè)決定時(shí)，都要平等地重視每個(gè)人的利益。這種規(guī)定會(huì)帶來難以置信的約束，它甚至不可能實(shí)現(xiàn)。
　　聲稱各國(guó)政府對(duì)于境外人員的利益也負(fù)有這種關(guān)切的義務(wù)可能會(huì)更合理。而另一個(gè)更強(qiáng)硬的主張則是，我們作為個(gè)體確實(shí)負(fù)有這種義務(wù)，并且對(duì)政府的一種證成形式就在于政府為我們提供了一種履行這一義務(wù)的方式——這種方式不僅比個(gè)體的行動(dòng)更有效，而且不同于我已經(jīng)提過的那種針對(duì)個(gè)體的普遍義務(wù)，這種方式不會(huì)具有侵?jǐn)_性。
　　即便對(duì)于某些好處的供應(yīng)，例如提供健康所需的條件和體面生活所需的經(jīng)濟(jì)商品，政府負(fù)有上述這種平等關(guān)切的義務(wù)，但對(duì)于另外一些好處的供應(yīng)，政府還會(huì)對(duì)其公民負(fù)有其他特殊的平等關(guān)切的義務(wù)。這些另外的好處包括需要由當(dāng)?shù)靥峁┎⑹墚?dāng)?shù)貨Q策所支配的好處，例如鋪路和教育，而且通常還包括政府有責(zé)任通過民主程序來提供的那些更進(jìn)一步的好處。
　　如果各國(guó)政府負(fù)有一種更廣泛的義務(wù)向境外人員提供某些好處，那么這一特定的義務(wù)所適用的對(duì)象便能夠提出平等關(guān)切的要求。但各國(guó)政府是否負(fù)有這種義務(wù)，將取決于這種義務(wù)的缺失會(huì)帶來道德上難以承受的后果這一事實(shí)是否構(gòu)成了對(duì)這種義務(wù)的證成。如果這一事實(shí)確實(shí)構(gòu)成了對(duì)這種義務(wù)的證成，那么這個(gè)主張將在一定程度上依賴于另一個(gè)相關(guān)的主張，即這種義務(wù)是防止這些后果的有效途徑。而這個(gè)相關(guān)的主張又將取決于外來者能夠有效地提供哪些好處。
　　這使我回想起我一開始對(duì)國(guó)際預(yù)期壽命差距和國(guó)內(nèi)預(yù)期壽命差距所做的對(duì)比。我們可以論證，預(yù)期壽命的國(guó)際差異以不同的方式提出了不平等對(duì)待的問題?；蛟S造成這些差異的原因，并不是任何現(xiàn)有的單一機(jī)構(gòu)沒有平等地重視不同人群對(duì)醫(yī)療服務(wù)的需求和對(duì)其他健康條件的需求。但即便如此，我們也可以說，我們需要建立某個(gè)有義務(wù)為所有人提供這些好處的機(jī)構(gòu)。
　　通過下述這兩個(gè)步驟的論證，我們可以得出一個(gè)關(guān)于應(yīng)被反對(duì)的不平等的結(jié)論。第一步是這個(gè)（非比較性的）主張：為了讓許多人的利益得到充分的重視，這個(gè)負(fù)有普遍義務(wù)的機(jī)構(gòu)是必需的（并且這是確保這些利益得到滿足的有效途徑）。第二步則主張，目前存在的這種國(guó)際差距違反了平等對(duì)待的要求，而這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守這個(gè)要求。但是，即便這個(gè)論證是正確的，我認(rèn)為情況依然如此：在目前的條件下，我們對(duì)國(guó)際預(yù)期壽命差距的反對(duì)，針對(duì)的并不是它所涉及的不平等。
　　* * *
　　[1] Mark R. Cullen, Clint Cummins, and Victor R. Fuchs, “Geographic and Racial Variation in Premature Mortality in the U.S.: Analyzing the Disparities.”引用的數(shù)字來自1999—2001年的死亡率。
　　[2] CDC, Health Disparities and Inequalities Report-United States, 2013.
　　[3] 平等關(guān)切的要求可被理解為意指許多不同的事物。例如，羅納德·德沃金（Ronald Dworkin）就把它理解為這種要求，即政府的法律和政策必須以平等對(duì)待每個(gè)公民的方式來獲得證成。（參見Sovereign Virtue, 6。）我會(huì)接受這一要求，因?yàn)樗峁┝艘粋€(gè)框架，并且在此框架之內(nèi)，我要討論的那些對(duì)不平等的反駁全都可以被理解。但我將用“平等的關(guān)切”這一術(shù)語來確定違反這項(xiàng)規(guī)定的一種具體的方式，即沒有平等地履行某項(xiàng)義務(wù)，從而導(dǎo)致某些利益的不平等供應(yīng)。并非所有我要討論的對(duì)不平等的反駁都依賴于這種義務(wù)?？傮w而言，那種被德沃金視為起點(diǎn)的平等關(guān)切的觀念，會(huì)通過以下這兩種方式來反對(duì)不平等的結(jié)果：當(dāng)我們關(guān)注政府負(fù)有義務(wù)去提供利益時(shí)（正如本章所談?wù)摰模?，它以一種方式提出了反駁；而當(dāng)我們關(guān)注證成一個(gè)經(jīng)濟(jì)合作體制時(shí)（正如第九章所討論的），它則以另一種不同的方式提出了反駁。
　　[4] 我感謝詹姆斯·布蘭特（James Brandt）在討論中強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。
　　[5] 參見Peter Westen, “The Empty Idea of Equality”。盡管韋斯頓（Westen）的文章標(biāo)題提到了“平等”，但作為憲法律師，他在寫作此文時(shí)主要關(guān)注的是“平等對(duì)待”這個(gè)特殊的觀念，也就是我所說的“平等關(guān)切”。對(duì)于比較性的錯(cuò)誤和非比較性的錯(cuò)誤這個(gè)問題的更一般性的討論，參見Joel Feinberg, “Non-Comparative Justice”。
　　[6] New Jersey Constitution, Article VIII, Section IV.
　　[7] Robinson v. Cahill 62 N. J. at 515.
　　[8] 關(guān)于新澤西州的這個(gè)爭(zhēng)論，對(duì)此的概述可參見“School Funding Cases in New Jersey,” 。關(guān)于堪薩斯州的類似爭(zhēng)論，參見“School Finding Cases in Kansas,” 。
　　[9] 一個(gè)允許更富裕的學(xué)區(qū)提供更高教育水平的教育經(jīng)費(fèi)制度，是否違反了平等關(guān)切的要求，這將取決于以下這個(gè)問題：這個(gè)經(jīng)費(fèi)制度作為一個(gè)整體是否被視為州政府的一個(gè)政策，并且州政府通過這個(gè)政策來履行提供教育的義務(wù)；或者與此相反，提供更好教育的市政當(dāng)局是否被視為獨(dú)立的能動(dòng)者，例如被視為家長(zhǎng)的私人團(tuán)體。
　　[10] 正如諾曼·丹尼爾斯（Norman Daniels）對(duì)此所提出的論證。參見他的Just Health Care。
　　[11] The Morality of Freedom, 227.
　　[12] Raz, Morality of Freedom, 225.
　　[13] 我感謝杰德·盧因森（Jed Lewinsohn）提出這個(gè)可能的反駁。
　　[14] 我感謝安德魯·戈?duì)柕拢ˋndrew Gold）指出了這一點(diǎn)。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:12:49

　　第三章地位不平等
　　種姓制度以及帶有種族歧視或性別歧視的社會(huì)都是應(yīng)被反對(duì)的不平等的典型例子。我們可能有若干理由來反對(duì)這類社會(huì)。在這一章中，我關(guān)注的是這種反駁：它建立在這類社會(huì)所包含的地位不平等的基礎(chǔ)之上。我的目的是更詳細(xì)地考察這一反駁，并考慮我們?nèi)绾我约霸谑裁礂l件下，能以類似的理由來反對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等。我也將考慮，一個(gè)徹底任人唯才的（meritocratic）社會(huì)是否會(huì)受到這類反駁。[最新電子書免費(fèi)分享社群，群主V信 1107308023 添加備注電子書]
　　在有種姓和等級(jí)差別的社會(huì)中，以及在帶有種族歧視的社會(huì)里，有些人會(huì)僅僅因?yàn)樗麄兊某錾尘熬蜔o法獲得有價(jià)值的就業(yè)形式。他們還經(jīng)常被剝奪基本的政治權(quán)利，例如選舉權(quán)和參政權(quán)，而且正如我在第二章中所說的，他們往往也無法獲得某些重要的公共服務(wù)——這些公共服務(wù)本應(yīng)提供給所有人。此外，當(dāng)我所說的“團(tuán)體性的好處”（associational goods）涉及其他群體的成員時(shí)，他們還會(huì)被視為沒資格得到這些好處。例如，其他群體的人會(huì)認(rèn)為他們不太適合成為同事、潛在的朋友、可能的婚姻伴侶，甚至鄰居。
　　當(dāng)人們以這些方式遭受歧視時(shí)，這意味著他們被剝奪了重要的機(jī)會(huì)，并且這種做法缺乏任何好的理由作為依據(jù)。即便這是由純粹的任意行為造成的，或者在公共服務(wù)的例子中，這是由政府官員對(duì)政治盟友的偏袒造成的，它也可能是錯(cuò)誤的。但在我所關(guān)注的那種歧視的意義上，那些遭受歧視的人之所以被剝奪了這些好處，是基于這種普遍流行的觀點(diǎn)：關(guān)于他們的某些事實(shí)——例如他們的種族、性別或宗教——使得他們比其他人更沒資格獲得這些好處。按照我對(duì)歧視的理解，人們受到這種普遍流行的低人一等的觀點(diǎn)的影響，即認(rèn)為他們對(duì)于重要的好處和機(jī)會(huì)只具有較少的資格以及他們不太適合參與有價(jià)值的人際關(guān)系，這個(gè)事實(shí)是歧視的一個(gè)鮮明的特征。
　　歧視的錯(cuò)誤之處依賴于這個(gè)事實(shí)：它依據(jù)的那些諸如種族和性別之類的特征并不能證成它所包含的態(tài)度和差別對(duì)待。也許正是因?yàn)橐庾R(shí)到了這一點(diǎn)，所以歧視者往往會(huì)訴諸某些經(jīng)驗(yàn)概括，它們看起來提供了更好的證成，比如那些受到歧視的群體成員是不可靠的或太懶惰了，或者他們不具備那些將他們排除在外的職務(wù)所需要的能力。然而，這些概括通常都是錯(cuò)誤的。但是，即使它們是正確的，它們也不能證成歧視所包含的那種對(duì)待方式。以不可靠為由拒絕信任某人或拒絕讓他承擔(dān)責(zé)任，這需要證據(jù)來表明他這個(gè)人確實(shí)不可靠；而以缺乏相關(guān)能力為由拒絕給某人提供職位，則需要證據(jù)來表明他確實(shí)缺乏能力。關(guān)于某個(gè)人所屬群體的統(tǒng)計(jì)事實(shí)并非總是具有相關(guān)的證成力量。[1]
　　如果那些受到歧視的群體成員開始把歧視性的對(duì)待方式和歧視所表達(dá)出來的態(tài)度視為具有正當(dāng)?shù)睦碛?，那么這種歧視就會(huì)變得更加嚴(yán)重。這將對(duì)他們的“自尊”（self-respect）或“自重”（self-esteem）造成某種打擊。這里的“自尊”或“自重”是在羅爾斯所說的這個(gè)意義上：“一個(gè)人對(duì)自己所持有的價(jià)值的感受，他的這種堅(jiān)定的信念——他的善觀念（他的人生計(jì)劃）是值得執(zhí)行的”和“在自己的力量范圍之內(nèi)，對(duì)實(shí)現(xiàn)自身目的的能力所具有的信心”。[2]
　　但對(duì)于我正在考慮的這個(gè)反駁而言，某種低人一等的感受或喪失自尊的感受并不是必不可少的。只要一個(gè)社會(huì)中有足夠多的人持有這些高人一等和低人一等的觀點(diǎn)，并且導(dǎo)致我所描述的那種排擠和偏袒的實(shí)踐活動(dòng)穩(wěn)固地存在，那么這個(gè)反駁就適用。當(dāng)然，受到歧視的人也可能會(huì)認(rèn)可與他們的地位相對(duì)應(yīng)的那些職務(wù)和相關(guān)的價(jià)值，并在完成這些職務(wù)時(shí)錯(cuò)誤地找到了（羅爾斯意義上的）自尊。這樣他們就不會(huì)體驗(yàn)到我剛才所描述的那種屈辱，但基于我現(xiàn)在正在關(guān)注的這些理由，相關(guān)的歧視仍然是不正當(dāng)?shù)摹?br /> 　　無論那些受到歧視的群體成員是將這種體驗(yàn)視為對(duì)他們的自尊或自重的打擊，還是在完成分配給他們的職務(wù)時(shí)找到自尊和自重，那些沒有以這種方式受到歧視的群體，他們的很多成員則很可能會(huì)將他們不具備這一群體特征視為關(guān)于他們自身的一個(gè)非常重要的事實(shí)，并且也是他們的自尊的一個(gè)保障。而這一點(diǎn)也為他們提供了某種理由，使得他們認(rèn)為他們的生活是值得過的，以及他們的計(jì)劃是值得追求的。正如盧梭所指出的，雙方的態(tài)度都可能存在著某種病態(tài)：基于不恰當(dāng)?shù)睦碛啥匾暬蜉p視自己的生命和活動(dòng)，以及基于這些錯(cuò)誤的理由來調(diào)節(jié)自己對(duì)他人的態(tài)度和行為。[3]
　　消除歧視或其他形式的地位不平等并不會(huì)導(dǎo)致應(yīng)被反對(duì)的“向下拉平”——它沒有讓任何人受益并且使得某些人過得更糟。這也許會(huì)剝奪一些人的優(yōu)越感，而且這些優(yōu)越感可能是他們很重視的對(duì)象。但對(duì)于這種優(yōu)越感的喪失，他們并不能（合理地）提出抱怨。所以在道德相關(guān)的意義上，這不會(huì)讓任何人變得更糟，而且還會(huì)讓那些受到歧視的人受益。[4]人們有很好的理由來反對(duì)以下這兩種遭遇：一是在缺乏任何好理由的情況下就被剝奪了我所說的那些好處，二是受到我所描述的那種低人一等的態(tài)度的影響。他們的反駁并非僅僅是對(duì)其他人所擁有的東西的嫉妒。
　　因此，我所描述的那種社會(huì)實(shí)踐面臨著這三種反駁。第一，在缺乏任何好的理由的情況下，它禁止很多人去獲取重要的好處和機(jī)會(huì)。第二，它剝奪了歧視者和被歧視者一種重要的好處，即人們彼此之間平等相待所具有的好處。第三，在這樣一個(gè)社會(huì)中，它導(dǎo)致很多人基于錯(cuò)誤的理由去重視（或輕視）自己的生活和活動(dòng)。對(duì)于那些屬于“高人一等”的群體的人而言，他們可能會(huì)把自己的價(jià)值觀錯(cuò)誤地建立在這種優(yōu)越的地位之上。而那些被視為低人一等的人，一旦接受了這個(gè)判斷，那么他們就會(huì)不恰當(dāng)?shù)剌p視自己和自己的活動(dòng)。如果那些遭受歧視的人接受了他們的價(jià)值觀，并且把他們的價(jià)值觀建立在完成某些職務(wù)的基礎(chǔ)之上——那些被指定為“唯一適合他們的職務(wù)”，那么考慮到他們的實(shí)際情況，他們無疑是把這種積極的評(píng)價(jià)建立在錯(cuò)誤的理由之上。
　　這些反駁在不同的程度上屬于平等主義的反駁。第二個(gè)反駁是最明顯的平等主義反駁，因?yàn)樗⒃诒舜似降认嗵庍@種價(jià)值之上。第一個(gè)反駁是關(guān)于正義的問題，因?yàn)橐恍┤吮徊徽x地剝奪了重要的機(jī)會(huì)。但這種反駁可能是平等主義的反駁，也可能不是平等主義的反駁。正如我在第二章中所指出的，沒有提供這些好處可能是一種侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利的行為，從而是一種非比較性的錯(cuò)誤；它也可能體現(xiàn)了不平等的關(guān)切，從而是一種比較性的錯(cuò)誤。第三個(gè)反駁所指出的問題是，人們以錯(cuò)誤的方式去評(píng)價(jià)自己和他人。在最根本的層次上，這是一種關(guān)于“善”（good）的錯(cuò)誤，而不是一種關(guān)于“正當(dāng)”（right）的錯(cuò)誤。如果只有當(dāng)人們犯下這種評(píng)價(jià)性的錯(cuò)誤時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)第一個(gè)反駁所關(guān)注的那種不正義，那么這就是一種“正當(dāng)”對(duì)“善”（關(guān)于“善”的流行觀點(diǎn)）的依賴。正如G. A. 科恩興許會(huì)這么說，在這種情況下，正義的實(shí)現(xiàn)依賴于社會(huì)的風(fēng)尚（ethos）。[5]
　　現(xiàn)在我開始轉(zhuǎn)向這個(gè)問題，即經(jīng)濟(jì)不平等如何會(huì)導(dǎo)致應(yīng)被反對(duì)的地位不平等。這正如亞當(dāng)·斯密所觀察的，他說如果經(jīng)濟(jì)狀況導(dǎo)致一些人出現(xiàn)在公眾場(chǎng)合會(huì)感到羞恥，那么這便構(gòu)成了對(duì)這種經(jīng)濟(jì)狀況的反駁。[6]我們需要更仔細(xì)地研究經(jīng)濟(jì)不平等如何會(huì)產(chǎn)生這種不正當(dāng)?shù)挠绊憽?br /> 　　我認(rèn)為導(dǎo)致這種情況的機(jī)制是這樣的：人們的穿著方式、生活方式和他們擁有或消費(fèi)的東西——比如他們開什么樣的車，或者他們是否有車，以及他們是否有電腦——可能標(biāo)志著他們適合或不適合擔(dān)任某些職務(wù)，尤其是更適合還是更不適合得到我所提到的那些團(tuán)體性的好處。由于他們能否獲得這些東西取決于他們所擁有的金錢數(shù)量，所以經(jīng)濟(jì)不平等會(huì)對(duì)窮人的地位產(chǎn)生這種影響。
　　慈繼偉清楚地描述了這些影響。[7]他區(qū)分了他所說的三種“貧困的風(fēng)險(xiǎn)”，我認(rèn)為他借助這個(gè)短語所指的是，通過這三種方式，貧困對(duì)一個(gè)人來說就是一件壞事。如果缺錢威脅到一個(gè)人用來滿足身體生存需求的能力，那么就會(huì)出現(xiàn)“生存貧困”。而當(dāng)社會(huì)要求一個(gè)人必須以某種方式生活才能獲得尊重，但某個(gè)人卻因?yàn)槿卞X而無法按照這種方式生活時(shí)，這便導(dǎo)致了“地位貧困”。最后，如果社會(huì)要求一個(gè)人必須以某種方式發(fā)揮作用（function），他才能成為一個(gè)“正常發(fā)揮作用的能動(dòng)者”，但某個(gè)人由于缺錢而無法實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，那么他便處于“能動(dòng)性貧困”（agency poverty）之中。舉例來說，要成為一個(gè)“正常發(fā)揮作用的能動(dòng)者”，這包括擁有一份工作，或者做其他社會(huì)所要求的事情，以便能夠獲得一個(gè)人有理由想要的那些東西。在我們所處的社會(huì)里，避免能動(dòng)性貧困可能還包括擁有信用卡、住所和電話，或許還有上網(wǎng)。按照羅爾斯對(duì)“自尊”一詞所下的定義——“對(duì)自己的人生計(jì)劃的價(jià)值所具有的安全感以及執(zhí)行這種計(jì)劃的能力”，貧困的這三個(gè)方面都會(huì)對(duì)窮人的這種自尊造成威脅。
　　正如慈繼偉所指出的，貧困對(duì)一個(gè)人來說可能是壞事的這三種理由，既密切相關(guān)又互相分離。一個(gè)自愿選擇忍受生存貧困的苦行僧，可能不會(huì)在能動(dòng)性或地位上有所損失。苦行僧可能還會(huì)受到欽佩，并且被視為具有不同尋常的能力。慈繼偉說，在某些時(shí)代，生存貧困并不意味著地位的缺失，而是標(biāo)志著一個(gè)人在社會(huì)建設(shè)中是特別堅(jiān)定的參與者，反而富?？赡軒聿乱珊托呷?。相比之下，在今天的一些國(guó)家，擁有汽車是一個(gè)重要的地位象征，而一個(gè)人若像農(nóng)民一樣地生活則意味著他得不到尊重。[8]同樣地，即使一個(gè)人充分地感受到自己作為能動(dòng)者在發(fā)揮作用，例如擁有工作、以消費(fèi)者的身份去參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、為人父母等，他也可能正在經(jīng)歷著地位貧困。
　　讓我們?cè)诿绹?guó)的背景中來說明這一點(diǎn)：在最近的一篇網(wǎng)絡(luò)社論中，一名非裔美國(guó)女性回應(yīng)了對(duì)窮人的批評(píng)，起因是窮人被指責(zé)在蘋果手機(jī)等奢侈品上“浪費(fèi)金錢”。[9]這位女士描述了在她的鄰居被福利金辦公室拒之門外之后，她的母親如何以顯眼的“名牌”服裝打扮以及“名牌”手提包去福利金辦公室?guī)袜従拥膶O女恢復(fù)了福利金的申領(lǐng)。她寫道，這不僅僅是一個(gè)打扮得像樣的問題（即干凈而沒有異味，不穿破爛的衣服），而是得看起來像某個(gè)人——像一個(gè)需要受到尊重的人。我認(rèn)為作者在此的觀點(diǎn)是，對(duì)于窮人（尤其是黑人）而言，擁有某種奢侈品是他們避免慈繼偉所說的地位貧困和能動(dòng)性貧困的重要方式，也就是說，是他們能夠在社會(huì)上發(fā)揮良好作用的重要方式。
　　雖然慈繼偉所說的地位貧困和能動(dòng)性貧困對(duì)一個(gè)人來說都是壞事，但它們之所以是壞事，卻基于不同的理由。能動(dòng)性貧困與這個(gè)事實(shí)有關(guān)，即缺錢會(huì)使一個(gè)人無法去做那些對(duì)特定的社會(huì)生活而言至關(guān)重要的事情。這些后果依賴于相關(guān)社會(huì)的組織方式。并且在這種社會(huì)中，人們有多種理由希望能夠去做那些至關(guān)重要的事情，正是這些理由使得能動(dòng)性貧困對(duì)于人們來說是一件壞事。貧困能夠使得人們無法去做這些事情，這一點(diǎn)并不需要依賴于社會(huì)中的其他人所持有的歧視態(tài)度。但另一方面，地位貧困則依賴于這種態(tài)度。被其他人看作低人一等，并且被視為不適合參與到各種各樣的人際關(guān)系之中，這本身就是一件壞事。然而，正如我剛才的例子所表明的，以這種方式被視為低人一等，也可能會(huì)妨礙人們?nèi)プ瞿承┦虑椋瑥亩沟盟麄儫o法在社會(huì)上有效地發(fā)揮作用。貧窮可能通過將一個(gè)人標(biāo)記為“地位低下的人”而干擾了他的能動(dòng)性。但貧窮也可能以其他方式來干擾能動(dòng)性，而地位低下則可能基于其他理由而應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)。
　　我認(rèn)為，這些觀點(diǎn)把握到了亞當(dāng)·斯密在我引述的那種段話中所思考的內(nèi)容。斯密所說的那種由貧窮引起的感受包含了堅(jiān)信別人認(rèn)為自己（甚至可能自己認(rèn)為自己）沒資格，或者不如別人有資格去擔(dān)任那些有價(jià)值的職務(wù)以及獲得各種各樣的團(tuán)體性好處。它可能還包含了無法在社會(huì)中作為“正常的能動(dòng)者”而有效地發(fā)揮作用，甚至造成一種人生失敗的感覺。
　　我在前面討論歧視和種姓制度時(shí)說過，這些制度所造成的傷害給我們提供了很好的理由去消除這些特權(quán)地位。如果經(jīng)濟(jì)不平等也造成了類似的傷害，那么這便給我們提供了某種有限度的（pro tanto）理由去優(yōu)先支持一個(gè)沒有這種不平等的境況，即便這會(huì)降低一些人或者所有人的經(jīng)濟(jì)福利水平。然而，正如慈繼偉所指出的，只有當(dāng)某些態(tài)度普遍流行時(shí)，經(jīng)濟(jì)不平等才會(huì)帶來地位貧困的傷害。因此，如果可能的話，這些傷害也為改變這些態(tài)度提供了直接的理由。即使經(jīng)濟(jì)利益的分配保持不變，假設(shè)人們渴望財(cái)富和收入（至少超過某一個(gè)數(shù)字）的原因之一是想要獲得優(yōu)越感，那么這種態(tài)度的改變無疑會(huì)使富人失去某些東西。但是，他們卻無法提出任何主張來反對(duì)這種損失。
　　這是人們所熟悉的“嫉妒指責(zé)”的一種鏡像（mirror image）。嫉妒指責(zé)是一種對(duì)要求減少不平等的反駁，它主張這些要求僅僅表達(dá)了某些無法被證成的欲望，即渴望其他人不會(huì)比你擁有更多的東西。與此相反，我剛才所描述的則是一種對(duì)抗拒減少不平等的反駁，它主張這種抗拒僅僅表達(dá)了某些無法被證成的欲望，即渴望自己比別人擁有更多的東西。
　　在這里，我們?cè)俅慰吹搅苏?dāng)與善觀念之間的相互關(guān)聯(lián)。社會(huì)態(tài)度在經(jīng)濟(jì)不平等和地位傷害之間起到了調(diào)解的作用，不過正如我先前所說的，這些態(tài)度包含了一些廣泛流行的評(píng)價(jià)錯(cuò)誤。人們認(rèn)為收入和消費(fèi)形式的差異具有某種重要性，但這些差異實(shí)際上并不具有這種重要性。如果可能的話，要避免我所提及的地位傷害，其中一種方法就在于糾正這些錯(cuò)誤。
　　雖然我懷疑我們不可能總是能夠糾正這些錯(cuò)誤，但讓我們暫時(shí)想象一下在某個(gè)社會(huì)中，至少有一些錯(cuò)誤得到了糾正。在托馬斯·內(nèi)格爾那篇討論平權(quán)運(yùn)動(dòng)（affirmative action）的文章里，他在末尾處寫道：“當(dāng)種族和性別的不正義已經(jīng)減少了，我們?nèi)詫⒚媾R聰明人和笨蛋之間的嚴(yán)重不正義。因?yàn)樗麄兌甲龀隽祟愃频呐?，但卻得到如此不同的回報(bào)。” [10]內(nèi)格爾提到了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)上的差異，但他所說的情況同樣也適用于尊重上的差異，而后者正是我想要關(guān)注的對(duì)象。
　　所以讓我們想象一下：在某個(gè)社會(huì)中，除了才能之外，我們不會(huì)基于種族、性別或其他天生的偶然特征來對(duì)別人進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。我假定，社會(huì)上會(huì)有一些每個(gè)人都認(rèn)為值得向往的職務(wù)和職位。這不僅僅是因?yàn)樗鼈儙砹私?jīng)濟(jì)上的回報(bào)（我們可以假定這些回報(bào)非常微薄，甚至根本就沒有）。相反，這些職位之所以被認(rèn)為值得向往，是因?yàn)樗鼈兲峁┝四承C(jī)會(huì)，而這些機(jī)會(huì)使得人們能夠以一種有價(jià)值的方式來運(yùn)用嫻熟的才能。也許還因?yàn)檫@些職位構(gòu)成了一種認(rèn)可（recognition），它意味著那些有資格擔(dān)任這些職位的人在各個(gè)重要的方面都比其他人更成功地發(fā)展和運(yùn)用某些能力，而這些能力是每個(gè)人都有理由去重視并希望能夠擁有的。我假定，人們純粹依據(jù)優(yōu)點(diǎn)來為這些職位選拔擔(dān)任者，這里不存在歧視和偏袒，并且每個(gè)人都意識(shí)到這一點(diǎn)。我們甚至可以說，這些職位的擔(dān)任者都應(yīng)得這些職位，而且大家也都相信這一點(diǎn)是真的。至少在制度性的“應(yīng)得”意義上，即某些得到證成的制度把這些職位和報(bào)酬分配給了這些擔(dān)任者，這一點(diǎn)是真的。而只要這些職位構(gòu)成了對(duì)某些優(yōu)秀特征的恰當(dāng)認(rèn)可，那么我們還可以說，這些擔(dān)任者在一種更深層次的、非制度性的意義上也應(yīng)得這些職位：因?yàn)樗麄兙哂心承┨卣?，而這些特征本身就使得這種認(rèn)可形式成為一種恰當(dāng)?shù)男问?。[11]
　　我的問題是：在這個(gè)社會(huì)中，它所認(rèn)可的這種差異是否涉及我一直在討論的那種地位傷害？如果答案是肯定的話，那么一個(gè)徹底任人唯才的社會(huì)看起來就具有種姓社會(huì)的一些缺陷。[12]當(dāng)然，比起這個(gè)社會(huì)，種姓社會(huì)更缺乏某些流動(dòng)性。畢竟在這個(gè)社會(huì)里，任何階層的兒童，只要他擁有才能，那么他都有可能“晉升”到更值得向往的職位。我已經(jīng)假定，這個(gè)社會(huì)的每一個(gè)人都認(rèn)為，擁有能勝任這些職位的才能是一件好事，而缺乏這些才能則是一件不幸的事情。比方說，所有父母都有理由希望他們的孩子擁有這些才能。但是，為什么這些態(tài)度不等同于一種應(yīng)被反對(duì)的地位等級(jí)呢？
　　按照我的假定，這些態(tài)度不包含任何事實(shí)錯(cuò)誤。然而，即使它們不包含錯(cuò)誤，或者說尤其是它們不包含錯(cuò)誤，那些缺乏這些才能的人不會(huì)感到自己沒地位嗎？并且這種地位的缺失還被證明是正當(dāng)?shù)?。如何能夠避免這一點(diǎn)呢？這就提出了一個(gè)問題，即我們能否同時(shí)做到以下兩點(diǎn)：一方面，我們認(rèn)可某些才能非常值得培養(yǎng)，它們是我們所有人都有理由在我們自己身上和我們的孩子身上去努力培養(yǎng)的才能，并且如果社會(huì)職務(wù)和職位允許人們?yōu)榱宋覀兯腥说睦娑\(yùn)用這些才能，那么這些職務(wù)和職位就能夠很好地獲得證成；但與此同時(shí)，在這個(gè)社會(huì)中不會(huì)有人感到自己沒地位和缺乏自尊——這種地位和自尊的缺失既得到了證成，又應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)。盧梭通過拒絕第一個(gè)前提來回應(yīng)這個(gè)兩難困境。他認(rèn)為，人們之所以重視某些特殊的成就，只是把它們當(dāng)作感受自己高人一等的一種方式。所以，如果我們能夠放棄這些成就的話，那么這不會(huì)導(dǎo)致任何損失。（他認(rèn)為我們無法做到這一點(diǎn)。）
　　然而，與盧梭不同，我認(rèn)為這種評(píng)價(jià)態(tài)度能夠獲得證成。某些形式的成就是值得我們?yōu)橹畩^斗的。人們?yōu)檫_(dá)到這些成就而喜悅，以及為達(dá)不到它們而遺憾，這些都是恰當(dāng)?shù)母惺堋Ｒ虼?，我必須面?duì)這個(gè)問題：如何避免我所描述的那些應(yīng)被反對(duì)的后果呢，或者我們是否必須簡(jiǎn)單地把它們接受為生活的事實(shí)？
　　我之前說過，在我設(shè)想的社會(huì)中，所有父母都希望他們的孩子能夠發(fā)展出某些能力，這些能力使他們有資格勝任一些特殊的位置，比如說考上最好的大學(xué)。而如果他們的孩子缺乏這些能力，家長(zhǎng)就會(huì)感到失望。然而，至關(guān)重要的不僅僅是某些能力和成就在社會(huì)中得到重視，而且還包括它們以何種方式得到重視——這種重視對(duì)人們的生活以及他們彼此之間的關(guān)系具有何種意義。[13]我已經(jīng)假定，在我設(shè)想的社會(huì)中，人們重視那些讓人有資格在高等教育中表現(xiàn)優(yōu)異的能力。他們希望自己的孩子去發(fā)展這種能力，而且如果他們的孩子沒這樣做，他們就會(huì)感到失望。事實(shí)上，正如我們將在討論機(jī)會(huì)平等時(shí)所看到的，如果兒童要獲得他們有理由想要的那種機(jī)會(huì)，那么這一點(diǎn)就很重要：他們的成長(zhǎng)環(huán)境要讓他們認(rèn)識(shí)到，發(fā)展這些能力是他們有理由為之努力奮斗的事情。
　　然而，人們認(rèn)為某些能力值得擁有，這是一回事；但如果一個(gè)人本身沒有這些能力，或者如果他的孩子沒資格考上最好的大學(xué)，那他的生活就被擊垮了，這是完全不同的另一回事——它是一種評(píng)價(jià)錯(cuò)誤。即使人們有理由希望他們的孩子擁有勝任理想職位的才能，他們也有很好的理由相信還有其他事情值得去做，即還有其他值得度過并且讓人感到滿足的生活。不理解這一點(diǎn)便犯了另一種類型的評(píng)價(jià)錯(cuò)誤。由于某些環(huán)境能夠引導(dǎo)人們認(rèn)識(shí)到有價(jià)值的生活具有多樣性，因此對(duì)于每個(gè)人在理想上都應(yīng)當(dāng)擁有的那種機(jī)會(huì)而言，這些環(huán)境便構(gòu)成了這種機(jī)會(huì)的另一個(gè)組成部分。[14]當(dāng)我們認(rèn)為一個(gè)完全任人唯才的社會(huì)不可避免地包含了一種應(yīng)被反對(duì)的等級(jí)制時(shí)，這可能是因?yàn)槲覀兿胂蟮氖且粋€(gè)大多數(shù)人都犯這種錯(cuò)誤的社會(huì)，并且他們過度地關(guān)注某些特定形式的優(yōu)點(diǎn)。
　　我們也可能把這個(gè)社會(huì)想象成這樣：擁有這種優(yōu)點(diǎn)的人覺得自己高人一等，而沒有這種優(yōu)點(diǎn)的人則感到低人一等，并且被別人“瞧不起”。這是另一種評(píng)價(jià)錯(cuò)誤。一個(gè)人重視某些能力和成就，并為擁有這些能力和成就而感到高興，這不一定意味著他相信這使得他高人一等，或者比其他人更重要。然而，雖然這種區(qū)分在理論上可能很清楚，但在實(shí)踐中我們卻很難將這些態(tài)度分開，并且這種實(shí)踐的困難是一個(gè)嚴(yán)重的問題。一方面，人們希望社會(huì)各階層的兒童都認(rèn)識(shí)到在校表現(xiàn)優(yōu)異和有資格接受高等教育兩者所具有的價(jià)值。但另一方面，這些兒童又不應(yīng)該覺得自己比那些在這方面表現(xiàn)優(yōu)異的人更低劣，也不應(yīng)該認(rèn)為這些表現(xiàn)優(yōu)異的人會(huì)瞧不起他們（不管這些人的實(shí)際態(tài)度如何）。內(nèi)格爾所說的“聰明人和笨蛋”暗含了這種類型的優(yōu)越性和低劣性，當(dāng)然這未必是他的意圖所在?；诤芏嗫衫斫獾脑颍@些高人一等和低人一等的態(tài)度在我們的社會(huì)廣泛流行，由此導(dǎo)致的自卑感可能會(huì)被一些人利用，從而產(chǎn)生有害的政治后果。
　　要把對(duì)這些能力和成就的價(jià)值的認(rèn)可與優(yōu)越感和自卑感分離開來，這會(huì)因這些能力在人們的日常生活和人際關(guān)系中所起的作用而變得更加困難。如果某些人重視的事物與我們相一致，并且他們擁有相關(guān)的知識(shí)和技能去追求那些事物，那么我們更喜歡與這些人交往，這并非不合情理。就此而言，我們可以把羅爾斯關(guān)于“非比較性的群體”（noncomparing groups）的觀點(diǎn)看作是認(rèn)識(shí)到這一困難并試圖減輕其影響的一種方式。
　　在羅爾斯的理論中，一個(gè)社會(huì)通過設(shè)立優(yōu)勢(shì)職位來獎(jiǎng)勵(lì)某些能力，這既需要通過“差別原則”的許可，也需要確保人們具有公平的機(jī)會(huì)平等來競(jìng)選這些職位。但羅爾斯說，即便社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)了這些能力，這些獎(jiǎng)勵(lì)上的差異也不一定會(huì)導(dǎo)致自尊的喪失。他認(rèn)為情況之所以如此，部分原因是人們傾向于形成多個(gè)“非比較性的群體”，而在這些群體之中，人們主要與興趣和能力相似的人交往。羅爾斯說，為了保護(hù)人們免于喪失自尊（即對(duì)他們的人生計(jì)劃的價(jià)值失去信心以及對(duì)執(zhí)行這些計(jì)劃的能力失去信心），“每個(gè)人至少應(yīng)當(dāng)屬于某個(gè)擁有共同興趣的共同體，并且在這個(gè)共同體之中，他發(fā)現(xiàn)自己的努力得到了同伴的肯定”。[15]他還寫道：“在一個(gè)良序的社會(huì)中，由于每一個(gè)社團(tuán)都具有穩(wěn)定的內(nèi)部生活，社團(tuán)的多樣性往往會(huì)降低人們對(duì)人類生活前景的差別的關(guān)注度，或者說至少降低那些令人不快的關(guān)注度。因?yàn)槲覀儍A向于把我們的境況和這些人進(jìn)行對(duì)比：他們?cè)谖覀兊娜后w之中，或者我們認(rèn)為他們所擔(dān)任的那個(gè)職位與我們的志向相關(guān)?！?[16]
　　這看起來像是一種逃避——一種掩蓋問題而不是解決問題的方式。如果被掩蓋的差異本身是不正義的差異，那么這就是一種逃避。但與此相反，羅爾斯的觀點(diǎn)是，如果一個(gè)人在日常生活中不斷被提醒去注意各種不平等，那么即使這些不平等是正義的，它們也會(huì)帶來遺憾和不愉快的對(duì)比。羅爾斯說，如果人們形成了這類非比較性的群體，那么這種情況就不會(huì)發(fā)生。當(dāng)然，我們正在討論的是哪一種不平等，這個(gè)問題也會(huì)影響當(dāng)前的討論。羅爾斯也許在一定程度上談到收入和財(cái)富的差異，但他主要關(guān)注的——也是我在這里關(guān)注的——是個(gè)人的失敗感：一些人最終發(fā)現(xiàn)，在某些值得為之奮斗的事情上，他們的表現(xiàn)達(dá)不到他們有理由想要實(shí)現(xiàn)的那種出色程度。作為解決后一個(gè)問題的一種方式，而不是試圖解決由經(jīng)濟(jì)差異所引起的不快，非比較性的群體的屏蔽作用看起來就沒那么有爭(zhēng)議。
　　無論人們對(duì)此如何做出判斷，非比較性的群體是一個(gè)非常真實(shí)的現(xiàn)象，我將通過提出與它們相關(guān)的一些推測(cè)來結(jié)束這一章的內(nèi)容。具體而言，我將推測(cè)非比較性的群體會(huì)以兩種方式與我們的社會(huì)最近在經(jīng)濟(jì)不平等方面的急劇增長(zhǎng)相關(guān)。無論我們有什么理由來反對(duì)這種不平等的加劇，我認(rèn)為以下這種想法并不屬于其中的一種理由：收入在前百分之一的富豪所擁有的那些極端財(cái)富和收入導(dǎo)致其他社會(huì)成員感到地位受損以及失去自尊。首先從我自己的經(jīng)驗(yàn)來看，我肯定不會(huì)因?yàn)槲也荒馨凑崭缓纻円呀?jīng)習(xí)慣的那種作風(fēng)去生活而感到苦惱。也許這只是因?yàn)樯钜呀?jīng)為我的自尊提供了很多其他的支持。因此，對(duì)于那些比我窮得多的人而言，情況可能會(huì)有所不同。但我對(duì)此表示懷疑。我想推測(cè)，在我們的社會(huì)中，造成地位傷害的那種經(jīng)濟(jì)不平等主要發(fā)生在以下這些人之間：一邊是像我這樣的人——受過教育的成功專業(yè)人士；另一邊則是那些收入較少的人，尤其是像我前面提到的那些真正的窮人，并且他們還缺乏教育。我們屬于不同的非比較性的群體，這一事實(shí)可能會(huì)減少地位傷害的影響，但我對(duì)這些影響會(huì)被完全消除持懷疑的態(tài)度。
　　不過，這一點(diǎn)看起來卻很合理：我之所以沒有為自己的生活和超級(jí)富豪的生活之間存在著差異而感到苦惱，部分原因是我和他們屬于不同的非比較性的群體。他們的生活方式并沒有使我陷入地位貧困或能動(dòng)性貧困，因?yàn)樗麄兊纳顩]有為我設(shè)定任何期望的標(biāo)準(zhǔn)。但是，那種生活的確為他們?cè)O(shè)定了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，而這可能會(huì)產(chǎn)生重要的影響。我并不渴望擁有那么多的錢，也不渴望擁有這些錢能夠買到的那些東西，比如私人飛機(jī)。但顯而易見，富豪們的確渴望擁有這些東西。我想這在很大程度上是因?yàn)楦缓纻兊谋容^對(duì)象是那些擁有并渴望擁有這些東西的其他人。雖然在群體的外部，不同的群體屬于非比較性的群體，但這些群體本身就是一個(gè)產(chǎn)生內(nèi)部比較的場(chǎng)所。
　　這至少可能與美國(guó)最近在不平等方面的部分增長(zhǎng)有關(guān)，即公司高管薪酬的大幅增長(zhǎng)。對(duì)美國(guó)高管薪酬水平的批評(píng)已經(jīng)導(dǎo)致確定公司高管薪酬的實(shí)踐發(fā)生了兩次改變。[17]一是有關(guān)高管薪酬的事實(shí)變得公開透明很多。二是薪酬委員會(huì)越來越多地聘請(qǐng)外部顧問來提供建議，以便決定高管每年的薪酬。這些顧問所做的事情之一就是提供“比較數(shù)據(jù)”，也就是說，他們會(huì)匯報(bào)某些公司的高管薪酬，而相關(guān)公司會(huì)把自己與這些公司進(jìn)行對(duì)比。
　　人們本來希望這兩項(xiàng)改變——提高透明度和聘用外部顧問——能夠防止出現(xiàn)董事會(huì)成員偏袒他們的朋友，從而在一定程度上減緩高管薪酬的增長(zhǎng)。但現(xiàn)實(shí)中似乎出現(xiàn)了相反的情況，而且看起來我們可以合理地推測(cè)：這是因?yàn)檫@些措施實(shí)際上對(duì)薪酬產(chǎn)生了越來越大的影響。這些措施的一個(gè)影響是，公司會(huì)把自己與其他同等出色的公司或比自己更出色的公司進(jìn)行比較，并覺得他們提供給高管的薪酬至少要“跟得上”這些公司所提供的待遇。在我看來，另一個(gè)可能的影響是，這些措施鞏固了高管們的這種感受，即他們應(yīng)得這些級(jí)別的獎(jiǎng)勵(lì)；因?yàn)樗麄儼延嘘P(guān)其他高管的薪酬的公開事實(shí)當(dāng)作一個(gè)基準(zhǔn)，而這表明了如果人們（成功地）完成他們的那種工作，那么他們應(yīng)當(dāng)?shù)玫较嗤幕貓?bào)。[18]
　　我將在第八章中論證，這些關(guān)于人們從事某些工作應(yīng)得多少經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的觀念，它們?cè)诤艽蟪潭壬鲜巧鐣?huì)慣例的問題，并且缺乏任何道德依據(jù)。然而，在這些社會(huì)習(xí)俗存在的情況下，人們覺得他們應(yīng)得像他們這樣的人通常會(huì)得到的那些東西，這并不讓人感到驚訝。[19]這可能有助于解釋那些要求和期待得到這些高水平報(bào)酬的人的行為，以及那些給予他們獎(jiǎng)金和加薪的人的行為。但是，一旦我們認(rèn)識(shí)到這些應(yīng)得觀念在本質(zhì)上只是一種慣例，那么無論人們?nèi)绾螆?jiān)定地持有這些觀念，它們顯然在道德上都沒有任何分量。
　　這可能看起來與我之前所說的內(nèi)容不一致，因?yàn)槲抑胺浅?yán)肅地看待地位貧困和能動(dòng)性貧困，并認(rèn)為它們?cè)诘赖律蠘?gòu)成了對(duì)貧困的重要反駁，盡管我承認(rèn)這取決于有關(guān)社會(huì)的普遍態(tài)度。但這里不存在任何不一致。因?yàn)闊o論在哪種情況下，社會(huì)慣例都不會(huì)導(dǎo)致人們應(yīng)得這種慣例認(rèn)為恰當(dāng)?shù)哪切〇|西。這種基于慣例的應(yīng)得觀念，正是我在涉及富人的期望的例子中所拒斥的對(duì)象。在這兩種情況下，如果某些人未能符合慣例所建立的標(biāo)準(zhǔn)，那么他們需要為此承擔(dān)代價(jià)。富人無法按照他們周圍的人所期望的那種作風(fēng)去生活，這確實(shí)會(huì)讓他們承受一定的代價(jià)。但比起這種代價(jià)，窮人因忍受地位貧困和能動(dòng)性貧困所付出的代價(jià)卻要嚴(yán)重得多。
　　總結(jié)：在這一章中，我試圖描述帶有歧視的社會(huì)在我們看來有哪些應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)的地方。我論證道，這種社會(huì)的罪惡涉及它不正當(dāng)?shù)貏儕Z了一些重要的好處，包括我所說的“團(tuán)體性的好處”。
　　我接著解釋了經(jīng)濟(jì)不平等如何可能造成地位傷害，并且這種傷害就像帶有歧視的社會(huì)所包含的那種地位傷害一樣。這些傷害不僅取決于經(jīng)濟(jì)不平等，而且還取決于人們對(duì)某些好處的重要性所持有的普遍態(tài)度——涉及評(píng)價(jià)錯(cuò)誤的那些態(tài)度。然后我考慮了在以下這種社會(huì)中，是否還會(huì)有類似的傷害：這種社會(huì)不包含上述的評(píng)價(jià)錯(cuò)誤，也不存在歧視，并且實(shí)際上還是一個(gè)機(jī)會(huì)平等的社會(huì)。我把羅爾斯關(guān)于非比較性群體的觀念看作是避免這種傷害的一種方式。
　　非比較性的群體這個(gè)觀念背后的趨勢(shì)是這樣一種社會(huì)現(xiàn)象：不管社會(huì)有哪些等級(jí)，人們主要與具有相似地位的人交往。這種現(xiàn)象在正義和不正義的社會(huì)都可能以相同的方式發(fā)生。而羅爾斯關(guān)注的是一個(gè)正義的社會(huì)。如果一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)分配滿足了羅爾斯的正義標(biāo)準(zhǔn)，那么在這個(gè)社會(huì)中，相關(guān)的等級(jí)制就主要涉及以非經(jīng)濟(jì)價(jià)值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的不同成功程度。羅爾斯把形成多個(gè)非比較性群體的趨勢(shì)當(dāng)作一個(gè)因素，以便最大限度地減少這種社會(huì)對(duì)自尊的傷害。我已經(jīng)表明，在不正義并且經(jīng)濟(jì)高度不平等的社會(huì)中，形成非比較性群體的趨勢(shì)可能會(huì)促進(jìn)不正當(dāng)?shù)膽?yīng)得和資格觀念的發(fā)展。
　　此外，這并不是這種趨勢(shì)對(duì)不平等社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響的唯一途徑。如果富人主要與其他經(jīng)濟(jì)水平相同的人交往，那么他們對(duì)窮人的生活和需求就更缺乏了解，對(duì)他們的困境也會(huì)更缺乏同情。[20]這會(huì)使他們更有可能形成某種道德主義的觀點(diǎn)（我會(huì)在第五章來討論這種觀點(diǎn)），從而更不愿意支持那些會(huì)為所有社會(huì)成員提供實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的政策，并且這也可能導(dǎo)致他們?cè)诳傮w上更不愿意滿足我在第二章中所討論的那種平等關(guān)切的要求。這意味著按照我將在第六章中討論的那些方式，他們更不可能在公職人員、公民和選民這些角色上發(fā)揮適當(dāng)?shù)淖饔谩?br /> 　　* * *
　　[1] 對(duì)于證成某些對(duì)待方式而言，統(tǒng)計(jì)證據(jù)何時(shí)以及為什么是不充分的，這是一個(gè)困難的問題。對(duì)此的討論，參見Judith Thomson, “Liability and Individualized Evidence”，以及David Enoch, Levi Specter, and Talia Fisher, “Statistical Evidence, Sensitivity, and the Legal Value of Knowledge”。我感謝弗朗西斯·卡姆（Frances Kamm）和保羅·威特曼（Paul Weithman）向我強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。
　　[2] A Theory of Justice, 2nd edn, 386.
　　[3] Discourse on the Origins of Inequality.
　　[4] 說這種損失在道德上不相關(guān)，并不是否認(rèn)它們?cè)谛睦砩鲜菑?qiáng)有力的，以及可能在政治上被加以利用從而產(chǎn)生壞的影響。
　　[5] G. A. Cohen, “Where the Action is,” 10-15, et passim. 科恩特別關(guān)注的那種風(fēng)尚是我們關(guān)于正當(dāng)?shù)膽B(tài)度，即關(guān)于個(gè)人有資格或沒資格去做什么。與此不同，我強(qiáng)調(diào)的是關(guān)于“什么事物值得重視”和“以什么方式重視它們”的流行觀點(diǎn)，并且我也表明這些觀點(diǎn)在某個(gè)方面（與科恩的提議相類似）是重要的。
　　[6] An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations, 351-2.
　　[7] Jiwei Ci, “Agency and Other Stakes of Poverty.”
　　[8] “Agency and Other Stakes of Poverty,” 128-30.
　　[9] M. T. Cottom, “Why do Poor People ‘Waste’ Money on Luxury Goods?”
　　[10] “The Policy of Preference,” 104.
　　[11] 我在第八章評(píng)估了這些不同的應(yīng)得觀念。
　　[12] 英國(guó)社會(huì)學(xué)家邁克爾·揚(yáng)（Michael Young）在其反烏托邦寓言中提出了這個(gè)問題，參見The Rise of the Meritocracy。
　　[13] 事物具有價(jià)值的方式會(huì)有所不同，關(guān)于區(qū)分這些不同方式的重要性，參見我的What We Owe to Each Other, chapter 2, esp. 99-103。我在這里和其他地方的論證都依賴于這種觀點(diǎn)：有些人過度地或以錯(cuò)誤的方式來重視某些成就，而且如果他們未能看到某些選項(xiàng)是值得追求的，那么這也是一種錯(cuò)誤。但我并沒有依賴于這種更強(qiáng)的論點(diǎn)：某些選項(xiàng)具有多少價(jià)值以及某個(gè)特定的人最有理由去追求哪個(gè)選項(xiàng)，這些問題始終是一個(gè)事實(shí)問題。我感謝約瑟夫·費(fèi)希金（Joseph Fishkin）提醒我注意這一點(diǎn)。
　　[14] 約瑟夫·費(fèi)希金強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。參見Bottlenecks, chapter 3。
　　[15] A Theory of Justice, 2nd edn, 388.
　　[16] A Theory of Justice, 2nd edn, 470.
　　[17] 接下來的這部分內(nèi)容，我借鑒了喬希·比文斯（Josh Bivens）和勞倫斯·米歇爾（Lawrence Mishel）的相關(guān)著述，參見“The Pay of Corporate Executives and Financial Professionals as Evidence of Rents in Top 1 Percent Incomes”。
　　[18] 例如，格里高利·曼昆（Gregory Mankiw）以應(yīng)得為由為高額薪酬提供了辯護(hù)，參見“Defending the One Percent”。
　　[19] 托馬斯·皮凱蒂（Thomas Piketty）認(rèn)為，社會(huì)規(guī)范在這方面的變化（即高級(jí)管理人員可接受的報(bào)酬比率的變化）是近來不平等現(xiàn)象加劇的一個(gè)重要因素，尤其是在美國(guó)和英國(guó)。參見Capital in the Twenty-First Century, 264–5。
　　[20] 丹尼爾·艾倫（Danielle Allen）所說的“關(guān)聯(lián)社會(huì)”（connected society）的一個(gè)主要特征就是避免這些趨勢(shì)。參見她的“Toward a Connected Society”。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:13:24

　　第四章程序公平
　　人們通常都把機(jī)會(huì)平等理解為，個(gè)人在經(jīng)濟(jì)上取得成功的機(jī)會(huì)不應(yīng)當(dāng)取決于其家庭經(jīng)濟(jì)狀況，并且普遍都贊成機(jī)會(huì)平等在道德上很重要。但令人驚訝的是，人們卻很少提及它為什么很重要。在本章和下一章中，我將對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行探究。我的目的是確定機(jī)會(huì)平等這一理念所涉及的復(fù)雜道德觀念，并考察它們之間的關(guān)系，從而為這個(gè)議題提供一個(gè)道德剖析。我將特別關(guān)注支持機(jī)會(huì)平等的各種考量本身在多大程度上屬于平等主義的考量，以及這些考量所涉及的平等觀。[最新電子書免費(fèi)分享社群，群主V信 1107308023 添加備注電子書]
　　因?yàn)闄C(jī)會(huì)平等與不平等的報(bào)酬是相容的，甚至以不平等的報(bào)酬作為前提，而且它似乎沒有提及我們應(yīng)當(dāng)如何限制或證成這些不平等的報(bào)酬。所以，在許多平等主義者的眼中，機(jī)會(huì)平等的名聲并不佳。有人可能會(huì)說，機(jī)會(huì)平等實(shí)際上根本不是一種平等主義的學(xué)說；或者有人會(huì)說，機(jī)會(huì)平等是一種神話，它的傳播只是為了使不可接受的不平等看起來變得可接受了。人們經(jīng)常以這種方式來濫用機(jī)會(huì)平等這一觀念，因此我們需要警惕這種濫用。但恰當(dāng)理解的話，機(jī)會(huì)平等并不是一種對(duì)不平等的證成，而是一項(xiàng)獨(dú)立的要求：雖然某些不平等以其他方式得到了證成，但它們必須滿足這項(xiàng)要求才會(huì)是正義的。如果這項(xiàng)要求得到認(rèn)真對(duì)待，那么它會(huì)具有強(qiáng)烈的平等主義影響。所以，機(jī)會(huì)平等可能并不應(yīng)得我所提到的壞名聲，至少在某種程度上是如此。而要評(píng)估這個(gè)爭(zhēng)論，我們就需要確定有哪些論證在支持機(jī)會(huì)平等，并進(jìn)一步澄清應(yīng)當(dāng)如何理解這一要求。
　　我將把機(jī)會(huì)平等看作是對(duì)反對(duì)不平等的三層回應(yīng)的一部分。假設(shè)有某個(gè)人對(duì)他在經(jīng)濟(jì)上或其他方面不如他人這一事實(shí)提出了反對(duì)。我認(rèn)為要對(duì)這個(gè)抱怨做出令人滿意的回應(yīng)，就必須涉及以下三個(gè)主張：
　　1. 制度證成：建立一個(gè)會(huì)產(chǎn)生這種不平等的制度是有正當(dāng)理由的。
　　2. 程序公平：雖然這個(gè)過程所產(chǎn)生的結(jié)果是，其他人獲得了這個(gè)優(yōu)勢(shì)，而抱怨者則沒獲得這個(gè)優(yōu)勢(shì)，但這在程序上是公平的。
　　3. 實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)：盡管抱怨者在這個(gè)過程中缺乏必要的資格或其他手段去做得更好，但這一事實(shí)沒有涉及任何錯(cuò)誤的行為。
　　這些主張構(gòu)成了我所說的“對(duì)不平等的三層證成”（three-level justification）。我認(rèn)為，理解機(jī)會(huì)平等的關(guān)鍵之處就在于理解這些主張的性質(zhì)和依據(jù)，以及它們之間的關(guān)系。
　　關(guān)于制度證成的主張會(huì)有多種不同的形式。例如，有人可能會(huì)主張，因?yàn)椴黄降仁怯扇藗冃惺关?cái)產(chǎn)權(quán)和合同權(quán)所產(chǎn)生的，所以僅憑這一事實(shí)就足以證成不平等?；蛘哂腥丝赡軙?huì)認(rèn)為，由于產(chǎn)生不平等的制度給予了人們應(yīng)得的東西，所以這就構(gòu)成了對(duì)這些制度的證成。但我之所以提及這些形式的制度證成，只是為了論述的完整以及形成對(duì)比。出于某些理由，我并不認(rèn)可它們中的任何一種形式，我會(huì)在第七章和第八章來討論這些理由。接下來我將重點(diǎn)關(guān)注的是這一類制度證成：它們主張，產(chǎn)生不平等的制度可由建立此類制度所帶來的效果而得到證成。
　　此類制度證成的一種常見形式會(huì)主張，一些機(jī)構(gòu)為某些職位的個(gè)體（如公司高管）提供高薪，這種做法之所以得到證成，是因?yàn)檫@些報(bào)酬會(huì)吸引有才能的個(gè)體，從而有助于提高機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)率。羅爾斯的“差別原則”是此類制度證成的另一種形式。差別原則主張，只有當(dāng)產(chǎn)生不平等的制度特征會(huì)使那些過得最差的人受益，并且一旦消除這些特征會(huì)使一些人過得更差時(shí)，這些制度特征才是正義的。這個(gè)證成形式不同于僅僅訴諸提高生產(chǎn)率的證成形式，因?yàn)榍罢呔哂幸粋€(gè)明確的分配要素：不平等只有在以下情況才會(huì)獲得證成，即比起那些在更平等的分配下過得最差的人而言，不平等會(huì)使擁有較少益處的人過得更好。這兩種證成形式的共同之處在于它們都主張，設(shè)立帶有特殊優(yōu)勢(shì)的職位是否可被證成，取決于由擁有適當(dāng)能力的個(gè)體來擔(dān)任這些職位所帶來的好處。
　　我所關(guān)注的程序公平是由特定的制度證成推論而來的，并且程序公平的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依賴于這個(gè)證成的性質(zhì)。如果由行使個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的不平等得到了證成，那么唯一的程序要求便是，特定的不平等確實(shí)是以這種方式產(chǎn)生的，例如不涉及欺詐或盜竊。而如果證成一個(gè)制度的理由是該制度給予了人們應(yīng)得的東西，那么就只有當(dāng)產(chǎn)生不平等的制度確實(shí)是在回應(yīng)適當(dāng)類型的應(yīng)得時(shí)，特定的不平等收益才會(huì)獲得證成。最后，在我感興趣的那類情形中，如果產(chǎn)生不平等的制度機(jī)制之所以得到證成，是因?yàn)榇祟惒黄降葧?huì)帶來有益的結(jié)果，那么程序公平就會(huì)要求，對(duì)這些不平等職位的分配必須確保它們確實(shí)會(huì)帶來這些好處。
　　因此，如果具有特殊優(yōu)勢(shì)的職位之所以獲得證成，是因?yàn)橛蓳碛心承┠芰Φ膫€(gè)體來擔(dān)任這些職位會(huì)帶來有益的結(jié)果，那么程序公平就會(huì)要求，為這些職位挑選擔(dān)任者所依據(jù)的理由必須是他們擁有這些能力。如果這些職位不是以這種方式來填補(bǔ)空缺，那么這些職位的運(yùn)作方式就不符合對(duì)它們的證成。我把這種觀點(diǎn)稱為“關(guān)于程序公平的制度性理論”（the institutional account of procedural fairness）。
　　當(dāng)填補(bǔ)優(yōu)勢(shì)職位的空缺需要通過某種程序來進(jìn)行，并且這種程序涉及個(gè)人或機(jī)構(gòu)委員會(huì)的決定時(shí)，例如決定雇用哪些人或允許哪些人進(jìn)入教育機(jī)構(gòu)，這個(gè)理論便能夠最直接地加以應(yīng)用。在這種情況下，程序公平便要求做出這些決定的理由必須和對(duì)這些職位的證成有“合理的關(guān)聯(lián)”，即必須和這些職位如何促進(jìn)其所屬機(jī)構(gòu)的目標(biāo)有“合理的關(guān)聯(lián)”。
　　鑒于就業(yè)是重要的經(jīng)濟(jì)利益來源，以及教育是獲得許多理想工作的重要途徑，上述的情況會(huì)涵蓋一系列重要的情形，我們自然而然會(huì)關(guān)注這些情形。但我們必須認(rèn)識(shí)到，并不是只有這些產(chǎn)生不平等的機(jī)制才會(huì)引起機(jī)會(huì)平等的問題。比方說，有些人可以通過創(chuàng)辦有限責(zé)任公司，或者通過獲得專利以及其他形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而變得比其他人更富有。假設(shè)對(duì)這些機(jī)制的證成是基于其所屬制度會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)利益，但有些人卻通過某種排擠使得另一些人無法利用這些法律形式，并且這種排擠依據(jù)的理由也與這些法律形式的經(jīng)濟(jì)職能無關(guān)，那么我們就能恰當(dāng)?shù)乇г惯@里存在著程序不公平。（正如我們會(huì)在第五章中所看到的，如果一些人缺乏利用這些機(jī)會(huì)的手段，那么抱怨也會(huì)是恰當(dāng)?shù)摹＃?br /> 　　正如我所描述的，程序公平建立在對(duì)某些不平等的證成之上。因此，程序公平似乎不是一個(gè)平等主義的概念——盡管把它包含在內(nèi)的“三層證成”在這個(gè)意義上是平等主義的主張，即它預(yù)設(shè)了相關(guān)的不平等需要獲得證成。但在歷史上，程序公平的觀念卻一直是反對(duì)重要的不平等形式的依據(jù)。
　　舉例而言，許多錯(cuò)誤歧視的情形之所以是錯(cuò)誤的，部分原因就在于它們涉及我所描述的那種程序不公平。但這不是針對(duì)常見歧視的唯一反駁，而且不是所有形式的錯(cuò)誤歧視都基于這個(gè)理由才是錯(cuò)誤的。在那些踐行種族歧視的地方，有價(jià)值的職位會(huì)把不受待見的群體成員系統(tǒng)地排擠在外，也許他們還被剝奪了其他團(tuán)體性的好處，因?yàn)樗麄儽豢闯傻腿艘坏?，以至于不適合獲得這些好處或職位。正如我在第三章中指出的，我們應(yīng)當(dāng)反對(duì)這種做法，這不僅是因?yàn)樗`背了程序公平，而且還因?yàn)橐赃@種方式去羞辱他人是錯(cuò)誤的。相比之下，在評(píng)估申請(qǐng)人時(shí)，搞裙帶關(guān)系、任人唯親和懶惰懈怠在程序上都是不公平的，即便這些做法沒有涉及應(yīng)被反對(duì)的羞辱。
　　“歧視”這個(gè)術(shù)語可以應(yīng)用到許多不同的事物上。如果某個(gè)政黨的成員被排除在法官和其他優(yōu)勢(shì)職位之外，那么我們就可以說他們正在遭到“歧視”。對(duì)這種做法的反對(duì)可以只是在反對(duì)某種程序不公平。其他通常被稱為歧視的情形則可能沒有牽涉程序不公平或羞辱。例如，公共設(shè)施無法讓殘疾人使用，這在廣義上就構(gòu)成了對(duì)殘疾人的歧視。即使這種做法并沒有反映出一種針對(duì)殘疾人的羞辱態(tài)度，它也應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)，因?yàn)檫@種做法違背了我在第二章中討論的那類平等關(guān)切的要求，即它沒有以適當(dāng)?shù)姆绞娇紤]到所有人的利益。
　　所有這些情形的共同點(diǎn)是，它們都錯(cuò)誤地剝奪了某些益處或機(jī)會(huì)。就道德剖析而言，我的目標(biāo)是找出各種不同的因素，并用它們來解釋為什么這種剝奪是錯(cuò)誤的。我已經(jīng)提到了三種這樣的因素：程序不公平、羞辱和缺乏平等的關(guān)切。所有這些錯(cuò)誤的行為都可以被恰當(dāng)?shù)胤Q為廣義上的歧視。我在這里的目的是要提醒大家注意它們是不同的錯(cuò)誤行為：這些行為不但可以彼此獨(dú)立地發(fā)生，而且它們之所以是錯(cuò)誤的，也是基于不同的理由。
　　如果機(jī)會(huì)平等的要求所適用的那些不平等之所以得到證成，是因?yàn)橛蓳碛邢嚓P(guān)才能的個(gè)體來擔(dān)任這些職位會(huì)帶來某些好處，那么“機(jī)會(huì)平等”并不要求每個(gè)人都能獲得這些職位，而不管他是否擁有才能。拒絕那些沒有才能的人并不是不公平的，也不是一種歧視。但是，如果我們不是通過這些效果來證成相關(guān)的不平等，或者認(rèn)為證成不平等的理由在于應(yīng)得，那么擇優(yōu)錄用（merit-based selection）就會(huì)缺乏依據(jù)，因?yàn)閮?yōu)點(diǎn)變成了一個(gè)不相關(guān)的觀念。例如，假設(shè)指派某人去擔(dān)任指揮他人的職務(wù)，這種做法會(huì)解決一些重要的協(xié)調(diào)問題。但是這個(gè)行政職務(wù)卻不需要任何特殊的技能，那么我所描述的那種程序公平就不適用了。而如果這個(gè)職務(wù)被認(rèn)為是值得向往的，那么公平或許就要求我們通過抽簽來分配這個(gè)職務(wù)，以避免應(yīng)被反對(duì)的偏袒。但是，這種公平觀與我正在描述的那種公平觀卻截然不同。
　　因?yàn)檫@一點(diǎn)在接下來會(huì)很重要，所以我必須在此強(qiáng)調(diào)一下：與我正在討論的那種程序公平相關(guān)的優(yōu)點(diǎn)或才能觀念，是一種依賴于制度的觀念。換言之，哪些能力算作才能（即作為選拔的有效依據(jù)），這既依賴于對(duì)相關(guān)制度的證成，也依賴于那些選拔人才的制度職位的性質(zhì)以及對(duì)那些職位的證成。
　　人們自然而然地會(huì)把才能看作個(gè)人的屬性，并認(rèn)為才能的價(jià)值獨(dú)立于利用或犒勞這些才能的社會(huì)制度。例如，擁有某種音樂才華對(duì)于個(gè)人來說可能就是一件有價(jià)值的事情。因此，建立某些允許發(fā)展和鍛煉這種才華的社會(huì)制度就會(huì)是一件好事。至于哪些能力可以算作音樂才華，在不同的社會(huì)里當(dāng)然會(huì)有所不同，這取決于那個(gè)社會(huì)的音樂傳統(tǒng)。但我們至少可以說，某些形式的音樂才華具有獨(dú)特的價(jià)值。所以，如果一個(gè)社會(huì)傳統(tǒng)承認(rèn)這種價(jià)值并允許發(fā)展這種有價(jià)值的音樂才華，那么這就會(huì)是一件好事。
　　但與程序公平相關(guān)的才能卻不需要如此，而且通常也不會(huì)如此。[1]那些才能之所以成為優(yōu)勢(shì)職位選拔人才的適當(dāng)依據(jù)，就在于它們具備這些特征（無論這些特征是什么）：如果某個(gè)人擁有這些特征，那么它們將使得他在相關(guān)職位上所發(fā)揮的作用會(huì)促進(jìn)這些職位的目標(biāo)，而正是這些目標(biāo)為設(shè)立這些職位提供了制度證成。[2]在少數(shù)情況下，這種證成可能與某些能力所具有的獨(dú)立價(jià)值相關(guān)。比方說，證成建立一個(gè)音樂學(xué)校的依據(jù)可能是，發(fā)展某種音樂才華是有價(jià)值的。但這不是普遍的情況。計(jì)算機(jī)的編程技能可能本身就有價(jià)值，也可能本身沒價(jià)值。而它之所以成為某個(gè)職位選拔人才的相關(guān)依據(jù)是基于這個(gè)事實(shí)（假定事實(shí)確實(shí)如此），即讓擁有該技能的個(gè)人擔(dān)任那個(gè)職位會(huì)促進(jìn)某些其他的目標(biāo)，例如建立一個(gè)使公民能夠獲得醫(yī)療保險(xiǎn)的網(wǎng)站。
　　什么能力才在相關(guān)的意義上算作才能，這不僅依賴于制度的目標(biāo)，而且也依賴于該制度和相關(guān)具體職位的組織方式。如果一個(gè)職位需要舉起重物，那么體力就是一種重要的能力。但如果這個(gè)工作是由起重車來完成的，那么體力就不算是重要的能力。同理，如果一個(gè)人要想在某項(xiàng)工作或大學(xué)課程中取得成功，這要求他必須懂法語，那么法語知識(shí)就是一種相關(guān)的能力。但如果一切事情都是通過英語來完成的，那么法語知識(shí)就不是相關(guān)的能力。當(dāng)我說與程序公平相關(guān)的才能或能力觀念是“依賴于制度”的，我指的正是它們既依賴于那些為制度提供證成的目標(biāo)，也依賴于該制度為促進(jìn)那些目標(biāo)所采取的組織方式。
　　由此可見，如果某個(gè)制度的組織方式要求擔(dān)任某一職務(wù)的個(gè)人具備某種特定的能力，但假設(shè)它以一種不要求這種能力的組織方式去運(yùn)作，也能同等地實(shí)現(xiàn)它的目標(biāo)，那么平等就要求它做出這種改變，因?yàn)閮?yōu)先考慮具備這種能力的候選人并不具有正當(dāng)?shù)睦碛?。舉一個(gè)明顯的例子來說，假設(shè)某個(gè)機(jī)構(gòu)的組織方式使得某些工作要求體力，而大多數(shù)女性缺乏這種體力，但如果使用機(jī)械輔助設(shè)備會(huì)使得那些工作無須耗費(fèi)體力，并且該機(jī)構(gòu)能夠同等地實(shí)現(xiàn)它的目標(biāo)，那么以女性缺乏體力為由而把她們排擠在這些工作之外，就會(huì)是任意的并且缺乏正當(dāng)?shù)睦碛伞Ｌ^這個(gè)例子，值得注意的是，與制度證成（這屬于我正在討論的三階段證成的第一階段）相關(guān)的價(jià)值并不局限于所謂的產(chǎn)出效率，這些價(jià)值還包括制度為個(gè)人所提供的從事生產(chǎn)工作的機(jī)會(huì)。因此，要確定一個(gè)以特定方式組織起來的制度是否得到證成，這可能會(huì)涉及這些不同價(jià)值之間的權(quán)衡，并且可能會(huì)為了更好的工作機(jī)會(huì)而犧牲產(chǎn)出價(jià)值。[3]
　　關(guān)于程序公平的制度性理論也解釋了為什么在依賴于制度的意義上，根據(jù)能力來選拔人才不會(huì)面臨以下這個(gè)反駁：當(dāng)以才能作為依據(jù)來分配獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，這“從道德的觀點(diǎn)來看是任意的”，因?yàn)楸华?jiǎng)勵(lì)的才能不在個(gè)人的控制范圍之內(nèi)，因此個(gè)人并不能宣稱對(duì)這些才能“具有功勞”。
　　“從道德的觀點(diǎn)來看具有任意性”這個(gè)觀念被廣泛地誤解，也經(jīng)常被濫用。但按照我對(duì)它的理解，當(dāng)我們說某個(gè)特征從道德的角度來看是任意的，這只是說這個(gè)特征本身并不是對(duì)特殊獎(jiǎng)勵(lì)的證成。如果某個(gè)特征在這個(gè)意義上是“道德上任意的”，那么這并不意味著在某些條件下，依隨（track）這一特征對(duì)益處進(jìn)行分配就是不正義的或在道德上應(yīng)當(dāng)被反對(duì)，因?yàn)槲覀兛赡苡衅渌芎玫睦碛蓙碇С诌@種分配。
　　“從道德的觀點(diǎn)來看是任意的”，這句話的當(dāng)前用法來自羅爾斯。羅爾斯把報(bào)酬僅僅由市場(chǎng)結(jié)果來決定的體系稱為“自然的自由體系”（System of Natural Liberty），并對(duì)這種體系提出了反駁。他的理由是，這種體系允許人們的生活前景被那些“從道德的觀點(diǎn)來看具有任意性”的因素所決定。[4]人們經(jīng)常把這種反駁理解為：這意味著在羅爾斯看來，無論什么時(shí)候，我們都應(yīng)當(dāng)反對(duì)由這種“任意的”因素所決定的分配。但這是一個(gè)誤解。正如G. A. 科恩和其他人所指出的，差別原則本身會(huì)允許某些有利于有才能者的不平等。因此，如果羅爾斯認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)反對(duì)報(bào)酬的差異依隨著道德上任意的特征，那么他就會(huì)是不一致的。[5]然而，若按照我所提議的方式來理解道德任意性，則羅爾斯的立場(chǎng)就不會(huì)不一致。[6]根據(jù)差別原則，對(duì)擁有特殊才能的個(gè)人給予特殊的獎(jiǎng)勵(lì)，這種做法之所以得到證成，是因?yàn)樵O(shè)立這種職位對(duì)所有人都有利；換言之，這種做法之所以得到證成，是因?yàn)橐粋€(gè)獎(jiǎng)勵(lì)這些才能的制度會(huì)帶來有利的結(jié)果。[7]這里并沒有把才能本身或才能的稀缺性看成僅憑自身就提供了這種證成。
　　現(xiàn)在讓我來考慮一下，對(duì)擇優(yōu)錄用的這種制度證成會(huì)有哪些可能的反駁。首先，這種證成似乎過度依賴于相關(guān)制度所碰巧形成的目標(biāo)或目的。難道一個(gè)制度不會(huì)具有一些不恰當(dāng)?shù)仄唬ɑ虿黄唬┠硞€(gè)群體的目標(biāo)嗎？例如，在20世紀(jì)40年代，某所州立的法學(xué)院可能會(huì)辯稱，由于它的目標(biāo)是培養(yǎng)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)的律師，但招收黑人學(xué)生卻不利于實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，因?yàn)闆]有律師事務(wù)所會(huì)雇用黑人。[8]但這不會(huì)對(duì)我所提出的觀點(diǎn)構(gòu)成反駁。因?yàn)樵谖业摹叭龑幼C成”中，第一層次的問題是規(guī)范性的問題，即建立包含相關(guān)不平等的制度實(shí)際上是否以及如何具有正當(dāng)?shù)睦碛?，而不是這個(gè)制度如何被看成具有正當(dāng)?shù)睦碛伞?br /> 　　程序公平需要依賴于對(duì)包含某些不平等的制度的證成，但這種依賴也可能使得選拔標(biāo)準(zhǔn)具有某些靈活性。這不僅與形式的機(jī)會(huì)平等相容，而且也有利于超越對(duì)優(yōu)點(diǎn)的狹隘理解。比方說，如果社會(huì)對(duì)某些專業(yè)的醫(yī)生或服務(wù)于農(nóng)村社區(qū)的醫(yī)生具有特殊的需求，那么當(dāng)某個(gè)醫(yī)學(xué)院在決定錄取哪個(gè)候選人時(shí)，除了考慮候選人的預(yù)期科學(xué)技能和臨床技能等因素之外，它還具有正當(dāng)?shù)睦碛砂涯切┨厥庑枨笠布{入考慮之中。我在上文提及了某種對(duì)法學(xué)院政策的證成，但與那種證成不同，這里的證成不會(huì)遭受到這種反駁：它構(gòu)成了一種帶來排擠和社會(huì)劣等性（inferiority）的實(shí)踐活動(dòng)，并且以這種實(shí)踐活動(dòng)作為前提。
　　一些針對(duì)女性和少數(shù)族群的候選人的平權(quán)運(yùn)動(dòng)政策，可以用類似的方式來獲得證成。因此，這些政策和我所理解以及捍衛(wèi)的形式機(jī)會(huì)平等是相容的。按照我對(duì)歧視的定義，當(dāng)人們普遍相信某些群體的成員低人一等時(shí)，歧視就會(huì)發(fā)生。這會(huì)導(dǎo)致把這些群體的成員排除在權(quán)威職位和專家職位之外，因?yàn)樗麄儽徽J(rèn)為不適合擔(dān)任這些職位或被認(rèn)為缺乏能力。由于人們關(guān)于哪些人能夠勝任某類職位的信念，在很大程度上取決于在他們的經(jīng)驗(yàn)中，哪些人通常已經(jīng)做到了這一點(diǎn)。所以，反抗歧視的一個(gè)重要的方法就是將以前被排擠在外的群體成員安置在權(quán)威職位之上。由此人們就可以看到，他們?cè)谶@些職位上也能表現(xiàn)得和其他人一樣出色。
　　因此，教育機(jī)構(gòu)作為進(jìn)入這些職業(yè)的重要途徑，它們有一個(gè)合法的目標(biāo)去推進(jìn)這種程序。也就是說，把優(yōu)先權(quán)給予被排擠的群體中那些有能力表現(xiàn)出色的成員，這種做法并沒有涉及程序不公平，只要這對(duì)該機(jī)構(gòu)的其他目標(biāo)所造成的損失都被證明是正當(dāng)?shù)摹６@一點(diǎn)是否為真，將取決于這些目標(biāo)的增量（incremental）損失的嚴(yán)重性。當(dāng)我們?yōu)榕囵B(yǎng)腦外科醫(yī)生選拔人才時(shí)，除了技能和可靠性之外，其他因素應(yīng)當(dāng)納入考慮的程度是有限的。但并非每一個(gè)機(jī)構(gòu)目標(biāo)都具有這么高的邊際（marginal）價(jià)值。不同于前面提到的法學(xué)院政策，我所描述的這種政策并沒有涉及羞辱：沒有任何一個(gè)群體因所謂的低人一等而被系統(tǒng)地排除在理想職位之外。
　　支持平權(quán)運(yùn)動(dòng)的這一理由依賴于這個(gè)經(jīng)驗(yàn)主張，即這種優(yōu)先政策會(huì)產(chǎn)生消除歧視性態(tài)度的預(yù)期效果（而不是僅僅引發(fā)怨恨，或者導(dǎo)致政策的預(yù)期受益人被其他人看成是不合格的，因?yàn)樗麄儽唤o予了這種優(yōu)先權(quán)）。這一理由還證明了平權(quán)運(yùn)動(dòng)的政策只有作為一種過渡措施才是正當(dāng)?shù)?。因?yàn)橐欢螘r(shí)間之后，要么這種政策已經(jīng)產(chǎn)生了預(yù)期的效果，因此它將不再被需要；要么它已經(jīng)被表明不會(huì)產(chǎn)生預(yù)期的效果，因此它不能以這種方式來獲得證成。
　　這個(gè)例子闡明了兩個(gè)要點(diǎn)。第一，如前所述，雖然免于歧視的要求和擇優(yōu)錄用的要求會(huì)互相重疊，但它們有不同的道德依據(jù)。第二，這兩者都沒有要求政策必須處于“（膚）色盲”的狀態(tài)，或者必須避免使用其他“可疑的分類”。只有當(dāng)基于種族的決策涉及排擠和低人一等的態(tài)度時(shí)，免于歧視的要求才會(huì)排除掉這些決策。而只有在對(duì)種族和其他“可疑分類”的使用與相關(guān)制度的合法目標(biāo)無關(guān)時(shí)，擇優(yōu)錄用的要求才會(huì)排除掉這些使用。
　　另一種針對(duì)程序公平的制度性理論的可能反駁是，它似乎不能解釋違背擇優(yōu)錄用的行為是在錯(cuò)誤地對(duì)待那個(gè)沒被選中的人。在種族歧視的情況下，被歧視者之所以受到錯(cuò)誤的對(duì)待，我們能夠確定的一個(gè)依據(jù)是：他基于種族的原因而被判定為低人一等。因此，反對(duì)種族歧視的論證建立在這個(gè)主張的基礎(chǔ)之上，即人們不應(yīng)當(dāng)遭受這種錯(cuò)誤的對(duì)待方式。相比之下，如果有人在閱讀申請(qǐng)文件時(shí)任人唯親或懶惰懈怠，那么對(duì)這些行為的錯(cuò)誤之處進(jìn)行制度性的解釋似乎就不能把握到這層含義，即這些實(shí)踐活動(dòng)錯(cuò)誤地對(duì)待了那些被排擠的人。它使得這些違背擇優(yōu)錄用的行為看起來只是錯(cuò)誤地對(duì)待了制度或負(fù)責(zé)選拔的工作人員的雇主。與此相關(guān)的抱怨就只是這個(gè)負(fù)責(zé)選拔的工作人員沒有恰當(dāng)?shù)刈龊盟墓ぷ鳌?br /> 　　對(duì)這個(gè)顯見反駁的回復(fù)依賴于這一事實(shí)，即支持擇優(yōu)錄用的工具性理由只是更全面的“三層證成”的一部分。這個(gè)證成是為了回應(yīng)某個(gè)人的抱怨——他抱怨他所擁有的物品比其他人更少。而這個(gè)回應(yīng)是否恰當(dāng)，則取決于對(duì)那三個(gè)主張的恰當(dāng)捍衛(wèi)，特別是對(duì)第一個(gè)主張的恰當(dāng)捍衛(wèi)，即設(shè)立帶有特殊益處的職位從一開始就得到了證成。支持擇優(yōu)錄用的這一理由所具有的制度性特征反映了這個(gè)事實(shí)：只有當(dāng)職位的執(zhí)行方式與對(duì)它的證成相一致時(shí)，結(jié)果的不平等才會(huì)得到證成。雖然我們有責(zé)任向受此結(jié)果影響的人提供一個(gè)全面的證成，但擇優(yōu)錄用作為一個(gè)自上而下的步驟，它只是這個(gè)全面證成的一部分。（稍后我會(huì)對(duì)這個(gè)反駁做出進(jìn)一步的回應(yīng)。）
　　對(duì)制度性理論的第三個(gè)關(guān)切是，它的涵蓋范圍可能太狹窄了。例如，假設(shè)某類相關(guān)職位有空缺，但同等合格的候選人數(shù)量卻比空缺的職位更多。在這種情況下，即使我們從這些同等合格的候選人中挑選出我們的親戚或以前的學(xué)生，制度性理論似乎也不能對(duì)此提出反駁。但是，如果在許多同樣有資格獲得某一職位的候選人當(dāng)中，所有被選中的人都是當(dāng)權(quán)者的朋友，那么這看起來應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)。
　　誠(chéng)然，在這種情況下，沒有人可以抱怨這種填補(bǔ)職位空缺的方式不會(huì)促進(jìn)那些為職位提供證成的目標(biāo)。但我們同樣也不能對(duì)那些被拒絕的人說，任命他們無法同等地實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。所以，這里沒有任何制度上的正當(dāng)理由會(huì)支持選擇其中的某一個(gè)候選人，而不是其他的候選人。
　　在這種情況下，任何候選人都不能要求獲得該職位。因此，我們之所以應(yīng)當(dāng)反對(duì)我所設(shè)想的那種選拔方式（涉及偏袒決策者的朋友或政治上的支持者），就不是因?yàn)樗慕Y(jié)果（被選中的那個(gè)候選人），而是因?yàn)樵斐蛇@種結(jié)果的方式。在我看來，這意味著反對(duì)這項(xiàng)政策的理由是，它違背了我在第二章中所討論的平等關(guān)切的要求。這種偏袒之所以看起來應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)，恰恰就在于一些人出于對(duì)某個(gè)人的利益的更大關(guān)切而把職位提供給他。由于平等關(guān)切的要求不適用于私人事務(wù)，所以如果相關(guān)的決定是一件私人事務(wù)，那么我們就沒理由反對(duì)“偏袒”。這種“偏袒”可能是非常恰當(dāng)?shù)?。因此，我們需要的是一種做出選擇的方式，并且這種方式在設(shè)立職位時(shí)不會(huì)涉及某些候選人的利益比其他人的類似利益受到更大的重視。這就是為什么抽簽看起來能夠滿足這個(gè)要求。[9]
　　第四個(gè)擔(dān)憂也與這種想法有關(guān)，即關(guān)于程序公平的制度性理論過于接近一種以效率作為依據(jù)的論證。避免種族歧視并不涉及放棄一個(gè)人有資格獲得的東西。但是，擇優(yōu)錄用是有成本的：它不僅要求負(fù)責(zé)招聘或錄用的工作人員要放棄對(duì)親友的偏袒，而且謹(jǐn)慎地閱讀申請(qǐng)材料也需要付出勞動(dòng)成本。所以，與此相關(guān)的問題是：一個(gè)人必須得多謹(jǐn)慎呢？他在選拔的過程中必須投入多少時(shí)間和精力呢？制度性的理由也許會(huì)提供這樣一個(gè)回復(fù)：必須投入時(shí)間和精力，直到一個(gè)更謹(jǐn)慎的過程所需要的邊際成本會(huì)大于額外的謹(jǐn)慎所帶來的邊際效益。在此，額外的謹(jǐn)慎通過促進(jìn)那些證成設(shè)立相關(guān)職位的目標(biāo)而帶來了效益。
　　這個(gè)回復(fù)看起來并不充分。要對(duì)申請(qǐng)人做到公平看起來會(huì)提出更多的要求。例如，使用諸如種族、性別或候選人所在的地區(qū)等替代性指標(biāo)去作為選拔候選人的手段，即使這種做法是高效的，它看起來仍然是不公平的。這一點(diǎn)給了我以下這些啟發(fā)：在對(duì)程序公平的解釋之中，制度性理論是一個(gè)必不可少的組成部分，因?yàn)橹挥兴拍芙忉屜嚓P(guān)的選拔標(biāo)準(zhǔn)。但這種理論忽略了這個(gè)事實(shí)：人們除了有理由希望獲得某些制度職位所具有的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和非經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，他們還有理由希望作為這些職位的候選人而受到認(rèn)真對(duì)待，并且希望他人的考慮依據(jù)的是他們的優(yōu)點(diǎn)（即由制度決定的優(yōu)點(diǎn)）。使用替代性指標(biāo)，甚至沒有謹(jǐn)慎地閱讀申請(qǐng)材料，這些做法可能都沒有給予人們應(yīng)有的考慮（除了在某些情況下由于其他理由而應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)以外）。
　　那么我們到底要求什么樣的應(yīng)有考慮呢？這個(gè)問題很難回答。在特定的情況下，答案可能既取決于制度踐行更謹(jǐn)慎的活動(dòng)所需要的成本，也取決于個(gè)體申請(qǐng)人所在乎的事物是什么。我的觀點(diǎn)是，僅憑前一種考慮無法充分地解決這個(gè)問題。應(yīng)有考慮的要求既獨(dú)立于制度效率的要求，也超越了這一要求。就像第二章所討論的平等關(guān)切一樣，這個(gè)要求看起來既有比較性的因素，也有非比較性的因素。所有人都應(yīng)當(dāng)被給予一定程度的謹(jǐn)慎考慮，即使我們很難確切地表明這個(gè)程度到哪為止。然而，當(dāng)超過這種程度的時(shí)候，如果某些群體的成員比其他人得到了更謹(jǐn)慎的考慮，那么這種做法也應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)（它違背了平等的關(guān)切）。
　　在本章的開頭，我承諾提供一個(gè)對(duì)機(jī)會(huì)平等的“道德剖析”——確定它所涉及的各種道德觀念以及它們之間的關(guān)系。讓我對(duì)此稍做總結(jié)。我已經(jīng)表明，這些觀念包括：首先，制度所產(chǎn)生的不平等職位如何能夠得到證成。我在前文探討了這種可能性，即程序公平的要求可被理解為此類證成的推論。其次，我審視了這種公平觀所涉及的對(duì)優(yōu)點(diǎn)的看法——優(yōu)點(diǎn)是一種依賴于制度的觀念，并考察了擇優(yōu)錄用的要求和免于歧視的觀念如何互相重疊又有所區(qū)別。最后，我還表明，這種觀念需要由應(yīng)有考慮的要求來進(jìn)行補(bǔ)充。把這些觀念合在一起，看起來就解釋了程序公平的要求。
　　但這些討論都沒有涉及我們應(yīng)當(dāng)如何理解實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求以及如何證成這一要求。我將在下一章來討論這些問題。
　　* * *
　　[1] 在以下這種情況，它們確實(shí)會(huì)類似于音樂才華：如果產(chǎn)生不平等的制度之所以得到證成，是因?yàn)檫@些制度給予人們應(yīng)得的東西，并且這種應(yīng)得在某種意義上獨(dú)立于這些制度。我感謝本·巴格利（Ben Bagley）提醒我注意這種可能性。我將在第八章中論證，嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)不平等不可能以這種方式來獲得證成。
　　[2] 諾曼·丹尼爾斯清楚地表明了這一點(diǎn)。參見“Merit and Meritocracy”，210。丹尼爾斯還指出（218-219）：就職位及其報(bào)酬而言，存在著各種各樣的制度證成，而程序公平的任人唯才理念可以和許多不同的制度證成相結(jié)合。
　　[3] 我感謝雷吉娜·斯考滕（Regina Schouten）和約瑟夫·費(fèi)希金提醒我有必要強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。
　　[4] A Theory of Justice, section 12.
　　[5] G. A. Cohen, Rescuing Justice and Equality, 158–9.
　　[6] 科恩考慮了這種替代解釋（Rescuing Justice and Equality, 166-7），但他拒絕接受它?？贫鞯睦碛墒牵_爾斯需要對(duì)“道德任意性”采取更強(qiáng)健的解讀，從而把“道德任意性”看成是一個(gè)支持“平等的基準(zhǔn)”（benchmark of equality）的理由，以此來解釋在原初狀態(tài)中如何形成差別原則。但這在我看來是錯(cuò)誤的。正如我將在第九章中所解釋的那樣，這個(gè)基準(zhǔn)有著完全不同的依據(jù)。
　　[7] 羅爾斯要完成他對(duì)“自然的自由體系”的反駁，還必須論證：雖然獎(jiǎng)勵(lì)某些稀缺才能的實(shí)踐活動(dòng)會(huì)提高效率，但對(duì)于這些人來說——他們?cè)谀撤N更平等的實(shí)踐活動(dòng)中會(huì)獲得更多的益處，僅憑效率并不是一種充分的證成。
　　[8] 羅納德·德沃金討論了這個(gè)例子，參見Taking Rights Seriously, 230。
　　[9] 根據(jù)其他因素來做出選擇，比如雇用一個(gè)矮個(gè)子或穿藍(lán)襯衫的人，這些都不算是更重視任何一個(gè)候選人的利益。但以如此微不足道的理由來拒絕某些候選人，這意味著沒有對(duì)那些被拒絕的人的利益給予充分的重視。（參見Frances Kamm's “principle of irrelevant utilities,” in Morality, Mortality, vol. i, 146。）然而，如果我們之所以將一份工作給予幾個(gè)同等合格的候選人中的某一個(gè)人，是因?yàn)樗枰@份工作，那么這種做法就不會(huì)遭到我所提及的這些反駁（即違背平等的關(guān)切或重視某些無關(guān)的因素）。我感謝卡姆對(duì)這些問題的討論。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:14:06

　　第五章實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)
　　程序公平關(guān)注的是個(gè)體競(jìng)選優(yōu)勢(shì)職位的過程。如果個(gè)體要通過這個(gè)競(jìng)選過程而成為優(yōu)秀的候選人，那么他就需要擁有教育和某些其他的條件；這些教育和其他條件正是我所說的“實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)”（Substantive Opportunity）的關(guān)注對(duì)象。而如果沒有人能夠有效地抱怨他們之所以沒能力去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)職位，是因?yàn)樗麄儫o法充分獲取這類條件，那么實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求就得到了滿足。我要關(guān)注的問題是：我們應(yīng)該如何理解這項(xiàng)要求以及如何捍衛(wèi)它？
　　我們經(jīng)常聽到的一個(gè)說法是：在美國(guó)，即便是一個(gè)貧困兒童，只要他努力工作，那么他將來也可能會(huì)成為富人。這種說法似乎表明，一種包含了至少某種程度的實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的機(jī)會(huì)平等觀念得到了廣泛的認(rèn)可，或者說至少得到了口頭上的認(rèn)可，甚至許多右翼人士也如此。[1]然而，相比之下，人們卻很少提及對(duì)這個(gè)實(shí)質(zhì)性要求的證成。
　　這種證成將不得不超出我在上一章中所討論的對(duì)程序公平的證成。只要有足夠多的候選人具備擔(dān)任優(yōu)勢(shì)職位所需要的技能，從而有助于實(shí)現(xiàn)為優(yōu)勢(shì)職位提供證成的那些目標(biāo)，那么對(duì)這些職位的證成就不會(huì)提供任何理由去幫助更多的孩子培養(yǎng)勝任這些職位的能力。即便一個(gè)機(jī)構(gòu)的需求確實(shí)提供了理由去投資培養(yǎng)更多合格的申請(qǐng)人，但這種理由也只是基于對(duì)“人力資本”的需求，而不是基于正義的要求。[2]
　　作為正義的一項(xiàng)要求，某種版本的實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)是羅爾斯所說的“公平的機(jī)會(huì)平等”（Fair Equality of Opportunity）的一部分。他對(duì)此的表述是：“那些擁有同等水平的才能和能力并具有相同的意愿來使用它們的人，無論他們?cè)谏鐣?huì)制度中的初始地位如何，都應(yīng)當(dāng)擁有同樣的成功前景。” [3]羅爾斯在沒有提供太多明確論證的情況下，就引入了“公平的機(jī)會(huì)平等”這個(gè)觀念，而他更喜歡把這個(gè)觀念解釋為不平等必須“向所有人開放”。
　　詹姆斯·布坎南（James Buchanan）基于類似的理由而支持這樣一種要求，即每個(gè)人在實(shí)質(zhì)上都能夠獲得機(jī)會(huì)；盡管這并非機(jī)會(huì)的平等，因?yàn)樗J(rèn)為機(jī)會(huì)平等是無法實(shí)現(xiàn)的。布坎南說，當(dāng)“城鎮(zhèn)上只有一場(chǎng)游戲”時(shí)，每個(gè)人就必須擁有“公平的游戲機(jī)會(huì)”。[4]布坎南相信，家庭環(huán)境的差異是每個(gè)人都能獲得這種公平機(jī)會(huì)的主要障礙。為了抵消這種不公平，他認(rèn)為良好的全民公共教育和限制代際財(cái)富的轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)是“憲法的要求”，即便這會(huì)造成對(duì)個(gè)人自由和經(jīng)濟(jì)效率的一些犧牲。
　　布坎南心目中的開放性（openness）看起來顯然不僅僅適用于人們通過某些程序所競(jìng)選的職位（這些程序包括大學(xué)錄取和就業(yè)中的擇優(yōu)錄用等），而且也適用于人們通過創(chuàng)業(yè)而取得成功等此類事情。限制繼承權(quán)可以防止富裕家庭的孩子在實(shí)現(xiàn)后一種成功時(shí)獲得不公平的優(yōu)勢(shì)。但是給每個(gè)人一個(gè)公平的游戲機(jī)會(huì)似乎也要求貧困兒童至少能夠獲取某些初始的資金和信貸。正如安東尼·阿特金森（Anthony Atkinson）、布魯斯·阿克曼（Bruce Ackerman）和安妮·艾斯托特（Anne Alstott）以不同形式所提議的，我們可以通過給所有人提供某種最低限度的遺產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)這個(gè)要求。[5]
　　布坎南為什么會(huì)在實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)上采取這種強(qiáng)硬的立場(chǎng)，從而與哈耶克和米爾頓·弗里德曼等其他自由市場(chǎng)的支持者的觀點(diǎn)形成鮮明的對(duì)比，這是一個(gè)有趣的問題。我認(rèn)為答案是，不同于哈耶克和弗里德曼， [6]布坎南是一個(gè)契約論者（contractarian）。[7]就像羅爾斯一樣，布坎南也相信，對(duì)于每一個(gè)被要求去接受和參與制度的人而言，這些制度必須可被證成。[8]他認(rèn)為，只要社會(huì)上的理想職位沒有對(duì)所有成員“開放”——不管他們出生在哪個(gè)家庭，那么這種證成性（justifiability）的要求就沒有得到滿足。而如果人們?nèi)狈σ粋€(gè)公平的“游戲”機(jī)會(huì)，那么我們就不能要求他們接受并遵守這種“游戲”規(guī)則。
　　我將從以下這兩個(gè)問題來展開我的論述：支持這項(xiàng)開放性要求的理由是什么，以及它適用于哪些職位范圍？羅爾斯認(rèn)為，要使社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等成為正義的，這項(xiàng)要求是一個(gè)必須得到滿足的條件。關(guān)于他的正義第二原則，羅爾斯的最初陳述是：“社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)被這樣安排，以便（a）我們能合理地期望它們對(duì)每個(gè)人都有利，（b）它們所依附的職務(wù)和職位向所有人開放?！焙髞硭衷黾恿恕霸诠降臋C(jī)會(huì)平等的條件下”作為進(jìn)一步的說明，羅爾斯更喜歡用它來解釋開放性。這表明，要使社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等成為正義的，開放性的要求是一個(gè)必須得到滿足的條件。由此可見，這一要求所適用的職位只是那些帶有不平等報(bào)酬或特權(quán)的職位。讓我把這種支持開放性要求的理由稱為“正義不平等的理由”。
　　一個(gè)更廣泛并且要求更高的想法是：如果一些人因遭受歧視或因沒有出生在足夠富裕的家庭，就被禁止去從事他們有資格勝任并有很好的理由想要從事的那些職業(yè)——不管這些職業(yè)是否帶有特殊報(bào)酬或特權(quán)，那么這便構(gòu)成了對(duì)該社會(huì)的嚴(yán)厲反駁。例如，這些職業(yè)包括了藝術(shù)家或音樂家等。作為一項(xiàng)實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求，這個(gè)更廣泛的要求具有相當(dāng)大的合理性：除非有勝任資格的人出生在富裕的家庭，否則他們就缺乏重要的機(jī)會(huì)去勝任那些要求接受過高等教育的職業(yè)，這無疑構(gòu)成了對(duì)該社會(huì)的反駁。[9]讓我把這種支持開放性要求的理由稱為“自我實(shí)現(xiàn)的理由”。我之所以提到這兩種理由，是因?yàn)槊恳环N理由都具有獨(dú)立的吸引力，盡管較窄的“正義不平等”的理由可能更容易捍衛(wèi)。[10]雖然這兩種理由之間的差別在某些方面是相關(guān)的，但我將直接關(guān)注這個(gè)較窄的要求。[11]
　　根據(jù)羅爾斯的主張，開放性提出了這一要求：“那些擁有同等水平的才能和能力并具有相同的意愿來使用它們的人”應(yīng)當(dāng)擁有“同樣的成功前景”。為了澄清這一點(diǎn)，我們需要更多地談一談如何理解才能，以及如何理解“努力”或“意愿”這項(xiàng)動(dòng)機(jī)要求。有了這些澄清，我們就可以轉(zhuǎn)到這個(gè)問題：開放性如何與平等和不平等相關(guān)？
　　正如我在之前所提到的，與程序公平相關(guān)的能力概念是一種依賴于制度的概念。如果某個(gè)人擁有某種能力，并且這種能力是選拔優(yōu)勢(shì)職位的相關(guān)依據(jù)，那么這便意味著他擁有該職位所要求的那些特征，而這些特征所產(chǎn)生的效果能夠證成該職位的設(shè)立。同樣，在為學(xué)術(shù)項(xiàng)目挑選預(yù)備人才時(shí)，相關(guān)的能力就僅僅由這些特征所組成：考慮到這些項(xiàng)目的目標(biāo)和組織方式，這些特征是人們想要在這些項(xiàng)目上擁有出色表現(xiàn)必須具備的特征。
　　一旦這些職位和教育項(xiàng)目的目標(biāo)與組織方式確定下來了，那么在這種意義上的能力也就明確了。在某個(gè)特定的時(shí)間里，某個(gè)特定的個(gè)體要么具備這些特征，要么不具備，而且一些人會(huì)比另一些人在更大程度上具備這些特征。但是，如果工作或教育項(xiàng)目有所改變，那么這種意義上的能力也會(huì)發(fā)生變化，并且這種變化意味著實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求也會(huì)有所改變。假設(shè)通往重要優(yōu)勢(shì)職位的教育項(xiàng)目預(yù)設(shè)了某些語言、計(jì)算機(jī)技能或科學(xué)訓(xùn)練作為前提，那么羅爾斯的開放性概念就會(huì)要求所有人必須都能夠獲得這些東西。一旦只有富裕家庭的孩子才能獲得這些技能，那么貧窮家庭的孩子就被阻擋在這些職位的考慮之外。但是，如果獲得這些語言或計(jì)算機(jī)技能是大學(xué)相關(guān)課程的一部分，而不是被預(yù)設(shè)的前提條件，那么支持向所有人提供這種訓(xùn)練的這一理由就不適用了。
　　這一切看起來都很清楚。但尚不清楚的是，這種依賴于制度的能力概念是否足以理解實(shí)質(zhì)性的機(jī)會(huì)平等要求，尤其是當(dāng)這項(xiàng)要求采取了羅爾斯的“公平的機(jī)會(huì)平等”這種形式——它要求“那些擁有同等水平的才能和能力并具有相同的意愿來使用它們的人，無論他們?cè)谏鐣?huì)制度中的初始地位如何，都應(yīng)當(dāng)擁有同樣的成功前景”。[12]以這個(gè)公式來表述機(jī)會(huì)平等，看起來是在用能力的概念來為所有人都必須能夠獲取的教育和其他條件設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。而如果一種能力的概念要發(fā)揮這種作用，那么它本身就不能依賴于某種特定的教育形式和其他發(fā)展條件。
　　例如，假設(shè)一些人覺得抽象推理很容易。因此，他們?cè)跀?shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)編程等科目上表現(xiàn)特別出色，從而有資格獲得那些需要這些技能的優(yōu)勢(shì)職位。這似乎與“公平的機(jī)會(huì)平等”是相容的，因?yàn)槟切]資格獲得這些職位的人與那些有資格的人在這些科目上并不具有“同等水平的能力”。但這一結(jié)論預(yù)設(shè)了一種特殊的教育形式。假設(shè)我們發(fā)現(xiàn)有一些早期干預(yù)的方法，無論是特殊的課程、藥物還是某種其他的治療，這些方法都可以讓其他孩子在抽象推理上發(fā)展出同等水平的能力。那么我們還能說我最初描述的教育程序符合“公平的機(jī)會(huì)平等”的要求，因?yàn)槌晒Φ暮⒆颖葲]成功的孩子在抽象推理上的“能力水平更高”嗎？情況似乎并非如此。舉例來說，假設(shè)富裕家庭為他們的孩子提供了某些特殊的課程或其他的干預(yù)形式，從而克服了這些孩子最初在抽象推理上的缺陷。但是，如果貧窮家庭的孩子沒有得到這些好處，那么羅爾斯的公式所表述的那種機(jī)會(huì)平等看起來就沒有實(shí)現(xiàn)。
　　由此帶來的結(jié)論是：只要能力是一種依賴于制度的觀念，那么任何關(guān)于兩個(gè)人處于“同等能力水平”的判斷，就都預(yù)設(shè)了某些特定的教育形式以及其他運(yùn)用這些能力的條件。因此，把平等的成功前景給予那些擁有同等才能的人，這個(gè)觀點(diǎn)便不能用來詳細(xì)說明機(jī)會(huì)平等所要求的教育形式和其他條件。這個(gè)問題也許可以通過使用一種不依賴于制度的能力概念來避免。但在我看來，沒有這樣一種概念與對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的證成相關(guān)。[13]
　　理解羅爾斯的觀點(diǎn)的另一種方式是簡(jiǎn)單地把它解釋為，羅爾斯要求兒童獲得成功的可能性不依賴于他們的家庭的財(cái)富和收入。這種看待問題的方式，是在用富人所能提供的教育來為如何確定“同等能力水平”這一觀念設(shè)定教育標(biāo)準(zhǔn)。它認(rèn)為，假設(shè)我們給予兩個(gè)兒童充足的動(dòng)力（稍后我會(huì)討論這個(gè)因素），并為他們提供最好的教育以及其他現(xiàn)有的發(fā)展條件，如果他們表現(xiàn)得一樣好，那么他們就處在“同等的能力水平”。
　　這設(shè)立了一個(gè)很高的標(biāo)準(zhǔn)，稍后我會(huì)考察在一個(gè)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重不平等的社會(huì)中要滿足這一標(biāo)準(zhǔn)所涉及的難題。但是，為所有兒童提供足夠好的發(fā)展條件之所以是困難的，不僅僅是因?yàn)樨毨В€因?yàn)榧彝B(tài)度和價(jià)值觀的差異。[14]我們可以通過考慮“意愿”（willingness）的問題來把握這一點(diǎn)，這是我先前擱置的問題。
　　羅爾斯對(duì)“公平的機(jī)會(huì)平等”的闡述在這一點(diǎn)上存在著歧義。他首先說：“那些擁有同等水平的才能和能力并具有相同的意愿來使用它們的人，無論他們?cè)谏鐣?huì)制度中的初始地位如何，都應(yīng)當(dāng)擁有同樣的成功前景?！钡又U述了一個(gè)更強(qiáng)的條件：如果許多人的心理成長(zhǎng)模式由于不幸的家庭環(huán)境而導(dǎo)致他們“未能做出努力”，從而沒資格去獲得那些他們有能力可以獲得的優(yōu)勢(shì)，那么“公平的機(jī)會(huì)平等”就沒有實(shí)現(xiàn)。[15]這后一種更強(qiáng)的主張看起來顯然是正確的。僅僅缺乏“意愿”或者未能做出努力，這并不能解決問題。
　　這里有陷入某種道德主義（moralism）的危險(xiǎn)，這是機(jī)會(huì)平等觀念所面臨的重大誤區(qū)之一。[16]“同等的意愿”（equal willingness）這一短語可能表明，只要我們能夠（真實(shí)地）對(duì)一個(gè)沮喪地提出要求的人說，“如果你更努力地嘗試過，你就可以獲得這個(gè)好處，所以你沒能獲得這個(gè)好處是你自己的過錯(cuò)”，那么這就滿足了實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求。這是道德主義的想法，因?yàn)樗J(rèn)為，不平等是由窮人的道德過錯(cuò)造成的，所以依據(jù)這一理由就可以證成不平等。這里也可能會(huì)錯(cuò)誤地出現(xiàn)某種應(yīng)得的觀念，它以這種形式呈現(xiàn)出來：努力的人基于他們的努力而恰當(dāng)?shù)氐玫搅霜?jiǎng)勵(lì)，沒有努力的人則由于他們的懶惰而應(yīng)得痛苦。
　　雖然這類道德主義和訴諸應(yīng)得的主張可能具有不少吸引力，但它們都是錯(cuò)誤的。[17]為了弄清楚它們?yōu)槭裁词清e(cuò)誤的，我們需要更仔細(xì)地考察以下這種情況會(huì)以哪些方式而具有道德重要性，即一個(gè)結(jié)果是由某個(gè)人的選擇造成的，或者說它是某個(gè)人通過恰當(dāng)?shù)倪x擇本來能夠避免的結(jié)果。一種可能的方式涉及我們正在討論的問題是對(duì)某個(gè)能動(dòng)者或者對(duì)他的行為方式進(jìn)行道德評(píng)價(jià)。如果一個(gè)人“心甘情愿”地做了某件事，那么考慮到他對(duì)這一行為及其后果的信念，這便表明他認(rèn)為這是一件值得做的事情。例如，如果我跟你說我會(huì)去機(jī)場(chǎng)接你，但因?yàn)槲蚁朐陔娨暽嫌^看我最喜歡的電影明星，所以我沒去接你。這個(gè)事實(shí)便表明，比起你的便利和我給你的保證，我更重視這種觀看電影明星的快樂。因此，我已經(jīng)做出了這種選擇，這一事實(shí)便與你對(duì)我的評(píng)價(jià)和對(duì)我們的關(guān)系的評(píng)價(jià)相關(guān)。
　　但正如我將在第八章中論證的，受助人在道德品質(zhì)上的差異并不能證成社會(huì)福利的不平等分配。所以，一個(gè)人的自愿選擇會(huì)對(duì)不平等的結(jié)果是否得到證成產(chǎn)生影響，不可能是因?yàn)檫@種選擇揭示了這個(gè)人的道德品質(zhì)。因此，我們需要一種不同的解釋。
　　在我看來，一種更好的解釋如下所述。[18]人們通常具有好的理由希望那些發(fā)生在他們身上的事情會(huì)受到他們?cè)谶m當(dāng)條件下所做出的選擇的影響。這其中的一個(gè)理由是，人們?cè)诹己玫臈l件下——比如當(dāng)他們充分了解備選方案并能夠清晰地思考它們時(shí)——所做出的選擇很可能反映出他們的價(jià)值觀和偏好，因此他們?cè)谶@些條件下所選擇的結(jié)果更有可能是他們喜歡和贊成的結(jié)果。第二個(gè)理由是，比起由其他方式所決定的結(jié)果，由人們的選擇所帶來的結(jié)果會(huì)具有不同的意義。舉例來說，禮物的一個(gè)重要的意義便來源于這個(gè)事實(shí)（當(dāng)它確實(shí)是事實(shí)的時(shí)候），即禮物體現(xiàn)了贈(zèng)送者對(duì)接受者的感情；這一點(diǎn)同樣也適用于我們對(duì)自己的生活所做出的選擇，例如職業(yè)選擇。
　　基于這些理由，我們想要對(duì)自己生活中的重要方面做出選擇，不過這些理由都依賴于做出這些選擇時(shí)的條件。當(dāng)一個(gè)人不知道替代方案的性質(zhì)，或者當(dāng)條件使他不太可能考慮某些有價(jià)值的替代方案或不太可能認(rèn)真對(duì)待它們時(shí)，選擇的價(jià)值就會(huì)受到破壞。所以人們有強(qiáng)有力的理由想要的一件事就是，讓那些發(fā)生在他們身上的事情取決于他們?cè)谧銐蚝玫臈l件下做出選擇時(shí)所采取的反應(yīng)。對(duì)于人們生活中的重要方面，比如他們將從事什么職業(yè)，這一點(diǎn)尤其如此。
　　如果一個(gè)人是因?yàn)樗谧銐蚝玫臈l件下未能恰當(dāng)?shù)刈龀鲞x擇，才使得他沒有資格獲得某種好處，那么他可能“不會(huì)抱怨”他缺乏這種好處。這個(gè)人之所以不會(huì)抱怨那些提供這種好處的制度，僅僅是因?yàn)槟切┲贫纫呀?jīng)做了足夠多的事情來提供這種好處。但是，只有當(dāng)這個(gè)人在做出選擇時(shí)所處的條件足夠好，這一點(diǎn)才是正確的。
　　我認(rèn)為我們應(yīng)該以這種方式來理解羅爾斯提及“意愿”時(shí)其背后的想法。當(dāng)羅爾斯寫道：“那些擁有同等水平的才能和能力并具有相同的意愿來使用它們的人，無論他們?cè)谏鐣?huì)制度中的初始地位如何，都應(yīng)當(dāng)擁有同樣的成功前景?！边@表明在某些情況下，一些人不“愿意”發(fā)展自己的才能，這一事實(shí)便意味著他們不會(huì)抱怨自己沒有成功地獲得理想的職位。但是，只有當(dāng)（以及因?yàn)椋┧麄冊(cè)谶x擇不去發(fā)展他們的才能時(shí)所處的條件足夠好，情況才會(huì)如此。所以在這種情況下，一些人所擁有的物品比他們?cè)鞠霌碛械奈锲犯?，這一事實(shí)之所以可被（部分地）證成，并不是基于某種關(guān)于他們的道德品質(zhì)的主張——他們沒有付出那種使其應(yīng)得獎(jiǎng)勵(lì)的努力。[19]恰恰相反，這是基于一種關(guān)于其他人（包括基本的社會(huì)制度）已經(jīng)為這些人做了哪些事情的主張：因?yàn)闉榱俗屵@些人在做出選擇時(shí)處于良好的條件之下，其他人已經(jīng)做了足夠多的事情，所以這些人不能對(duì)此提出抱怨。[20]
　　按照這種解釋，重要的是一個(gè)人在足夠好的條件下?lián)碛羞x擇權(quán)，而不是他有意識(shí)地做出了選擇。如果某個(gè)人處在某些（足夠好的）條件之下，并且這些條件使得他原本可以通過恰當(dāng)?shù)倪x擇而得到某個(gè)結(jié)果，那么這可能就足夠了——即便由于他沒有注意到他事實(shí)上擁有這種選擇權(quán)，從而導(dǎo)致他在沒有做出選擇的情況下就錯(cuò)過了這個(gè)選項(xiàng)。[21]
　　這種觀點(diǎn)并沒有否認(rèn)人們——尤其是那些在惡劣條件下成長(zhǎng)的人——是道德能動(dòng)者，即他們能夠?qū)ζ溥x擇承擔(dān)責(zé)任。[22]這里之所以如此，是基于以下這兩個(gè)理由。首先，這種觀點(diǎn)認(rèn)為人們并沒有資格要求獲得好的結(jié)果：我們必須提供的條件是有限的，而在此之后，需要由人們（他們的責(zé)任）來做出自己的決定。其次，即使我們?yōu)槟切┰谪毟F的家庭和社會(huì)環(huán)境下成長(zhǎng)的人所做的事情還不夠多，他們也仍然是負(fù)有責(zé)任的能動(dòng)者，即他們也可能會(huì)因?yàn)椴粔蚺Χ艿降赖屡u(píng)。正如我已經(jīng)論證過的，下述這兩個(gè)問題是不一樣的：第一，他們的選擇所反映出的態(tài)度是否會(huì)受到道德批評(píng)；第二，如果社會(huì)制度為他們安置的環(huán)境使得他們很可能會(huì)形成這些態(tài)度，那么這些制度本身是否會(huì)受到道德批評(píng)，即它們是否會(huì)因?yàn)椴环蠈?shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求而被批評(píng)為不正義的。正是未能區(qū)分這兩個(gè)問題才導(dǎo)致了我正在反對(duì)的那種道德主義。
　　要為兒童提供足夠好的條件，以確保他們能夠在這些條件下選擇如何發(fā)展他們的才能，這會(huì)是一件困難的事情。但這種困難不僅僅是由貧窮和貧窮的后果造成的。在一些情況下，起作用的因素并不是經(jīng)濟(jì)因素，或者說不純粹是經(jīng)濟(jì)因素，而是文化因素，可這種困難依然存在。人們可能會(huì)對(duì)哪些事情發(fā)展出“努力的意愿”，這既取決于他們認(rèn)為哪些事情對(duì)他們來說具有真實(shí)的可能性，也取決于哪些事情是他們所看重的。而對(duì)于在不同社群長(zhǎng)大的人而言，這些問題會(huì)具有不同的答案。例如，不同于舊秩序的阿米什（Old Order Amish）和羅姆（Roma），在其他社群長(zhǎng)大的兒童通常發(fā)展出“努力的意愿”是為了實(shí)現(xiàn)某些其他的目標(biāo)，而不是為了取得社會(huì)給予最高獎(jiǎng)勵(lì)的那些成就。情況之所以如此，可能是因?yàn)樗麄兂砷L(zhǎng)的社群所盛行的態(tài)度導(dǎo)致他們不認(rèn)為這些成就是有價(jià)值的，或者不認(rèn)為這些追求對(duì)他們來說具有真實(shí)的可能性。舉一個(gè)不那么極端而大家又非常熟悉的例子：如果一些年輕女性因?yàn)樗齻兊募彝ハ嘈挪⒐膭?lì)她們相信某些職業(yè)不適合女性，從而導(dǎo)致這些年輕女性沒有為她們本來能夠取得資格的職位而奮斗，那么實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求就沒有得到滿足。
　　與兒童特定的家庭價(jià)值觀一樣，由于兒童生活在一個(gè)更大的社會(huì)之中，這個(gè)社會(huì)所盛行的態(tài)度也會(huì)與此相關(guān)。我們或許會(huì)對(duì)以下這種負(fù)面的考量耳熟能詳：對(duì)社會(huì)上的種族主義態(tài)度和性別歧視態(tài)度的一種反駁是（這不是唯一的反駁），它們讓被歧視的群體認(rèn)為自己不適合從事各種有價(jià)值的職業(yè)，從而破壞了機(jī)會(huì)平等。但是，社會(huì)態(tài)度能夠以一種更正面的方式來起到重要的作用。在不違背父母權(quán)利的情況下，要讓每個(gè)孩子的家庭環(huán)境都為孩子們提供“良好的條件”，以便他們能夠在這些條件下形成關(guān)于追求什么樣的生活和職業(yè)的想法，對(duì)此我們能夠做的事情少之又少。但社會(huì)可以提供一個(gè)更大的環(huán)境，使得在此環(huán)境之下，孩子們能夠考慮各種各樣的替代方案，并且這些替代方案對(duì)于任何一個(gè)孩子來說都是可能的選項(xiàng)。[23]這也許是我們能夠做到的最好的事情。
　　如果我所描述的程序公平和實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)都實(shí)現(xiàn)了——職位在我們所討論的意義上“向所有人開放”，那么一個(gè)人是否會(huì)獲得某個(gè)帶有特殊優(yōu)勢(shì)的職位，就將取決于這個(gè)人的能力（在依賴于制度的意義上）以及他是否選擇以必要的方式為這一職位而努力奮斗。然而，我們不應(yīng)該由此推斷出：按照我的觀點(diǎn)（或者說，我相信按照羅爾斯的觀點(diǎn)），才能（或能力）和發(fā)展自身能力的意愿都是個(gè)人的特征，并且獎(jiǎng)勵(lì)它們是正義的或恰當(dāng)?shù)?。[24]雖然這兩個(gè)因素都會(huì)對(duì)分配正義產(chǎn)生影響，但它們之所以具有這種規(guī)范性的效果，卻是基于非常不同的理由。
　　“才能”的重要性源于對(duì)某些優(yōu)勢(shì)職位的證成，即一開始設(shè)立這些優(yōu)勢(shì)職位是有正當(dāng)理由的；并且它被作為程序公平的依據(jù)，也是由這種證成推論而來。而動(dòng)機(jī)作為一種在特定職業(yè)中努力工作的傾向，是保持生產(chǎn)力所需要的品質(zhì)之一；這個(gè)特征就像其他形式的才能一樣，也是一種得到制度證成的選拔依據(jù)。除此之外，正如我已經(jīng)論證過的，“愿意”去發(fā)展自己的才能，這種意愿并不是某種本身值得獎(jiǎng)勵(lì)的個(gè)人積極特征。倒不如說，“意愿”的相關(guān)性就在于，意愿的缺乏——未能利用發(fā)展自身才能的機(jī)會(huì)——能夠破壞一個(gè)人針對(duì)他缺少某些好處而提出的反駁。[25]但只有在以下這種情況下，意愿的缺乏才具有這種破壞的效果：通過將這個(gè)人安置在足夠好的條件之下，從而使得他能夠通過恰當(dāng)?shù)倪x擇而獲得更多的回報(bào)，對(duì)此我們已經(jīng)為他做了足夠多的事情。[26]
　　到此為止，我已經(jīng)完成了對(duì)開放性這個(gè)觀念的澄清。在以下這兩種情況下，某個(gè)職業(yè)就沒有在我們所要求的意義上對(duì)一個(gè)人開放：第一，他沒有在足夠好的條件下來決定是否從事這個(gè)職業(yè)；第二，他本該擁有這一職業(yè)所要求的能力（這里是在我討論過的那種依賴于制度的意義上來理解“擁有能力”的），但他卻沒有機(jī)會(huì)獲得發(fā)展這些能力所需要的教育?，F(xiàn)在我開始討論開放性與平等的關(guān)系。
　　作為開放性的一項(xiàng)要求，實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)要求實(shí)現(xiàn)某種平等嗎，還是它只要求某些條件的滿足需要達(dá)到一種充足的程度？后者看起來是正確的，因?yàn)殚_放性所要求的只是人們能夠獲得足夠好的教育來發(fā)展自己的才能，以及在足夠好的條件下來選擇發(fā)展自己的某些才能。羅爾斯要求，那些擁有相同的能力以及具有相同的意愿來發(fā)展能力的人，無論他們出生在何種社會(huì)階層，都應(yīng)該具有“相同的機(jī)會(huì)”來獲取優(yōu)勢(shì)職位。羅爾斯的這項(xiàng)要求可能被解釋為，人們需要擁有足夠好的條件來發(fā)展自己的才能，但對(duì)這些條件的獲取卻不應(yīng)該依賴于他們的社會(huì)階層。[27]
　　然而，對(duì)于發(fā)展個(gè)人的才能而言，什么樣的條件才“足夠好”呢？回想一下，我們正在處理的是依賴于制度的能力，它依賴于某些特定的教育形式以及其他發(fā)展能力的條件。這意味著，只要下述這種情況為真，它就表明一個(gè)來自貧困家庭的小孩具有能力在某個(gè)大學(xué)項(xiàng)目或某些職業(yè)中取得成功：如果他接受過當(dāng)前最好的學(xué)校教育，那么他就會(huì)發(fā)展出一個(gè)人要取得這些成功所需要具備的那些特征。而從發(fā)展這些特征的角度來看，當(dāng)前最好的學(xué)校教育意味著這些教育與富人可以為其子女提供的教育一樣好。所以在學(xué)校教育方面，“足夠好”意味著“一樣好”。
　　因此，經(jīng)濟(jì)不平等可能會(huì)以兩種方式來干擾開放性。即便每個(gè)人都在足夠好的條件下來決定其職業(yè)追求并且都能夠獲得最好的教育，但一個(gè)人的家庭經(jīng)濟(jì)狀況仍然可能會(huì)影響他的成功機(jī)會(huì)。因?yàn)楦辉５募彝タ梢酝ㄟ^賄賂、人脈關(guān)系或其他操縱制度的方式來影響人們競(jìng)選優(yōu)勢(shì)職位的過程。這就意味著程序公平受到了侵犯。我在后面會(huì)討論這種可能性。
　　家庭經(jīng)濟(jì)狀況可能產(chǎn)生影響的另一種方式是，它會(huì)影響開放性的條件在多大程度上得到滿足。開放性對(duì)兩種條件提出了要求。首先，兒童若想要在學(xué)校和以后的生活中取得成功，他們就需要具備某些認(rèn)知能力（如語言技能）和動(dòng)機(jī)傾向（如紀(jì)律和志向），所以開放性要求為所有兒童提供幼兒發(fā)展這些能力和傾向所需要的條件。雖然這一要求很難得到滿足，但正如我之前所說的，阻礙滿足這一要求的主要因素是貧困和家庭價(jià)值觀的多樣性，而不是不平等本身。
　　然而，在中小學(xué)教育方面，如果富人孩子的學(xué)校比窮人孩子的學(xué)校要好得多，從而使富人孩子能夠在高等教育的競(jìng)爭(zhēng)以及隨后的職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主導(dǎo)性的優(yōu)勢(shì)地位，那么不平等就會(huì)是一個(gè)嚴(yán)重的問題。這意味著，以下這種情況會(huì)違反開放性的要求：如果窮人的孩子接受了富人的孩子所擁有的那類教育，那么他們?cè)诟?jìng)選優(yōu)勢(shì)職位時(shí)將會(huì)是具有同等競(jìng)爭(zhēng)力的候選人；但由于他們實(shí)際上沒有接受過這種教育，所以他們無法成為那種候選人。換言之，這些孩子本來能夠擁有依賴于制度的能力。
　　我們可以通過改善公共教育來滿足開放性的這項(xiàng)要求。但考慮到成本以及合格的學(xué)校和師資的短缺，我們也很難滿足這一點(diǎn)。此外，這里還存在一種教育軍備競(jìng)賽的風(fēng)險(xiǎn)。在這種競(jìng)賽中，富裕的父母會(huì)不斷地提高開放性所要求的教育水平，因?yàn)樗麄儠?huì)給自己的孩子提供更多的預(yù)修課程和其他形式的教育經(jīng)驗(yàn)，以便讓他們的孩子在競(jìng)選高等教育時(shí)成為更有競(jìng)爭(zhēng)力的候選人。
　　因此，為了確保理想的職位在一種重要的意義上向貧困家庭的兒童開放，國(guó)家看起來必須不斷地為所有兒童提高教育水平和早期發(fā)展條件的水平，以便達(dá)到最富裕的家庭為其子女所提供的那種水平，或者國(guó)家必須限制富裕的父母能夠提供的教育優(yōu)勢(shì)。這無疑構(gòu)成了一個(gè)兩難困境，因?yàn)榍罢呖雌饋順O其困難，而后者似乎不可接受。[28]
　　但值得考慮的是，比起人們所普遍意識(shí)到的，這一困難是否更多地在于程序公平難以實(shí)現(xiàn)。正如我已經(jīng)論證過的，為優(yōu)勢(shì)職位選拔人才的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)，既依賴于這些職位的證成目標(biāo)，也依賴于這些職位的擔(dān)任者為了促進(jìn)這些目標(biāo)所做的事情。出于討論的目的，讓我們假設(shè)這些職位已經(jīng)得到了證成，并且候選人是由于具備在這些職位上表現(xiàn)優(yōu)異的（依賴于制度的）能力才被選中的。同樣，假設(shè)某些教育的目的是為這些職位培養(yǎng)人才，并且為這些教育項(xiàng)目選拔候選人的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)依賴于這些項(xiàng)目的組織方式，即依賴于它們預(yù)設(shè)了哪些技能（而不是它們提供機(jī)會(huì)去獲得哪些技能）。
　　鑒于這種項(xiàng)目的目標(biāo)和組織方式，如果該項(xiàng)目的選拔過程部分依賴于某些與促進(jìn)這些目標(biāo)無關(guān)的技能，那么這便違反了程序公平。而如果只有富人才有機(jī)會(huì)獲得上述這些技能，那么這種違反行為將格外不正當(dāng)。但是，即便不存在與經(jīng)濟(jì)地位的這種聯(lián)系，這在程序上也是不公平的。
　　[最新電子書免費(fèi)分享社群，群主V信 1107308023 添加備注電子書] 如果某些技能與教育項(xiàng)目相關(guān)（例如使用某一計(jì)算機(jī)編程語言的能力），那么以下這兩種做法可能會(huì)具有可行性：第一，預(yù)先假定這種技能是合格的申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)已經(jīng)具備的技能；第二，將這種技能的培訓(xùn)作為教育項(xiàng)目本身的一部分?，F(xiàn)在假設(shè)這種技能確實(shí)相關(guān)，并且這種技能的培訓(xùn)也可以作為該項(xiàng)目的一部分。再假設(shè)，當(dāng)我們對(duì)比已經(jīng)接受過這種培訓(xùn)的候選人和沒有接受過培訓(xùn)的候選人時(shí)，能夠辨別出哪些人可能在該項(xiàng)目上表現(xiàn)得更出色。也就是說，這是在假設(shè)，除了這種特定的計(jì)算機(jī)編程技能，我們還能夠根據(jù)他們依賴于制度的能力來對(duì)他們進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果這一點(diǎn)為真，那么以下這種做法就會(huì)違背程序公平：雖然一些申請(qǐng)人還沒有獲得這種技能，但我們能夠預(yù)測(cè)到他們?cè)谶@個(gè)項(xiàng)目上會(huì)表現(xiàn)跟那些具備這種技能的人一樣出色，并且他們還會(huì)獲得這種技能；可即便如此，那些已經(jīng)獲得這種技能的申請(qǐng)人還是更受到青睞。尤其是（但不僅僅是）當(dāng)富裕家庭的申請(qǐng)人更有能力獲得這種技能時(shí)，這無疑違背了程序公平。
　　現(xiàn)在假設(shè)某個(gè)教育項(xiàng)目之前一直在常規(guī)課程中提供這種技能培訓(xùn)，但它決定要削減成本了，并通過要求申請(qǐng)人在入學(xué)之前應(yīng)該掌握這種技能來“外包”該項(xiàng)目的這部分內(nèi)容。而這將使得來自貧困家庭的申請(qǐng)人更難通過競(jìng)爭(zhēng)來獲取入學(xué)資格。因此，至少在這種培訓(xùn)可以由“內(nèi)部”提供而不會(huì)引起太大的效率損失的情況下，上述的做法便可能會(huì)遭到基于公平的反駁。如果這一點(diǎn)是正確的，那么相反的方向看起來也同樣為真：如果一個(gè)機(jī)構(gòu)能夠在不犧牲太多效率的情況下而提供某種技能的培訓(xùn)，但它卻預(yù)設(shè)了這種技能（作為資格條件），從而使貧窮的申請(qǐng)人處于劣勢(shì)，那么它可能就會(huì)遭受到反駁。當(dāng)然，為了避免不公平地使某些潛在的申請(qǐng)人處于劣勢(shì)，這種教育項(xiàng)目必須承擔(dān)多少此類的代價(jià)，這確實(shí)是一個(gè)問題。在我看來，這個(gè)問題與我們之前考慮過的另一個(gè)問題屬于相同的類型，即為了給予申請(qǐng)人應(yīng)有的考慮，一個(gè)機(jī)構(gòu)在審核申請(qǐng)文件時(shí)應(yīng)當(dāng)保持多大程度的謹(jǐn)慎。
　　考慮一下美國(guó)大學(xué)的錄取過程這一特定的情況。為了讓他們的孩子在大學(xué)錄取時(shí)成為更有競(jìng)爭(zhēng)力的候選人，富裕的家庭可以做的一件事就是給這些孩子提供諸如此類的東西：預(yù)修課程、出國(guó)學(xué)習(xí)語言，以及科學(xué)和其他學(xué)科的暑期課程。按照我已經(jīng)提出的論證，只要申請(qǐng)人在大學(xué)里也能夠獲得這些充實(shí)項(xiàng)目所提供的技能，那么一種將這些技能視為積極因素的錄取過程在程序上就是不公平的。[29]以申請(qǐng)人在一系列固定的基礎(chǔ)課程中的表現(xiàn)作為依據(jù)來對(duì)他們進(jìn)行評(píng)估，這種做法可以消除或至少減少此類的程序不公平。如果我們采取了這種措施，那么上述兩難困境的某個(gè)方面就可以避免：我們既不必為所有學(xué)生提供這種預(yù)科培訓(xùn)，也不必阻止富裕的父母提供這種培訓(xùn)。事實(shí)上，我們可以鼓勵(lì)父母這樣做，因?yàn)閾碛羞@些額外的技能會(huì)讓他們的孩子受益，但不會(huì)使錄取過程對(duì)他們有利。但是，如果程序公平?jīng)]有實(shí)現(xiàn)，那么無論為自己的孩子提供這些好處是多么不可抗拒的一件事，這都是一種鉆體制漏洞的方法。[30]
　　我剛才提出的這類錄用政策可能會(huì)帶來的一個(gè)影響是，它會(huì)大大地增加那些必須被視為具有同等資格的申請(qǐng)人的數(shù)量。正如我之前所提議的，程序公平可能會(huì)要求在這些候選人之中使用抽簽來做決定。[31]這將導(dǎo)致富裕的父母更難在精英機(jī)構(gòu)中為其子女安排位置，從而降低了那種高估此類特定成功的傾向（我在第三章中討論過這一點(diǎn)），以及降低那種認(rèn)為此類成功應(yīng)當(dāng)以巨大的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)作為回報(bào)的傾向。
　　為所有人提供高質(zhì)量的基礎(chǔ)教育，以及當(dāng)教育會(huì)導(dǎo)向優(yōu)勢(shì)職位時(shí)，在教育選拔的過程中實(shí)現(xiàn)程序公平，這些措施都是邁向機(jī)會(huì)平等的重大步驟。但這些還無法實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，它們依然留下了兩種困難：第一種困難來自很多兒童在幼兒時(shí)期的貧窮環(huán)境，第二種困難則來自家庭價(jià)值觀和偏好的差異。然而，這些措施會(huì)降低富裕家庭通過支付額外的教育費(fèi)用而為其子女所提供的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。剩下的這些問題更多是由貧窮和文化造成的，而不是不平等的產(chǎn)物。
　　總結(jié)一下對(duì)機(jī)會(huì)平等的這個(gè)道德剖析：我認(rèn)為機(jī)會(huì)平等這個(gè)觀念是對(duì)不平等的“三層證成”的一部分：
　　1. 制度證成：建立一個(gè)會(huì)產(chǎn)生這種不平等的制度是有正當(dāng)理由的。
　　2. 程序公平：雖然這個(gè)過程所產(chǎn)生的結(jié)果是，其他人獲得了這個(gè)優(yōu)勢(shì)，而抱怨者沒有獲得這個(gè)優(yōu)勢(shì)，但這在程序上是公平的。
　　3. 實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)：盡管抱怨者在這個(gè)過程中缺乏必要的資格或其他手段去做得更好，但這一事實(shí)沒有涉及任何錯(cuò)誤的行為。
　　我在第四章中論證過，程序公平的要求（即根據(jù)優(yōu)點(diǎn)或才能進(jìn)行選拔）是對(duì)不平等的證成的一個(gè)推論，這種證成建立在不平等所帶來的福利的基礎(chǔ)之上。相關(guān)的才能觀念是一種依賴于制度的觀念。才能指的是這樣一些品質(zhì)：考慮到那些職位的組織方式，它們的擔(dān)任者必須具備這些品質(zhì)才會(huì)使這些職位帶來某些福利，而正是這些福利構(gòu)成了對(duì)這些職位的證成。許多程序不公平的情況也是某種意義上的錯(cuò)誤歧視的例子。但是，種族歧視和性別歧視所涉及的羞辱和排擠包含了一種特有的錯(cuò)誤，這種錯(cuò)誤獨(dú)立于程序不公平。最后，我論證過，我所提出的“關(guān)于程序公平的制度性理論”需要由給予所有人應(yīng)有的考慮這個(gè)更進(jìn)一步的觀念來作為補(bǔ)充。
　　在這一章中，我把實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的道德依據(jù)定位在這個(gè)觀念之上，即社會(huì)制度必須對(duì)它們所適用的全部對(duì)象而言是可被證成的。這種證成性至少要求那些帶有特殊優(yōu)勢(shì)的職位，或許還包括在該社會(huì)中人們有理由去重視的其他職業(yè)，都必須對(duì)所有人開放。在這里，開放性意味著，除了我所描述的那種依賴于制度的能力，這些職業(yè)不會(huì)基于其他理由而把人們排除在外。
　　我還論證過，只有當(dāng)個(gè)人在足夠好的條件下做出選擇時(shí)，個(gè)人的選擇才具有相關(guān)的道德重要性。而當(dāng)責(zé)任作為道德評(píng)價(jià)的先決條件時(shí)，一個(gè)人要在這種意義上對(duì)其選擇負(fù)責(zé)，這里所需要滿足的條件就不同于上述那些足夠好的條件。未能區(qū)分這兩種責(zé)任形式導(dǎo)致一些人錯(cuò)誤地對(duì)機(jī)會(huì)平等采取了一種道德主義的理解方式。
　　為人們提供足夠好的條件，使他們能夠?qū)β殬I(yè)追求做出有意義以及具有道德重要性的選擇，這一點(diǎn)之所以難以實(shí)現(xiàn)是由貧窮和家庭價(jià)值觀的多樣性造成的，而不是由不平等所引起的。然而，在當(dāng)前的情況下，不平等的確威脅到了這一目標(biāo)，即結(jié)果應(yīng)當(dāng)取決于個(gè)人的才能（在依賴于制度的意義上）而不是他們的社會(huì)環(huán)境，因?yàn)楦蝗丝偸悄軌驗(yàn)槠渥优峁┍绕渌烁嗟臇|西。這種不公平的競(jìng)爭(zhēng)似乎只有通過這兩種途徑才可能被遏制：第一，消除不平等；第二，限制富人能夠?yàn)槠渥优峁┑臇|西。我已經(jīng)表明，如果程序公平確實(shí)實(shí)現(xiàn)了，并且優(yōu)勢(shì)職位的選拔標(biāo)準(zhǔn)不包含對(duì)富人有利的不必要因素，那么這一困難便可以得到緩解，即便沒有被消除。而這會(huì)對(duì)那種為了給所有人提供公平的成功機(jī)會(huì)所需要的公共教育設(shè)置一個(gè)上限。然而，在目前的情況下，經(jīng)濟(jì)不平等確實(shí)是一種對(duì)實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的嚴(yán)重威脅，因?yàn)楦蝗瞬粌H可以為其子女提供更多的東西，而且他們的政治影響力也阻礙了為所有人提供足夠好的公共教育。[32]
　　我一開始就注意到，機(jī)會(huì)平等有一些不好的名聲，因?yàn)橐恍┤苏J(rèn)為它對(duì)不平等提供了不正當(dāng)?shù)闹С帧Ｈ藗儗?duì)機(jī)會(huì)平等的思考容易陷入很多誤區(qū)，接下來我將針對(duì)在前面的討論中已經(jīng)識(shí)別出的一些誤區(qū)進(jìn)行評(píng)論，并以此作為結(jié)尾。首先，重要的是要記住，即便機(jī)會(huì)平等實(shí)現(xiàn)了，它也不是一種對(duì)結(jié)果不平等的證成，而只是正義的一個(gè)必要條件：雖然某些不平等以其他方式得到了證成，但它們必須滿足這個(gè)必要條件才會(huì)在事實(shí)上是正義的。
　　其次，當(dāng)機(jī)會(huì)平等事實(shí)上還沒有實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，不要以為它已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了，這一點(diǎn)也很重要。我希望前面的討論已經(jīng)表明，機(jī)會(huì)平等是一個(gè)非?？量痰囊?。即便是程序公平也非常難以實(shí)現(xiàn)，并且它的實(shí)現(xiàn)程度并沒有人們通常所設(shè)想的那么充分。但機(jī)會(huì)平等不僅僅要求程序公平，它還要求為所有人提供實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)。
　　最后，同樣重要的是，我們應(yīng)當(dāng)避免我所描述的那種道德主義。為自己努力工作而感到高興和自豪，甚至對(duì)自己和其他努力工作的人產(chǎn)生道德上的認(rèn)可，以及不認(rèn)可另一些不努力工作的人，這都不是道德主義。這些感受是相當(dāng)合理的感受。如果某些社會(huì)制度承諾獎(jiǎng)勵(lì)努力工作，而某個(gè)人為了追求這種獎(jiǎng)勵(lì)已經(jīng)努力地工作了，那么他自然會(huì)感到自己有資格得到這些獎(jiǎng)勵(lì)。此外，只要這些制度本身已經(jīng)獨(dú)立地獲得了證成，那么這種感受就會(huì)非常合理。但如果認(rèn)為這些制度已經(jīng)得到了證成，并且僅僅因?yàn)楦F人不夠努力而受到了道德批評(píng)，就認(rèn)為窮人對(duì)這些制度的抱怨是得不到證成的，那么這就會(huì)是一種道德主義。這種觀點(diǎn)既是錯(cuò)誤的，也是道德主義的，因?yàn)樗呀裹c(diǎn)放在窮人被假定的（或者即便是真實(shí)的）道德錯(cuò)誤之上，而忽略了這個(gè)關(guān)鍵的問題：這些人是否處在足夠好的條件之下來發(fā)展他們的才能以及做出相關(guān)的決定。
　　由于這種道德主義的吸引力在心理上具有強(qiáng)大的影響，所以它在政治上意義重大。人們非?？释嘈潘麄?cè)诘赖律嫌匈Y格得到他們已經(jīng)掙來的那些東西，并且想盡可能多地保留那些東西。不過以下這種觀點(diǎn)對(duì)這兩種利益都構(gòu)成了威脅：雖然一些人通過某種制度程序掙來了他們的收入，但因?yàn)槠渌巳狈ψ銐蚝玫臈l件來參與競(jìng)爭(zhēng)，所以這種制度程序是不正義的，因此那些已經(jīng)掙得收入的人應(yīng)該繳納更高的稅收來糾正這種不正義。道德主義提供了一種逃避這一結(jié)論的方式，它允許人們繼續(xù)相信他們的收入是合法的，并且不必相信他們被要求做出任何犧牲。指出這種思路所涉及的哲學(xué)錯(cuò)誤可能不會(huì)損害其廣泛的吸引力，但這仍然是值得做的一件事情。
　　* * *
　　[1] 不過，也有一些人拒絕實(shí)質(zhì)性的機(jī)會(huì)平等。哈耶克就是一個(gè)堅(jiān)定的反對(duì)者，他接受了一種較弱版本的形式機(jī)會(huì)平等，這在他看來意味著沒有歧視以及一種“職業(yè)對(duì)才能開放”的政策。例如，他寫道：反對(duì)由家庭財(cái)富差異所導(dǎo)致的兒童前景差異，并不會(huì)比反對(duì)由不同遺傳天賦所引起的差異更有理由，因?yàn)楹笳咭彩莾和瘡乃麄兊母改改抢锢^承而來的（The Constitution of Liberty, 94）。他可能認(rèn)為，由于這兩種因素都不是一個(gè)人所能控制的，所以一個(gè)兒童對(duì)后者（才能）所應(yīng)得的功勞并不會(huì)比前者更多。我在第四章已經(jīng)解釋過，把更多的報(bào)酬給予那些有“才能”的人，這種做法的合法性不需要依賴于這個(gè)假定，即他們應(yīng)得這些報(bào)酬或他們能夠“宣稱”對(duì)他們的能力“有功勞”。羅伯特·諾齊克也拒絕這種強(qiáng)硬形式的機(jī)會(huì)平等（Anarchy,State and Utopia, 235-9）。這并不令人感到意外，因?yàn)樵谒磥?，如果不平等來自個(gè)人通過行使其財(cái)產(chǎn)權(quán)所做出的選擇，那么僅憑這一事實(shí)就足以證成不平等。
　　[2] 米爾頓·弗里德曼（Milton Friedman）為“職業(yè)教育和專業(yè)教育”提出了這個(gè)論證。他認(rèn)為，一個(gè)受過教育的公民會(huì)帶來“鄰里效應(yīng)”（neighborhood effects），這便構(gòu)成了對(duì)中小學(xué)教育開支的證成。參見Capitalism and Freedom, chapter 6。這是一個(gè)支持資助公共教育的好理由，但不是唯一的理由。
　　[3] A Theory of Justice, 73.
　　[4] “Rules for a Fair Game: Contractarian Notes on Distributive Justice.”布坎南還寫道：“恰當(dāng)理解的話，即使作為一種理想，‘機(jī)會(huì)平等’也必須通過以下這種方式來定義：不管對(duì)于參與者的特定情況而言，何種‘游戲’才是最合適的，‘機(jī)會(huì)平等’意味著參與者在創(chuàng)造價(jià)值的能力上缺乏某些粗略的、可能不可通約的重大差異。”（P. 132）
　　[5] 參見Atkinson, Inequality: What can be Done?, 169–72和Ackerman and Alstott, The Stakeholder Society。他們都把這個(gè)想法歸功于托馬斯·潘恩（Thomas Paine）的《土地的正義》（Agrarian Justice）。我們?cè)街匾曔@種創(chuàng)業(yè)的成功，就越會(huì)加強(qiáng)這些措施。約翰·托馬西（John Tomasi）認(rèn)為羅爾斯等理論家不夠重視這種類型的機(jī)會(huì)。參見Free Market Fairness, 66, 78, 183。但托馬西的回應(yīng)方案卻是對(duì)經(jīng)濟(jì)自由采取某種形式的憲法保護(hù)，而不是采取措施來保障利用經(jīng)濟(jì)自由的能力。
　　[6] 哈耶克似乎主要是一個(gè)后果主義者（consequentialist），他也用后果主義的理由（他稱之為“權(quán)宜之計(jì)”的理由）來為自由市場(chǎng)辯護(hù)，盡管哈耶克表示他同樣“把個(gè)人自由的價(jià)值作為無可爭(zhēng)議的倫理預(yù)設(shè)”。參見The Constitution of Liberty, 6。
　　[7] 他的文章的副標(biāo)題是“分配正義的契約論札記”（“Contractarian Notes on Distributive Justice”）。另外，布坎南在《一種對(duì)羅爾斯式的差別原則的霍布斯式的解讀》（“A Hobbesian Interpretation of the Rawlsian Difference Principle”）中說，他和羅爾斯“共享著準(zhǔn)康德式（quasi-Kantian）的契約論預(yù)設(shè)，而不是邊沁式的效用主義（utilitarian）概念”。在他和理查德·馬斯格雷夫（Richard Musgrave）合作的《公共財(cái)政與公共選擇》（Public Finance and Public Choice）一書中，布坎南評(píng)論說他和馬斯格雷夫“基本上”都是契約論者，并且他說“我根本不愿意承認(rèn)我是一個(gè)效用主義者”。關(guān)于布坎南與羅爾斯之間漫長(zhǎng)且令人尊敬的思想通信，參見Sandra J. Peart and David M. Levy (eds), The Street Porter and the Philosopher, 397-416。
　　[8] 對(duì)于那些被要求去接受某些制度的人而言，這些制度需要在什么意義上得到證成，人們對(duì)此存在著不同的看法。按照我的看法，道德和正義的原則是由這兩種理由的相對(duì)強(qiáng)度來決定的：一些人有某些理由來反對(duì)某一方案給他們帶來了負(fù)擔(dān)，其他人則具有另外的理由來反對(duì)那些沒有包含這些負(fù)擔(dān)的替代方案。（參見What we Owe to Each Other, chapters 4, 5。）布坎南關(guān)于證成的看法可能缺乏這種明確的比較性質(zhì)，但它建立在這些理由的基礎(chǔ)之上：因?yàn)椴煌脑瓌t會(huì)以某種方式對(duì)人們的利益產(chǎn)生影響，所以這些影響方式給人們提供了理由。（參見腳注7中所引用的布坎南的著作。）相反，杰拉德·高斯（Gerald Gaus）認(rèn)為，一個(gè)制度或政策只有在這種情況下才是可被證成的：在相關(guān)生活的所有方面，比起沒有管理規(guī)則，每個(gè)公民都有充分的理由更愿意接受這個(gè)制度或政策。他認(rèn)為，相關(guān)的理由建立在每個(gè)公民實(shí)際的規(guī)范觀點(diǎn)之上，包括公民對(duì)道德和正義的實(shí)際觀點(diǎn)，而不管這些觀點(diǎn)可能是什么。一些公民可能在其他人能夠要求他們提供什么東西這一問題上持有某些最低限度的道德觀點(diǎn)，而這會(huì)導(dǎo)致在國(guó)家必須或可以提供什么東西這一問題上得出相應(yīng)的最低限度的結(jié)論，因?yàn)楦咚沟囊恢峦庖螅╮equirement of unanimity）賦予了這些公民否決權(quán)，使得他們能夠否決任何提出更高要求的方案。（參見The Order of Public Reason, chapter 6, esp. 363-6。）
　　[9] 喬治·謝爾（George Sher）為這種更廣泛的要求提供了辯護(hù)，參見Equality for Inegalitarians。他寫道：“國(guó)家有義務(wù)讓每一個(gè)公民都盡量能夠有效地生活。”（第157頁）在這里，“有效地生活”意味著“接受那些我們事實(shí)上有理由去追求的目標(biāo)，構(gòu)思以及采納某些實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的計(jì)劃，并且以某些有效和靈活的方式來執(zhí)行這些計(jì)劃”。如前所述，這是一項(xiàng)非比較性的要求，并且這項(xiàng)要求為不同的個(gè)體所提供的資源會(huì)有所不同——這取決于他們的目標(biāo)和能力。不過，某種平等的要素會(huì)通過我在第二章中所說的平等關(guān)切的要求而加入進(jìn)來。這正如謝爾所說的：“我們?cè)诘赖律鲜瞧降鹊娜耍@意味著我們的利益同等重要?！保ǖ?4頁）
　　[10] 諾曼·丹尼爾斯似乎訴諸了這個(gè)更廣泛的概念。他說在他的論證中，機(jī)會(huì)平等要求醫(yī)療服務(wù)必須成為公平的機(jī)會(huì)平等的一個(gè)必要條件。丹尼爾斯說，人們必須能夠獲得對(duì)疾病的治療，因?yàn)椤芭c一個(gè)人所處社會(huì)中的正常機(jī)會(huì)范圍相比”，疾病“破壞了他能夠利用的機(jī)會(huì)”。在他看來，“正常的機(jī)會(huì)范圍”指的是，考慮到“該社會(huì)的歷史發(fā)展階段、物質(zhì)財(cái)富水平和技術(shù)發(fā)展水平”，“合乎情理的個(gè)體有可能會(huì)為他們自己制訂的那一系列‘人生計(jì)劃’”。（“Fair Equality of Opportunity and Decent Minimums,” 107.）
　　[11] 羅爾斯的某些話暗示了這種更廣泛的要求。例如，“每一個(gè)具有相似的動(dòng)機(jī)和天賦的人，都應(yīng)當(dāng)擁有大致平等的文化前景和成就前景。那些具有相同能力和志向的人，他們的期望不應(yīng)當(dāng)受其社會(huì)階層的影響”（A Theory of Justice, 63）。如果把以“文化和成就”作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可（recognition）也納入“自尊的社會(huì)標(biāo)志”（它屬于羅爾斯所說的“社會(huì)基本益品”）之中，那么這兩個(gè)理由之間的差異就可能會(huì)被彌合。但是，這類認(rèn)可的不平等并不具備（或者說，我認(rèn)為不需要）我所假定的那類制度證成，即諸如收入、財(cái)富和“帶有權(quán)力和特權(quán)的職務(wù)”等其他社會(huì)基本益品的不平等所要求的那類制度證成。
　　[12] 約瑟夫·費(fèi)希金在《瓶頸》（Bottlenecks）中提出了這個(gè)問題，尤其在第二章中。我極大地得益于費(fèi)希金的討論。
　　[13] 費(fèi)希金強(qiáng)有力地論證道，不存在這樣一種概念。參見Bottlenecks,chapter2。同樣的觀點(diǎn)也適用于“殘疾”（disability）這個(gè)概念。如果某個(gè)特征使其擁有者在他們所處的社會(huì)中更難以采取他們有理由想要的那些方式去發(fā)揮作用，那么這個(gè)特征在一種重要的道德意義上便是一種殘疾?？赡苡心撤N殘疾的概念，例如“物種正常功能的缺失”，它不依賴于制度，并且不以這種方式依賴于特定社會(huì)的性質(zhì)。但我認(rèn)為，這樣一種概念在道德上并不重要。一個(gè)人缺乏他所屬物種的典型特征，這一事實(shí)只有以某種方式干擾了他有理由在乎的事情，它才在道德上是重要的。從殘疾依賴于制度也依賴于社會(huì)這兩點(diǎn)可以得出，我們?cè)谠瓌t上可以通過這兩種方式來防止由殘疾引起的機(jī)會(huì)不平等：要么通過改變社會(huì)以便使得重要的社會(huì)角色不需要原來那些相關(guān)的特征，要么使個(gè)人有可能避免擁有這個(gè)“殘疾”特征。
　　[14] 經(jīng)濟(jì)階層的差異和傳遞給兒童的態(tài)度的差異并不是相互獨(dú)立的。關(guān)于中產(chǎn)階級(jí)家庭的育兒策略與工人階級(jí)或貧困家庭的育兒策略在向兒童傳遞不同優(yōu)勢(shì)方面有何不同，參見Annette Lareau,Unequal Childhoods。
　　[15] 羅爾斯提及“做出努力的意愿”取決于“幸福的家庭和社會(huì)環(huán)境”的那個(gè)段落很具有代表性。參見A Theory of Justice, 64。
　　[16] 塞繆爾·謝弗勒（Samuel Scheffler）提出了這一點(diǎn)，參見“Choice, Circumstance, and the Value of Equality,” 220ff。
　　[17] 我會(huì)在第八章提出論證來反駁這種訴諸應(yīng)得的主張。
　　[18] 更充分地闡述這種解釋，參見我的“The Significance of Choice”和chapter 6 of What we Owe to Each Other。
　　[19] 之所以只是部分證成，因?yàn)檫@一點(diǎn)也是必要條件，即產(chǎn)生相關(guān)不平等的制度應(yīng)當(dāng)具有正當(dāng)?shù)睦碛?；也就是說，我的“三層證成”的第一層證成應(yīng)該得到滿足。
　　[20] 謝爾要求每個(gè)公民都能獲取“有效生活”的工具，這一要求包含了一個(gè)類似的，甚至更強(qiáng)有力的意愿觀念。他要求公民應(yīng)當(dāng)處在好的條件之下來決定采取哪些目標(biāo)（參見Equality for Inegalitarians, 157），并且“為了避免底層人員把努力視為一種不合理的行為，國(guó)家必須為每個(gè)人提供一系列的資源和機(jī)會(huì)，從而使得如果他確實(shí)努力的話，就會(huì)有一個(gè)合理的成功機(jī)會(huì)”。（第150頁）
　　[21] 更多的討論，參見我的“Responsibility and the Value of Choice”。因此，在我所提供的這種解釋之中，選擇所扮演的角色就不同于其在運(yùn)氣平等主義的觀點(diǎn)之中所扮演的角色。按照運(yùn)氣平等主義的觀點(diǎn)，如果對(duì)平等的偏離是由人們的實(shí)際選擇造成的，那么這種偏離便可得到證成。對(duì)運(yùn)氣平等主義觀點(diǎn)的批評(píng)，參見Sher, Equality for Inegalitarians, 29-34。
　　[22] 例如，就像諾齊克所指責(zé)的那樣。參見Anarchy, State, and Utopia, 214。
　　[23] 約瑟夫·費(fèi)希金提出了這一點(diǎn)。他強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)平等（他稱為“機(jī)會(huì)多元主義”）的一個(gè)條件是社會(huì)要體現(xiàn)出某種多元的價(jià)值觀。參見Bottlenecks, 132-7。這看起來可能會(huì)讓人感到驚訝，因?yàn)槎嘣鐣?huì)的可欲性似乎與機(jī)會(huì)平等的觀念是相互分離的。但我剛提出了某種對(duì)羅爾斯的“意愿”條件的解釋，這種解釋能夠說明為什么這兩者之間會(huì)有聯(lián)系。
　　[24] 費(fèi)希金提出了類似的建議。參見Bottlenecks, 31。
　　[25] 努力似乎能夠以其他方式來證成更多的回報(bào)，我在第八章中對(duì)這些方式進(jìn)行了討論。
　　[26] 以“選擇的價(jià)值”來分析“努力的意愿”的重要性，這也解釋了費(fèi)希金對(duì)“起跑門”（starting gate）體制和他所說的“大考社會(huì)”（big test society）的反駁。在“大考社會(huì)”中，兒童會(huì)因其早期的表現(xiàn)而不可挽回地被分成不同的教育路徑和職業(yè)軌道。然而，大多數(shù)這個(gè)年齡的孩子都沒有處在足夠好的條件之下來做出這些重要的人生選擇。參見Fishkin,Bottlenecks, 66-74。
　　[27] 羅爾斯寫道：“每一個(gè)具有相似的動(dòng)機(jī)和天賦的人，都應(yīng)當(dāng)擁有大致平等的文化前景和成就前景。那些具有相同能力和志向的人，他們的期望不應(yīng)當(dāng)受到其社會(huì)階層的影響?！保ˋ Theory of Justice, 63.）
　　[28] 機(jī)會(huì)平等會(huì)提倡采取這種措施，這正是哈耶克對(duì)機(jī)會(huì)平等所提出的反駁之一。參見The Constitution of Liberty, 91-3。
　　[29] 在就業(yè)方面，這種不公平的例子包括對(duì)某種工作實(shí)際上不需要的能力的測(cè)試，以及優(yōu)先考慮那些通過無薪實(shí)習(xí)而獲得經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)人，因?yàn)橹挥懈辉５纳暾?qǐng)人才能負(fù)擔(dān)得起這種無薪實(shí)習(xí)。
　　[30] 這與托馬斯·內(nèi)格爾在《平等與偏袒》（Equality and Partiality）第十章中提出的觀點(diǎn)有關(guān)。內(nèi)格爾觀察到，父母想為其子女做力所能及的事情，這種動(dòng)機(jī)可能會(huì)以兩種方式構(gòu)成不平等的根源。在家庭的內(nèi)部，父母通過教學(xué)、輔導(dǎo)和幫助孩子養(yǎng)成良好的習(xí)慣，從而在不同的程度上促進(jìn)了孩子的前景。在家庭之外，父母可能也會(huì)想通過“人脈關(guān)系”和其他鉆體制漏洞的方式來幫助他們的孩子，以便讓他們?cè)诟?jìng)選優(yōu)勢(shì)職位的過程中擁有出色的表現(xiàn)。內(nèi)格爾說，后一種對(duì)平等的威脅可以受到規(guī)范的約束，從而禁止父母以這些方式來為其子女謀取優(yōu)勢(shì)。但社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)依賴于父母在家庭內(nèi)部對(duì)他們的孩子有所作為。因此，社會(huì)需要鼓勵(lì)這一點(diǎn)，而不是阻止它或限制它，并且把這種阻止或限制當(dāng)作一種促進(jìn)平等的方式。　我所建議的程序公平和實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)之間的勞動(dòng)分工，提供了一種稍微不同的方式來看待內(nèi)格爾所描述的這個(gè)問題。如果程序公平實(shí)現(xiàn)了，那么我們就沒有任何理由去阻止父母盡力促進(jìn)其子女的教育和發(fā)展。但如果程序公平?jīng)]有實(shí)現(xiàn)，并且父母所提供的額外培訓(xùn)和改善會(huì)對(duì)選拔過程產(chǎn)生不恰當(dāng)?shù)挠绊?，那么為子女提供這些福利就會(huì)干擾程序公平。因此，這種做法就跟試圖通過“人脈關(guān)系”來為子女謀取好處的做法一樣，都是需要我們?nèi)プ柚沟男袨椤?br /> 　　[31] 喬恩·埃爾斯特（Jon Elster）指出，許多社會(huì)廣泛地使用抽簽來分配此類稀缺物品。參見Local Justice。
　　[32] 正如我在第二章和第六章中所討論的。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:14:59

　　第六章政治公平
　　在許多人看來，經(jīng)濟(jì)不平等顯然正在對(duì)我們的民主社會(huì)產(chǎn)生有害的影響。馬丁·吉倫斯（Martin Gilens）等人的最新研究似乎支持了這一觀點(diǎn)。吉倫斯的研究表明，在富裕公民和貧窮公民有著相互沖突的偏好的那些問題上，政治結(jié)果與富人（那些收入在前十分之一的人）的偏好密切相關(guān)，而與窮人（那些收入在后十分之一的人）的偏好完全無關(guān)。[1]他說中等收入人群的偏好對(duì)政治結(jié)果的影響幾乎和底層人群一樣小，并且這些影響力上的差異與經(jīng)濟(jì)地位相關(guān)，而不是與教育水平相關(guān)。
　　拉里·巴特爾斯（Larry Bartels）也報(bào)告了類似的發(fā)現(xiàn)。通過研究參議員在20世紀(jì)90年代的三次國(guó)會(huì)中針對(duì)最低工資、公民權(quán)利和預(yù)算問題的投票，他發(fā)現(xiàn)，比起中等收入選民的觀點(diǎn)，這些投票與高收入選民的觀點(diǎn)更密切相關(guān)，而與低收入選民的觀點(diǎn)根本無關(guān)。[2]他認(rèn)為，盡管窮人比富人更少去投票或更少去聯(lián)系議員，但這種傾向無法解釋上述的發(fā)現(xiàn)。在這些分析中，富人不僅僅指的是那些收入在前百分之一的富豪。吉倫斯關(guān)注的是收入在前百分之十的人，而巴特爾斯則將2006年收入超過六萬美元的人視為高收入人群。
　　我在這一章中關(guān)注的是這個(gè)規(guī)范問題：如果情況確實(shí)如吉倫斯和巴特爾斯所描述的那樣，那么這為什么應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)呢？具體而言，政治制度的公正性（fairness）提出了哪些要求，經(jīng)濟(jì)不平等又會(huì)如何干涉它呢？
　　一個(gè)自然而然的回答是：吉倫斯和巴特爾斯的研究表明，富人對(duì)政治結(jié)果的影響要比窮人大得多。羅爾斯也表達(dá)了類似的觀點(diǎn)。他把某種政治和經(jīng)濟(jì)制度稱之為“福利國(guó)家的資本主義”，并認(rèn)為這種制度是不正義的，因?yàn)樗荒茏柚埂吧鐣?huì)中的一小部分人控制經(jīng)濟(jì)，以及間接地控制政治生活”。[3]盡管羅爾斯確實(shí)指出，收入和財(cái)富的不平等可能導(dǎo)致一個(gè)“灰心沮喪的下層階級(jí)”發(fā)展壯大，并且這個(gè)階級(jí)會(huì)“感到被忽視，以及不能參與公共政治文化”，但他的主要反對(duì)意見并不是說，福利國(guó)家資本主義社會(huì)的公民不能像其他社會(huì)的公民那樣投票或參與政治。[4]倒不如說，羅爾斯反對(duì)的是，這種制度允許某種程度的不平等，從而損害了這些活動(dòng)對(duì)貧困公民而言所具有的“價(jià)值”（worth）。他說：“無論公民的社會(huì)或經(jīng)濟(jì)地位如何，政治自由對(duì)所有公民而言所具有的價(jià)值必須大致平等，或至少在這個(gè)意義上必須充分地平等，即每個(gè)人都有公平的機(jī)會(huì)擔(dān)任公職以及影響政治決策的結(jié)果?！?[5]
　　如果比起窮人而言，政治的結(jié)果更有可能符合富人的意見或利益，那么這也許表明這種政治制度存在著許多不同的缺陷。但我認(rèn)為，只有其中某些缺陷能被恰當(dāng)?shù)乩斫獬捎绊懥Φ膯栴}，并且它們?cè)谀承┓矫鏁?huì)有所不同，而我們需要對(duì)這些方面進(jìn)行區(qū)分。我接下來的目標(biāo)是確定這些不同的缺陷，并考慮它們是如何由經(jīng)濟(jì)不平等造成的。
　　羅爾斯指出，“政治自由的公平價(jià)值”這個(gè)觀念與他的“經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的公正平等”觀念非常相似，有時(shí)候他還會(huì)以一種使這個(gè)相似之處更加明確的方式來表述前一種觀念。例如，他說以下這種情況，政治自由的公平價(jià)值便實(shí)現(xiàn)了：“無論公民處在哪個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)階層，那些具有相似天賦和動(dòng)機(jī)的公民都擁有大致平等的機(jī)會(huì)去影響政府的政策以及獲得權(quán)威的職位?！?[6]但與“公平的機(jī)會(huì)平等”的這個(gè)相似之處在某些方面并非是完全對(duì)應(yīng)的，接下來我將對(duì)此進(jìn)行探究。不過這個(gè)相似之處卻可以作為考察政治公平的有益起點(diǎn)，因?yàn)槲覀兛梢越梃b第四章和第五章對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的分析。
　　在第四章和第五章中，我區(qū)分了機(jī)會(huì)平等的程序方面和實(shí)質(zhì)方面。程序方面由這些制度組成：它們界定了某些優(yōu)勢(shì)職位以及這些職位所具有的權(quán)力和獎(jiǎng)勵(lì)。如果這些職位獲得了證成，并且它們?cè)趯?shí)際上的運(yùn)作方式符合對(duì)它們的證成，那么程序公平就實(shí)現(xiàn)了。而這些制度所界定的優(yōu)勢(shì)職位之所以獲得證成，是因?yàn)楫?dāng)擁有適當(dāng)資格的個(gè)人來擔(dān)任這些職位時(shí)，設(shè)立這些職位會(huì)帶來好的結(jié)果。此外，如果選拔機(jī)制實(shí)際上是根據(jù)這些資格來挑選候選人的，那么這些選拔機(jī)制也就得到了證成。然而，即便這種產(chǎn)生不平等的制度恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行運(yùn)作，但也只有當(dāng)它們所創(chuàng)造的職位對(duì)所有人都開放時(shí)，它們才可獲得證成。這一點(diǎn)對(duì)某些背景條件提出了要求，例如它要求人們能夠獲得那些發(fā)展相關(guān)資格所需要的教育。我之前把這一點(diǎn)稱為“實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求”。
　　因此，經(jīng)濟(jì)不平等可能會(huì)以兩種方式來干擾經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等。首先，如果富人能夠設(shè)立某些得不到證成的優(yōu)勢(shì)職位——因?yàn)檫@些職位只對(duì)他們有利，或者如果富人能夠以某些不正當(dāng)?shù)姆绞絹碛绊懩切┑玫阶C成的職位的選拔過程——因?yàn)檫@些方式會(huì)偏袒他們或他們的子女，那么經(jīng)濟(jì)不平等就會(huì)干擾到程序公平。其次，如果窮人無法進(jìn)入學(xué)?；驘o法獲得與富裕的候選人競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)職位所需的其他條件，那么不平等則會(huì)干擾到實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)。
　　政治公平的實(shí)現(xiàn)同樣也要求恰當(dāng)運(yùn)作的制度和適當(dāng)?shù)谋尘皸l件。但這兩個(gè)要求之間的關(guān)系以及支持它們的理由在很多重要的方面都與經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況有所不同。正如在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況下一樣，政治公平所關(guān)注的制度也創(chuàng)造了帶有特殊權(quán)力的優(yōu)勢(shì)職位，并且界定了個(gè)人競(jìng)選這些職位的機(jī)制。但這些制度同時(shí)也是做出權(quán)威性的政治決策的機(jī)制，它們制定了一些要求公民去接受以及遵守的法律和政策。這兩個(gè)方面是密切相關(guān)的，因?yàn)檫@些制度所界定的優(yōu)勢(shì)職位包含了做出這些決策的權(quán)力，即批準(zhǔn)法律法規(guī)、做出司法決策和制定行政法規(guī)的權(quán)力。
　　正如我已經(jīng)表明的，經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等所關(guān)注的優(yōu)勢(shì)職位之所以得到證成，是因?yàn)橛蓳碛羞m當(dāng)資格的個(gè)體來擔(dān)任這些職位會(huì)帶來好的結(jié)果。對(duì)于政治制度所界定的某些職位來說，例如法官或美聯(lián)儲(chǔ)董事會(huì)成員的職位，情況可能也是如此。不幸的是，這就是為什么這些職位應(yīng)該通過任命而不是通過選舉來填補(bǔ)空缺，正如在美國(guó)，很多法官的職位都是如此。
　　但立法者、市長(zhǎng)或總統(tǒng)等其他職位的情況則截然不同。由合格的個(gè)體來行使這些職位所具有的權(quán)力會(huì)帶來好的效果，僅憑這一點(diǎn)并不足以證成這些權(quán)力。行使這些權(quán)力的人是由民主選舉所產(chǎn)生的，這一事實(shí)同樣也至關(guān)重要。因此，讓這些人行使這些權(quán)力是我們實(shí)現(xiàn)自我管理的一種方式，也就是說，是我們針對(duì)該做什么事情——例如該修建什么樣的道路，提供什么樣的學(xué)校和其他福利，以及如何支付這些費(fèi)用——采取集體決策的一種方式。[7]
　　對(duì)這些權(quán)力的證成依賴于許多不同的事情。首先，它依賴于選拔候選人的程序結(jié)構(gòu)以及行使權(quán)力以做出權(quán)威性決策的程序結(jié)構(gòu)。為了讓某人當(dāng)選公職人員具有合法性，選舉就必須具備恰當(dāng)?shù)男问?。例如，如果某些公民被排除在選舉之外，或者他們的選票被黨派不公正地劃分選區(qū)（partisan gerrymandering）所稀釋了，或某些公職的候選人被排除在考慮之外，那么合法性就會(huì)受到損害。但是，即便是公平選舉所授予的權(quán)力也要受到限制。因此，制度要獲得證成就必須以恰當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)這些權(quán)力進(jìn)行限制，例如必須保護(hù)公民的權(quán)利。
　　不過，即使政治制度的組織方式在程序上是公平的，它們所授予的權(quán)力仍然依賴于是否存在著適當(dāng)?shù)膶?shí)質(zhì)性背景條件。即便某些公民擁有選舉權(quán)和其他參政的權(quán)利，可如果他們沒有足夠的錢去使用那些要成為公職的候選人或進(jìn)入公共論壇所必需的手段，從而做不了這些事情，那么選舉所具有的使權(quán)力合法化的力量就會(huì)受到損害。
　　稍后我會(huì)繼續(xù)討論政治制度的證成性所需要滿足的這些條件，以及不平等可能以哪些方式破壞它們。不過我目前關(guān)注的是，在這種情況下的證成結(jié)構(gòu)和在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況下的證成結(jié)構(gòu)之間的差異。在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況下，盡管優(yōu)勢(shì)職位涉及某些自我實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)且這些機(jī)會(huì)有利于優(yōu)勢(shì)職位的擔(dān)任者，但對(duì)這些職位的證成主要依據(jù)的是它們所產(chǎn)生的結(jié)果，而不是它們給擔(dān)任者所提供的機(jī)會(huì)。相比之下，政治制度則是一些得到證成的集體自治機(jī)制。
　　由此產(chǎn)生的一個(gè)后果是，在制度的證成性和使公民能夠參與其中的背景條件之間存在著一種不同的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況下，程序公平的標(biāo)準(zhǔn)具有“自上而下”的理由或制度性的理由：因?yàn)閭€(gè)人必須具備某些品質(zhì)才能夠在優(yōu)勢(shì)職位上發(fā)揮作用，從而符合對(duì)這些職位的證成，所以優(yōu)勢(shì)職位必須依據(jù)這些品質(zhì)來挑選候選人。但這種理由并不需要擴(kuò)展到實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求。如果來自富裕家庭的合格候選人足以擔(dān)任這些職位，那么我們就缺乏任何制度性的理由來確保其他人有機(jī)會(huì)成為合格的候選人。支持實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的理由則是一個(gè)獨(dú)立的、“自下而上”的問題，它建立在這個(gè)主張的基礎(chǔ)之上：人們不應(yīng)當(dāng)被排除在體制之外。但就政治制度而言，情況則截然不同。如果缺乏適當(dāng)?shù)谋尘皸l件意味著許多公民無法有效地行使他們的政治權(quán)利，那么政治制度就不是民主自治的適當(dāng)機(jī)制。因此，政治制度的公正性不止提出了某些結(jié)構(gòu)上的要求，而且對(duì)這些結(jié)構(gòu)要求的證成還會(huì)擴(kuò)展到對(duì)提供背景條件的證成——這些背景條件是人們要參與這些制度所必不可少的。
　　政治公平和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等之間的另外兩個(gè)差異也值得注意。第一，廣泛的立法權(quán)力會(huì)允許政治制度改變其合法性所依賴的條件。它們可以通過兩種方式來做到這一點(diǎn)：一是改變自身的程序，正如在立法重劃選區(qū)（legislative redistricting）的情況下便是如此；二是維持或放棄維持那些必要的背景條件，例如這些背景條件包括人們能夠接受教育以及獲取政治參與的手段。第二，人們重視投票權(quán)以及重視以其他方式參與政治的理由之一是，這些權(quán)利既是使必要的背景條件更有可能得到滿足的手段，也是使政治制度的運(yùn)作方式更有可能獲得證成的手段。
　　在闡述了經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等和政治公平之間的這些差異之后，讓我回到我們應(yīng)當(dāng)如何理解政治公平的要求這個(gè)問題上來。我引述羅爾斯的那段話似乎表明，政治自由對(duì)于人們而言所具有的價(jià)值應(yīng)被理解為，人們?cè)诶眠@些自由來實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)這件事上具有多大的成功可能性。我想追問這是否是對(duì)政治公平的最佳解釋。為了清楚地解決這個(gè)問題，區(qū)分羅爾斯所提到的兩種不同的成功情況是很重要的，即“獲取權(quán)威職位”和“影響政府的政策”。
　　羅爾斯所關(guān)注的優(yōu)勢(shì)職位大概既包括了法官這樣的職位，這些職位對(duì)個(gè)人的選拔建立在實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上；也包括了那些選舉職位，它們的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)在于一些人通過恰當(dāng)?shù)某绦蚨?dāng)選。盡管有些候選人可能比其他候選人更有資格擔(dān)任公職，但民主選舉的一部分理念就在于由選民來決定選擇哪一個(gè)候選人。正如我們將看到的，他們有時(shí)候可能做得很糟糕。但是政治體制的公正性并不會(huì)僅僅因?yàn)橄率鲞@一事實(shí)而受到質(zhì)疑，即有些人不太可能獲得選舉職位，因?yàn)榇蠖鄶?shù)人（無論明智與否）更喜歡其他的候選人。
　　由此可見，公平對(duì)選舉職位所提出的要求并不能以成功的可能性來加以界定，也就是說，不能以實(shí)際上獲得職位的可能性來加以界定。選舉的成功在于說服別人為某個(gè)人投票。因此，這種成功嚴(yán)重地依賴于別人的實(shí)際反應(yīng)。假設(shè)我們因?yàn)樘岢隽淤|(zhì)的論證而無法說服我們的公民同胞來支持我們，或者即便我們之所以失敗，是因?yàn)樗麄兯枷敕忾]或不理性，從而沒有接受我們所提出的實(shí)際上無懈可擊的論證，但這些情況都不會(huì)違背政治上的程序公平。雖然以“成功的可能性”作為公平的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)造成這種問題，但這并不是一個(gè)專門針對(duì)平等的問題。出于同樣的原因，政治公平似乎并不要求所有潛在的候選人都具備“充足的成功可能性”。這些觀點(diǎn)同樣適用于羅爾斯所提到的另一種情況，即“影響政府的政策”，至少當(dāng)人們是通過選舉的程序來產(chǎn)生這種影響時(shí)，情況便是如此。
　　由于喬舒亞·科恩（Joshua Cohen）注意到了這一事實(shí)，所以他主張，政治公平所要求的并不是人們對(duì)于影響政策具有同等的成功可能性，而是人們擁有平等的機(jī)會(huì)來產(chǎn)生政治影響。[8]在有些人看來，這意味著一個(gè)人獲得公職或影響政策的成功可能性不應(yīng)取決于他的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)階層。但如何解釋這種可能性卻會(huì)產(chǎn)生不同的效果。如果富人之所以在這些事情上更有可能取得成功，是因?yàn)榇蠖鄶?shù)選民都特別崇拜有錢人并且相信他們的判斷，那么這并不表明這些政治制度是不公平的，無論這可能表明這些選民具有什么樣的智慧。然而，如果富人之所以更有可能獲得公職或影響政府的政策，是因?yàn)楦嗟呢?cái)富使得他們更有能力競(jìng)選公職以及以其他方式參與政治（例如支持其他政治運(yùn)動(dòng)），那么這將表明這些政治制度是不公平的。
　　由此我得出的結(jié)論是，科恩關(guān)于政治影響力的機(jī)會(huì)平等的觀點(diǎn)應(yīng)被理解為，人們應(yīng)當(dāng)能夠平等地獲?。╡qual access to）某些手段，即那些人們通過選舉程序來獲得公職以及更廣泛地影響政策所需要的手段。[9]例如，在一個(gè)公開的會(huì)議上，我們可以通過保障每個(gè)人有權(quán)利使用相同時(shí)間的麥克風(fēng)，來確保人們實(shí)現(xiàn)參與權(quán)的公平價(jià)值，盡管這并沒有保證任何人具有任何特殊的成功可能性。
　　然而，這種解決辦法依賴于上述特定情況所獨(dú)有的某些特征：第一，在會(huì)議上發(fā)言是人們用來影響別人的意見的主要手段；第二，允許每個(gè)人在相同的時(shí)間內(nèi)發(fā)言是切實(shí)可行的。但在一個(gè)龐大的社會(huì)中，政治影響力的情況并不具備這些特征。我們沒有任何切實(shí)可行以及合理的方式能夠讓每個(gè)公民在相同的時(shí)間內(nèi)得到所有其他人的關(guān)注，甚至只是得到重要公職人員的關(guān)注。此外，人們可以通過許多不同形式的個(gè)人行動(dòng)來表達(dá)自己的觀點(diǎn)，我在此僅列舉其中的一小部分——演講、出版、撰寫博客文章、給政治公職人員寫信等。要確保每個(gè)人都能參與“相同數(shù)量”的此類活動(dòng)，這種做法并不具有可行性。
　　另一種說法主張，公平所要求的是貧窮的公民和富裕的公民都應(yīng)該能夠獲得充足的手段來影響選舉的進(jìn)程。我們可以把“充足的手段”定義為這種能力：能夠使自己的競(jìng)選情況引起廣大民眾的注意并被他們納入考慮之中。這在很大程度上看起來是由選舉具有使權(quán)力合法化的力量這種觀念推論而來的。如果選民不知道B是候選人，或者他們無法知道B所具有的優(yōu)點(diǎn)，那么選舉中的投票實(shí)際上并不表明他們更支持A而不是B。
　　然而，這種充足的概念太弱了。即使幾乎所有的選民都知道某個(gè)人的參選資格，并且知道他在重要問題上的立場(chǎng)，以及知道他聲稱擁有的優(yōu)點(diǎn)，但其他候選人也可能僅僅因?yàn)樗麄兊男畔⒈桓l繁地重播并且主導(dǎo)著主要公共媒體關(guān)于選擇候選人的報(bào)道，從而獲得了勝利。人們?cè)敢庠谡胃?jìng)選上投入大量的資金——他們想必了解自己正在做什么，而且贏得美國(guó)大選的候選人幾乎總是那個(gè)在競(jìng)選上投入更多資金的人，這些事實(shí)都證明了那些進(jìn)一步的報(bào)道（而不僅僅是被別人知道）會(huì)產(chǎn)生不同的影響。[10]
　　所以，按照我對(duì)“充足”所采取的那種最低限度的定義，即使所有公民都能夠獲得充足的手段來宣傳自己的觀點(diǎn)和參選資格，那些能夠投入更多資金的富裕公民依然有更多的成功機(jī)會(huì)來影響選舉的結(jié)果。[11]雖然我們很難定義何謂“擁有平等的手段來影響他人”，但如果某些人有能力投入更多的資金，并且這種能力會(huì)導(dǎo)致他們能夠獲得更多的手段來影響政治的結(jié)果，那么這看起來顯然會(huì)引起反對(duì)。事實(shí)上，要理解羅爾斯關(guān)于“同等的成功可能性”的評(píng)論，這看起來是一種最好的方式：它不是一種在字面意義上關(guān)于可能性（概率）的主張，而是一種關(guān)于獲得產(chǎn)生政治影響的手段的主張；也就是說，雖然富人有能力在政治競(jìng)選上投入更多的資金，但這種能力不應(yīng)給予他們某種決定性的優(yōu)勢(shì)來影響選舉的結(jié)果以及影響更廣泛的政治結(jié)果。
　　這種反對(duì)意見并不是在說：選舉的結(jié)果應(yīng)該由針對(duì)“問題”進(jìn)行理性說服的方式來解決，并且一旦有些人能夠投入更多的資金來重播他們的信息，或者采取非理性的說服形式，那么這個(gè)過程就受到了扭曲?；谶@個(gè)理由，如果某些政治制度的特征會(huì)破壞審議環(huán)境的質(zhì)量，那么它們就應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)。但是，當(dāng)前的觀點(diǎn)卻與此不同：無論選舉的結(jié)果取決于理性的論證，還是在很大程度上或完全由非理性說服的爭(zhēng)辯所構(gòu)成，只要某些人有能力在宣傳上投入更多的資金，并且這會(huì)導(dǎo)致他們?cè)谶x舉上擁有決定性的優(yōu)勢(shì)，那么這種情況就應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)。[12]
　　為什么我們應(yīng)當(dāng)反對(duì)富人擁有這種優(yōu)勢(shì)呢？我們可能會(huì)說，這種情況之所以應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)，是因?yàn)樗馕吨毟F的公民被剝奪了影響選舉結(jié)果和政治決策的機(jī)會(huì)，并且導(dǎo)致富裕的公民對(duì)選舉結(jié)果以及隨之而來的政策擁有不公平的影響力。但僅憑這一點(diǎn)，這種回答看起來并不令人滿意。如果一些人持有不受歡迎的觀點(diǎn)并且屬于根深蒂固的（entrenched）少數(shù)派，那么他們同樣也無法影響選舉的結(jié)果，但這一點(diǎn)似乎并不會(huì)以相同的方式引起反對(duì)。這里有兩個(gè)重要的不同之處。
　　首先，根深蒂固的少數(shù)派群體之所以缺乏影響力，僅僅是由選民的意見造成的，因此這在多數(shù)票決定的制度中是不可避免的。（正如我之前所提到的，僅僅由于許多選民崇拜和信任富人，就可能會(huì)讓富人擁有優(yōu)勢(shì)。）無法平等地獲取那些可用來影響他人的手段會(huì)導(dǎo)致人們擁有不同的機(jī)會(huì)來產(chǎn)生影響，并且要消除由這種原因所引起的機(jī)會(huì)差異可能會(huì)很困難，但這種做法與多數(shù)票決定的制度并非不相容，它甚至可能會(huì)強(qiáng)化這種制度。其次，富人和窮人之間的分歧具有特別廣泛的影響。在一個(gè)問題上屬于少數(shù)派的人可能在另一個(gè)同等重要的問題上屬于多數(shù)派。（如果情況并非如此，那么根深蒂固的少數(shù)派就更令人不安了。）但在富人和窮人產(chǎn)生分歧的那些問題上，例如提供重要的適當(dāng)公共教育所需的稅收水平，處在失敗的那一方會(huì)影響到生活的各個(gè)方面。如果那些當(dāng)選的公職人員本身就很富裕，那么政治決策在總體上將被他們特有的經(jīng)驗(yàn)和利益所塑造。即使撇開其他人的影響，他們也很可能不太了解窮人的需求，并且會(huì)對(duì)這些需求做出更少的回應(yīng)，從而更有可能導(dǎo)致平等關(guān)切的失敗以及沒有履行非比較性的義務(wù)。
　　吉倫斯和巴特爾斯所描述的現(xiàn)象確實(shí)表明了影響力的機(jī)會(huì)不平等。[13]但在評(píng)估經(jīng)濟(jì)不平等如何影響政治體制的公平時(shí)，我們不應(yīng)只關(guān)注公職人員對(duì)不同公民的偏好的回應(yīng)。對(duì)于不平等如何影響政治制度的運(yùn)作，這里還存在著其他的反駁。
　　正如我在前面提到的，有一些標(biāo)準(zhǔn)會(huì)限制民主選舉的代表有資格去做哪些事情。例如，侵犯公民權(quán)利的法律是不合法的，即便某個(gè)體制的選舉程序是公平的，并且這些法律在該體制中獲得了多數(shù)人的支持。投票支持此類法律的立法者將違反那些界定他們的義務(wù)的規(guī)范（norms），而一個(gè)政治體制必須把這些規(guī)范包含在內(nèi)才能夠獲得證成。如果某種影響力會(huì)導(dǎo)致立法者違反這些規(guī)范，那么它就應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)。但這種反對(duì)不是基于影響力的不平等，而是基于這種影響力所造成的政策。這個(gè)觀點(diǎn)是一個(gè)普遍的觀點(diǎn)，只要立法行為具有實(shí)質(zhì)性的標(biāo)準(zhǔn)，那么這個(gè)觀點(diǎn)就能適用。以下這三類情況看起來就具有這樣的標(biāo)準(zhǔn)。
　　第一，政府有義務(wù)為其公民提供某些福利，并且這些福利的供應(yīng)至少要達(dá)到某種最低水平。這些福利包括治安保護(hù)、對(duì)避免錯(cuò)誤定罪的保護(hù)，以及基礎(chǔ)教育、飲用水、鋪設(shè)的道路和適當(dāng)?shù)男l(wèi)生設(shè)施等公共服務(wù)。如果立法者或其他公職人員未能為部分市民提供這些福利，那么他們就會(huì)因此而受到批評(píng)。但這里的指責(zé)并不是說公職人員沒有受到某些公眾的意見或偏好的影響，而是說他們沒有對(duì)由這些公民的利益提供的理由做出應(yīng)有的回應(yīng)。
　　第二，正如我在第二章中所說的，在超出這些最低限度的要求的情況下，如果公職人員沒有提供任何好的理由就為某些公民提供比其他公民更高水平的福利，那么這也應(yīng)當(dāng)引起反對(duì)。但這種做法之所以引起反對(duì)，并不是因?yàn)樗w現(xiàn)了影響力的不平等，而是因?yàn)樗婕澳承┕竦睦姹绕渌竦睦媸艿礁蟮闹匾暎瑥亩`背了平等關(guān)切的要求。
　　第三，在某些情況下，例如涉及軍事政策的決定或建設(shè)公共建筑的合同，立法者和其他公職人員有義務(wù)以公共利益的考慮作為決策的導(dǎo)向，而不以特定公民的利益作為導(dǎo)向。如果某些決策沒有這么做，并且分配資金的目的是讓特定個(gè)人或特定地區(qū)受益，那么這些決策就會(huì)受到批評(píng)，因?yàn)樗鼈儧]有對(duì)相關(guān)的理由做出回應(yīng)。
　　在所有這三類情況下，按照我之前對(duì)“程序”所采取的那種強(qiáng)健意義上的定義，這些反駁都屬于程序性的反駁。它們所提出的指責(zé)是，政治制度必須以某種方式運(yùn)作才可得到辯護(hù)，但這些政治制度都沒有以這種方式來運(yùn)作，因?yàn)楣毴藛T的決策并沒有對(duì)相關(guān)的理由做出回應(yīng)。因此，這些情況類似于在程序方面違反經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的那些情況，例如負(fù)責(zé)招聘或大學(xué)錄取的工作人員未能挑選出最合格的申請(qǐng)者。（相比之下，由于富人有更大的機(jī)會(huì)來影響選舉，從而使得不平等會(huì)干擾政治公平，這種情況類似于我在第四章和第五章中所說的對(duì)實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的違背。）
　　在違反我正在討論的這類程序標(biāo)準(zhǔn)的情況下，影響力的觀念只是用來解釋為什么這些違反行為會(huì)發(fā)生，而沒有用來解釋為什么它們應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)。這些違反行為可能是由競(jìng)選的捐助者向立法者施加壓力造成的，而且捐助者會(huì)要求立法者采取對(duì)他們有利的政策，正如在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況下，違反程序公平的行為可能是由富裕的父母為其子女尋求特殊照顧造成的。但不管這種失敗是由這類影響造成的，還是由集體忠誠(chéng)、單純的懶惰或疏忽造成的，對(duì)此的根本反駁都是相同的，即一些人未能對(duì)相關(guān)的理由做出回應(yīng)。而當(dāng)失敗是由其中的某一種影響造成時(shí)，這種影響之所以應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)，僅僅是因?yàn)樗鼘?dǎo)致決策者沒有按照相關(guān)的依據(jù)來做出決策，而不是因?yàn)檫@種影響比其他人能夠產(chǎn)生的影響更大。
　　在吉倫斯和巴特爾斯所討論的那些情況中，許多情況看起來都涉及對(duì)這類標(biāo)準(zhǔn)的違背。吉倫斯考慮的政策問題包括“提高最低工資，向海地派遣美軍，要求雇主提供醫(yī)療保險(xiǎn)，允許同性戀者參軍，等等”。[14]巴特爾斯的數(shù)據(jù)則關(guān)注的是參議院關(guān)于以下這些問題的唱名表決（roll-call votes）：提高最低工資，民權(quán)法案是否應(yīng)涵蓋就業(yè)歧視，將國(guó)防開支的資金轉(zhuǎn)移到援助窮人的項(xiàng)目上，等等。[15]在這些情況下，立法的決策似乎應(yīng)當(dāng)符合某些包含平等關(guān)切在內(nèi)的具體標(biāo)準(zhǔn)。
　　然而，我正在考慮的這類實(shí)質(zhì)性的標(biāo)準(zhǔn)并不適用于某些政策問題。我們可能會(huì)說，在這些情況下，政治的決策就應(yīng)當(dāng)反映公民的偏好，因此應(yīng)當(dāng)受到公民偏好的影響，并且如果一些公民的偏好比其他公民的偏好受到更大的重視，那么這種做法就是不正當(dāng)?shù)?。例如，由于公民?duì)于哪些計(jì)劃會(huì)促進(jìn)共同利益這個(gè)問題必然存在著分歧，所以當(dāng)基于促進(jìn)共同利益的理由來決定哪些計(jì)劃會(huì)得到證成時(shí)，立法者就應(yīng)當(dāng)對(duì)他們所代表的那些公民的觀點(diǎn)做出回應(yīng)。而基于我一直在討論的理由，如果立法者支持某些有利于特定個(gè)體的政策，而不是那些促進(jìn)共同利益的政策，那么這種做法就應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)。
　　同樣，我在第二章中提出，政府可以在不同的水平上提供某些公共福利（例如鋪設(shè)道路）而不會(huì)引起反對(duì)。不過，一旦確定這種水平的政策被選定了，如果政府為富人的社區(qū)或市長(zhǎng)朋友的社區(qū)更頻繁地鋪設(shè)道路，那么這種做法便違反了平等關(guān)切的要求。但是，也許某個(gè)城鎮(zhèn)上的窮人更愿意使用較少維修的道路以便降低稅收，而擁有更多可支配收入的富人則更愿意擁有更好的道路。如果由于城鎮(zhèn)議會(huì)的成員本身就很富有，或者因?yàn)楦蝗藢?duì)他們的競(jìng)選活動(dòng)提供了更多的捐助，由此導(dǎo)致議會(huì)的成員忽視了窮人的偏好而投票支持增加鋪路的預(yù)算，那么這種做法便違反了對(duì)公民的偏好作出回應(yīng)的要求；即便就這種特殊福利的供應(yīng)而言，這種做法并不會(huì)違反平等關(guān)切的要求（因?yàn)槊總€(gè)人的道路都被維護(hù)在相同的水平上）。
　　哪種決策屬于這種類型，這是一個(gè)代表倫理（ethics of representation）的問題，即代表什么時(shí)候應(yīng)該充當(dāng)“受托人”（trustees）而行使他們自己的最佳判斷，以及什么時(shí)候應(yīng)該充當(dāng)表達(dá)選民意見的“委托人”（delegates）。就當(dāng)前的目的而言，我可以對(duì)這個(gè)問題的答案保持一種開放的態(tài)度。我當(dāng)前的觀點(diǎn)僅僅是，在那些立法者應(yīng)該充當(dāng)“委托人”的情況下，如果他們總是無視某些公民的偏好，那么這種做法就應(yīng)當(dāng)引起反對(duì)，正如我剛才提及的其他情況一樣。因?yàn)樵谶@些情況下，這些公職人員都沒有回應(yīng)那些他們應(yīng)該回應(yīng)的理由。例如，在當(dāng)前的情況下，公職人員就沒有對(duì)由選民的觀點(diǎn)或偏好所提供的理由做出回應(yīng)。這種批評(píng)主要依據(jù)的是立法者對(duì)相關(guān)理由的回應(yīng)，而不是選民影響他們的能力。
　　然而，公民應(yīng)當(dāng)能夠利用投票的權(quán)力來保護(hù)自己，以免自己的利益受到不公平的忽視。[16]眾所周知，紐約市市長(zhǎng)約翰·林賽（John Lindsay）之所以失去共和黨的連任市長(zhǎng)提名，主要是因?yàn)樵?969年冬季的暴風(fēng)雪過后，皇后區(qū)的居民對(duì)于政府沒有充分地清除積雪而感到憤怒。林賽最后作為無黨派人士勉強(qiáng)獲得了連任，但這個(gè)教訓(xùn)無疑對(duì)他的繼任者和其他地方的市長(zhǎng)的想法都產(chǎn)生了影響。
　　如果某個(gè)公民群體比其他群體擁有更少的機(jī)會(huì)來影響政治的結(jié)果，那么這將使他們面臨著風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗麄兏y采取上述方式來保護(hù)自己。但皇后區(qū)的居民所行使的影響力是否合法或者是否過度，這個(gè)問題取決于他們利用選舉的權(quán)力所要求的是公平的待遇還是特殊的待遇，而不是取決于他們的影響力與其他行政區(qū)的居民所擁有的影響力的比較（如果其他行政區(qū)的居民選擇行使這種影響力的話）。人們可能希望，如果所有人都有平等的機(jī)會(huì)去產(chǎn)生政治影響，那么他們對(duì)于影響結(jié)果所具有的各種各樣的能力就會(huì)達(dá)到平衡的狀況，從而產(chǎn)生公平的結(jié)果。但這不一定是真的。所有公民都有平等的機(jī)會(huì)來影響政治的結(jié)果，這一事實(shí)并不能夠保證每個(gè)人所經(jīng)受的對(duì)待方式都不會(huì)違反平等關(guān)切的要求或違反某些特定的義務(wù)，例如確保每個(gè)人能夠接受適當(dāng)教育的義務(wù)。
　　我在第二章中討論了學(xué)校經(jīng)費(fèi)的例子，這個(gè)例子能夠用來說明這一點(diǎn)。正如我在前面提到的，新澤西州的立法機(jī)構(gòu)和堪薩斯州近期的立法機(jī)構(gòu)都拒絕投票支持為貧困學(xué)區(qū)提供經(jīng)費(fèi)，從而使得這些學(xué)區(qū)達(dá)不到憲法規(guī)定的教育水平。這些情況都涉及我剛才所討論的那類程序性錯(cuò)誤，即未能履行提供適當(dāng)教育的義務(wù)（這項(xiàng)義務(wù)是非比較性的），以及未能遵守平等關(guān)切的規(guī)范。顯而易見，這些情況也表明窮人無法利用政治權(quán)利來保護(hù)自己免受這種不正義的對(duì)待方式，而且他們長(zhǎng)期以來都無法做到這一點(diǎn)。[17]窮人的這種無能為力可能是由選舉制度的不公平造成的，例如政黨不公正地劃分選區(qū)，也可能是由新澤西州的州長(zhǎng)行使單項(xiàng)否決權(quán)的權(quán)力過大造成的。[18]但在普遍反對(duì)加稅的情況下，即使貧窮地區(qū)的居民并不比其他群體擁有更少的機(jī)會(huì)去影響他人，他們依然很有可能無法保護(hù)自己免受這類不公平的對(duì)待方式。為了提供這種保護(hù)，我們還需要采取進(jìn)一步的措施。一種顯而易見的可能措施是把這種保護(hù)列入依靠司法審查的憲法要求之中，但新澤西州的情況表明這種策略的效果是有限的。
　　這種情況也表明不平等可能以另一種方式干擾政治制度的恰當(dāng)運(yùn)作，即使它不會(huì)干擾選舉程序的公正性。如果窮人對(duì)于某些重要的服務(wù)需要額外的公共供應(yīng)，但大多數(shù)人卻足夠富裕而沒有這個(gè)需求，那么我們就很難確保那種為所有人提供這些服務(wù)的政策會(huì)得到足夠多的政治支持。因此，雖然缺乏平等的機(jī)會(huì)去影響他人會(huì)使得一個(gè)群體面臨著遭受不公平對(duì)待的風(fēng)險(xiǎn)，但是支持擁有能力來保護(hù)自己免受這種對(duì)待的理由與支持擁有平等的機(jī)會(huì)去影響他人的理由卻有著不同的依據(jù)。
　　我之前論證過，政治制度的恰當(dāng)運(yùn)作依賴于公職人員遵守某些行為標(biāo)準(zhǔn)，例如平等關(guān)切的要求，并且這些標(biāo)準(zhǔn)超越了對(duì)選民的偏好的回應(yīng)。某種政治影響力之所以應(yīng)當(dāng)引起反對(duì)，是因?yàn)樗?jīng)常誘導(dǎo)公職人員違背這些標(biāo)準(zhǔn)，而不僅僅是因?yàn)檫@種影響力比其他人有機(jī)會(huì)行使的影響力更大。當(dāng)前關(guān)于學(xué)校經(jīng)費(fèi)的觀點(diǎn)也表明這一點(diǎn)同樣適用于選民。我們有一些適用于公民的政府機(jī)關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)（同樣也包括平等的關(guān)切），除非公民按照這些標(biāo)準(zhǔn)來行使他們的職權(quán)，否則政治制度將無法恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行運(yùn)作。公民光有平等的選票，甚至擁有平等的機(jī)會(huì)去產(chǎn)生政治影響，這依然是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。
　　現(xiàn)在我想更仔細(xì)地考察經(jīng)濟(jì)不平等如何影響到不同的公民對(duì)影響政治結(jié)果所擁有的機(jī)會(huì)。在這里，我們不僅需要考慮公民對(duì)影響政治結(jié)果所擁有的杠桿手段，例如通過開展政治競(jìng)選或捐助其他候選人的競(jìng)選，而且需要考慮公民若想充分利用他們所掌握的杠桿手段，哪些條件是必不可少的。所有這些因素都會(huì)影響羅爾斯所說的各種政治自由的“價(jià)值”。
　　就投票權(quán)而言，要表明某些背景條件是使該項(xiàng)權(quán)利具有充分價(jià)值所需要滿足的條件，這是相當(dāng)容易的一件事。首先，我們需要為公民提供教育，以便使他們能夠理解政治問題并清楚地思考這些問題。我們甚至能夠比在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況下更清楚地看到這一點(diǎn)：這要求人們應(yīng)當(dāng)擁有足夠好的教育，而不是必須擁有平等的教育。所以，對(duì)此最直接的威脅不是來自不平等本身，而是來自貧困和免費(fèi)公共教育的供應(yīng)不足。不平等之所以是一種威脅，主要是因?yàn)?，正如我在討論新澤西州的學(xué)校經(jīng)費(fèi)時(shí)所提到的，比較富裕的社會(huì)成員不太愿意為全民的良好公共教育買單。
　　其次，投票權(quán)的價(jià)值取決于投票者能否獲得必要的信息，以便就如何投票做出明智的決定。既然擁有選票的一個(gè)核心目標(biāo)是讓投票者能夠?qū)φ恼吆驼賳T的表現(xiàn)做出判斷，那么關(guān)于政府實(shí)際做了哪些事情以及不同政策可能會(huì)產(chǎn)生什么后果，這一類信息對(duì)于投票權(quán)的價(jià)值來說就格外重要。在一個(gè)龐大而復(fù)雜的社會(huì)里，人們不可能自己收集這類信息。所以，為了讓公民能夠獲取這些信息，我們就需要某些機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)和智庫等機(jī)構(gòu)）來收集這些信息，并且至關(guān)重要的是，我們還需要自由的出版機(jī)構(gòu)和其他公共媒體來傳播這些信息。
　　因此，如果政府擁有廣泛的法律權(quán)力來控制言論和出版的內(nèi)容，那么選舉權(quán)的價(jià)值就會(huì)受到威脅。但即便法律權(quán)力沒有限制信息的流動(dòng)，如果唯一的報(bào)紙和廣播公司，或者更普遍地說，廣泛傳播信息的唯一有效機(jī)構(gòu)，都?xì)w政府所有或由政府控制，那么這項(xiàng)權(quán)利的價(jià)值也會(huì)受到威脅。政府持有所有權(quán)的媒體確實(shí)也有可能會(huì)以公開和公正的方式進(jìn)行運(yùn)作。多年來，英國(guó)廣播公司（BBC）在這方面的表現(xiàn)似乎與任何私營(yíng)媒體公司一樣出色。不過這依賴于一個(gè)政府自我約束的傳統(tǒng)以及一個(gè)強(qiáng)大的新聞專業(yè)精神的文化，但考慮到政府官員在保留權(quán)力和保護(hù)自己免受批評(píng)這些方面上所具有的利益，這種傳統(tǒng)和文化都是靠不住的。因此，政府對(duì)通信手段擁有所有權(quán)是一個(gè)冒險(xiǎn)的賭注。
　　由單獨(dú)的私營(yíng)個(gè)體或個(gè)體的聯(lián)合企業(yè)來控制一個(gè)國(guó)家的通信手段也構(gòu)成類似的威脅。同樣，私營(yíng)企業(yè)主也有可能會(huì)以公開和公正的方式來經(jīng)營(yíng)這些機(jī)構(gòu)，從而很好地滿足公民的信息需求。但這不太可能是真的。私營(yíng)企業(yè)主可能不會(huì)有穩(wěn)定的動(dòng)機(jī)來保護(hù)政府免受批評(píng)以及避免難堪。但單獨(dú)或多個(gè)私營(yíng)企業(yè)主在經(jīng)濟(jì)和政治事務(wù)上仍然具有一套獨(dú)特的利益，他們完全有理由來保護(hù)這些利益。由于威脅的依據(jù)在于一些能動(dòng)者控制了主要的通信機(jī)構(gòu)，并且他們代表著一套獨(dú)特的利益，所以即便這些機(jī)構(gòu)由多個(gè)共享特定經(jīng)濟(jì)利益的企業(yè)主控制，這種威脅依然存在。只要這些企業(yè)主還在爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，他們就有動(dòng)機(jī)把自己與其他人區(qū)分開來。但作為社會(huì)中最富裕階層的成員，他們也具有重要的共同利益。因此，這是經(jīng)濟(jì)不平等損害政治自由的價(jià)值的一種重要方式，而在當(dāng)前的情況下，損害的是選舉權(quán)的價(jià)值。然而，問題并不在于不平等的分配本身，而僅僅在于不平等的財(cái)富可以轉(zhuǎn)化為一種特殊的權(quán)力。不過正如我們所了解的，這種轉(zhuǎn)化是難以避免的。
　　為了決定如何投票，公民不僅需要獲得信息，而且還需要了解其他潛在選民的意見和意圖。了解別人的想法對(duì)于做出自己的決定而言是至關(guān)重要的；此外，為了制訂計(jì)劃，我們也需要協(xié)調(diào)自己和他人的行動(dòng)?；屎髤^(qū)的居民對(duì)積雪沒有得到充分的清除而感到不滿，并且由于他們都是鄰居，所以他們能夠組成一個(gè)有效的團(tuán)體。但在一個(gè)龐大的社會(huì)里，有共同利益的公民需要一些其他的溝通方式。他們既需要了解別人的想法和意圖，也需要擁有協(xié)調(diào)他們的活動(dòng)的途徑，以及擁有就如何投票達(dá)成統(tǒng)一立場(chǎng)的途徑。政黨和其他利益集團(tuán)的組織為實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)提供了重要的途徑。因此，這些組織的存在以及那些使公民更容易形成這些組織的法律和其他條件都會(huì)增加選舉權(quán)的價(jià)值，而那些使這一點(diǎn)變得更加困難的法律和政策則損害了這種價(jià)值。
　　現(xiàn)在我開始討論針對(duì)政治問題的發(fā)言權(quán)和競(jìng)選選舉職位的權(quán)利，而發(fā)言權(quán)對(duì)于競(jìng)選權(quán)來說無疑是一種重要的手段。這些權(quán)利的價(jià)值取決于公民是否有能力以一種有效的方式讓自己的想法或參選資格引起廣大受眾的注意。我已經(jīng)討論過不平等可能會(huì)以這些方式來干擾這種能力：一是富人控制了主要的言論手段；二是窮人沒有足夠的錢去獲取這些手段；三是富人的獲取途徑要比窮人多得多，以至于窮人的信息被“淹沒”了，從而得不到有效的傾聽。
　　有很多策略可以用來緩解不平等的這些影響，包括限制媒體公司的所有權(quán)規(guī)模以增加競(jìng)爭(zhēng)，提供公共媒體以降低獲取言論手段的成本，為政治競(jìng)選提供公共資金，以及限制富裕候選人可以投入的資金數(shù)量。我無法在此探究關(guān)于這個(gè)議題的大量實(shí)證文獻(xiàn)，但我觀察到，鑒于高度的經(jīng)濟(jì)不平等，緩解這些問題已被證明是一件很棘手的事情。[19]
　　人們?cè)谘哉撌侄蔚墨@取途徑上的不平等不僅會(huì)威脅到發(fā)言權(quán)和競(jìng)選權(quán)的價(jià)值，而且也以類似的方式威脅到選舉權(quán)的價(jià)值。如果只有富人才能有效地獲取主要的公共言論手段，那么這意味著窮人在政治和社會(huì)文化生活中都無法獲得那些他們有理由想要的職務(wù)。但這一點(diǎn)也會(huì)給其他人帶來不正當(dāng)?shù)挠绊?。因?yàn)樗鼤?huì)使得公共話語所傳達(dá)的觀點(diǎn)的范圍縮小了，而這將導(dǎo)致每個(gè)人都處在一種更差的境況中來決定應(yīng)該支持哪些政策，從而損害了投票權(quán)對(duì)每個(gè)人而言所具有的價(jià)值。因此，如果只是簡(jiǎn)單地分析政治結(jié)果在多大程度上符合富人和窮人的偏好，并且把這些偏好視為既定的偏好，那么作為一種理解不平等可能對(duì)政治公平產(chǎn)生哪些影響的方式，這種分析就過于狹隘了。
　　這也說明了各種政治自由的“價(jià)值”是如何相互關(guān)聯(lián)的。對(duì)于一個(gè)人來說，選舉權(quán)的價(jià)值依賴于他能夠獲取相關(guān)的信息和其他人的意見，而這又依賴于新聞自由和其他人的言論自由。更確切地說，這不僅依賴于媒體和其他人擁有這些權(quán)利，并且他們擁有行使這些權(quán)利的手段，它還依賴于他們實(shí)際上確實(shí)行使了這些權(quán)利。最后一點(diǎn)是任何制度都無法保障的，但制度能夠使它更有可能或更不可能發(fā)生。因此，如果一些政策會(huì)促進(jìn)或干擾組建政黨以及組建其他促進(jìn)政治參與的社團(tuán)，那么這些政策在這方面就具有特殊的重要性。
　　由于政治自由是相互依賴的，所以以下這種做法便具有誤導(dǎo)性：僅僅將焦點(diǎn)放在這些自由對(duì)于那些擁有它們的人而言所具有的價(jià)值，并且把這種價(jià)值理解為他們能夠利用這些自由來對(duì)政治結(jié)果產(chǎn)生影響。正如柏拉圖在很久以前所指出的，除非一個(gè)人處在良好的境況下來決定應(yīng)當(dāng)影響其他人去做什么，否則影響他人的能力就是毫無價(jià)值的。[20]
　　我們不僅要考慮權(quán)利持有者的利益，而且還要考慮那些因行使這些權(quán)利而受到影響的人的利益，這一點(diǎn)是很重要的。并且這種重要性不僅適用于政治權(quán)利和自由的價(jià)值，而且也適用于對(duì)權(quán)利內(nèi)容的恰當(dāng)理解。例如，言論自由的權(quán)利便限制了政府管制和控制言論的權(quán)力。這些限制具有正當(dāng)?shù)睦碛?，因?yàn)樗鼈兪潜Ｗo(hù)重要利益所必需的手段。因此，要決定某項(xiàng)被提議的管制是否會(huì)侵犯言論自由，我們就需要確定它是否涉及某種會(huì)對(duì)這些利益造成威脅的權(quán)力。相關(guān)的利益不僅包括潛在發(fā)言人從公開表達(dá)自己的觀點(diǎn)中所獲得的利益，而且也包括潛在聽眾（尤其是選民）從聽取其他人的意見中所獲得的利益。[21]例如，在公開會(huì)議上限制發(fā)言時(shí)間，這種做法之所以有正當(dāng)?shù)睦碛桑粌H是為了讓其他人擁有充分的發(fā)言機(jī)會(huì)，而且也是為了讓與會(huì)的每個(gè)人能聽到廣泛的意見。
　　總結(jié)：在第四章和第五章中，我論證過不平等可能會(huì)以兩種方式來干擾經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等。當(dāng)人們通過競(jìng)選來獲得優(yōu)勢(shì)職位和那些通往優(yōu)勢(shì)職位的教育機(jī)會(huì)時(shí)，不平等便可能會(huì)干擾這個(gè)競(jìng)選過程的公正性。例如，當(dāng)富裕的家長(zhǎng)對(duì)大學(xué)招生人員或者對(duì)公職人員的招聘過程施加影響，從而使其子女比其他更合格的申請(qǐng)人更受到青睞時(shí)，上述這種情況便會(huì)發(fā)生。而如果貧困家庭的孩子無法進(jìn)入學(xué)校，從而無法與富裕家庭的孩子競(jìng)爭(zhēng)好的工作崗位或大學(xué)錄取資格，那么經(jīng)濟(jì)不平等就會(huì)干擾實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)。
　　在這一章中，我論證道，不平等可能會(huì)以兩種類似的方式來干擾政治公平。它可能會(huì)干擾政治制度的恰當(dāng)運(yùn)作，正如當(dāng)富裕的公民對(duì)立法者或其他公職人員施加影響，從而使他們做出有利于富人利益的決策時(shí)，情況便是如此。經(jīng)濟(jì)不平等也可能會(huì)干擾到政治公平所要求的背景條件，例如貧窮的公民可能沒有足夠的錢去獲取有效的言論手段，因此不太可能在競(jìng)選公共職位時(shí)成為成功的候選人。政治公平的這兩類失敗都與影響力有關(guān)：在第一種情況下，它指的是富人對(duì)當(dāng)選的公職人員所擁有的那種影響力；而在第二種情況下，人們?nèi)狈ζ降鹊臋C(jī)會(huì)來影響選舉的結(jié)果以及影響更廣泛的政治決策。
　　這個(gè)描述總體上是正確的。但我已經(jīng)論證過：在第一種情況下，當(dāng)立法者和其他公職人員因受到影響而做出有利于富人利益的決策時(shí)，我們對(duì)這種行為的根本反駁是，這些決策違反了公職人員的相關(guān)行為標(biāo)準(zhǔn)。正如在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的情況下那些違反程序公平的行為一樣，影響力之所以相關(guān)，是因?yàn)樗忉屃藶槭裁催@些違反行為會(huì)發(fā)生，而不是因?yàn)樗忉屃藶槭裁此鼈儜?yīng)當(dāng)遭到反對(duì)。但富裕的公民之所以能夠行使此類影響力，是因?yàn)檎喂剿枨蟮谋尘皸l件沒有得到滿足。
　　這里的根本問題在于人們對(duì)主要言論手段的獲取。經(jīng)濟(jì)不平等導(dǎo)致富人擁有并控制著主要的言論手段，或者導(dǎo)致對(duì)這些手段的獲取變得非常昂貴。因此，富人擁有更多的機(jī)會(huì)來影響公眾對(duì)政治問題的討論。這不僅對(duì)其他希望影響政治結(jié)果的人構(gòu)成了問題，而且它也是所有公民的問題，因?yàn)闉榱藳Q定如何投票以及支持誰，所有公民都需要接觸更廣泛的意見。此外，由于展開一個(gè)成功的政治競(jìng)選如此昂貴，所以富人自己更有可能會(huì)當(dāng)選，并且富人還會(huì)對(duì)其他候選人和公職人員產(chǎn)生影響，因?yàn)樗麄冃枰蕾嚫蝗说木杩睢?br /> 　　正如我所說的那樣，有各種各樣的策略可以用來阻止經(jīng)濟(jì)不平等產(chǎn)生這些后果。但經(jīng)驗(yàn)表明，一旦高度的經(jīng)濟(jì)不平等被建立起來了，要阻止它產(chǎn)生這些后果就會(huì)非常棘手。
　　* * *
　　[1] Martin Gilens, “Inequality and Democratic Responsiveness,” and Affluencand Influenc, chapters 3 and 4.
　　[2] Larry Bartels, “Economic Inequality and Political Representation.”后續(xù)的研究對(duì)吉倫斯的結(jié)論提出了一些質(zhì)疑。參見Peter K. Enns, “Relative Policy Support and Coincidental Representation”，以及Omar S. Bashir, “Testing Inferences about American Politics: A Review of the ‘Oligarchy’ Result”，至于吉倫斯的回應(yīng)，參見“The Insufficiency of ‘Democracy by Coincidence’ : A Response to Peter K. Enns”。
　　[3] Justice as Fairness, 139.
　　[4] 杰拉德·高斯在回應(yīng)羅爾斯的反駁時(shí)指出，美國(guó)的政治參與程度很高。參見The Order of Public Reason, 515-20。
　　[5] Political Liberalism, 327.
　　[6] Justice as Fairness, 46.
　　[7] 對(duì)于另一種觀點(diǎn)的辯護(hù)，參見Daniel A. Bell, The China Model。根據(jù)這種觀點(diǎn)，政治職務(wù)應(yīng)當(dāng)依據(jù)個(gè)人的優(yōu)點(diǎn)來挑選候選人。
　　[8] Cohen, “Money, Politics, Political Equality,” 273. 尼科·克洛德尼（Niko Kolodny）也強(qiáng)調(diào)了影響力的機(jī)會(huì)平等這種觀念，參見“Rule Over None II: Social Equality and the Justification of Democracy”?？寺宓履嶂饕懻摰氖怯绊懥Φ男问綑C(jī)會(huì)平等，人們通過投票來行使這種影響力?？贫骱臀覄t主要關(guān)注的是克洛德尼所說的“影響力的非形式機(jī)會(huì)”，他在論文的結(jié)尾討論了這一點(diǎn)（332ff.）。
　　[9] 第五章中關(guān)于“意愿”的觀點(diǎn)在這里也適用。在相關(guān)的意義上，一個(gè)人能夠獲取某種手段，這不僅要求他能夠使用這種手段（如果他選擇這么做的話），而且還要求他處在一個(gè)良好的境況中來決定是否要使用這種手段。
　　[10] 科恩寫道：“在1996年，比對(duì)手投入更多資金的候選人贏得了92%的眾議院席位和88%的參議院席位?！?“Money, Politics, Political Equality,”281.）正如他所指出的，對(duì)這些事實(shí)的解釋是復(fù)雜的，因?yàn)樵谌握吒锌赡苴A得選舉，也更善于籌款?？贫骺偨Y(jié)道：“撇開復(fù)雜性不談，看起來不可否認(rèn)的是，候選人的成功依賴于他們?cè)诨I款上的成功，籌款能力則依賴于他們的表現(xiàn)，而要獲得那些提供資金的群體的支持則依賴于他們的行為。通過提供這種支持，捐款人會(huì)對(duì)選舉的結(jié)果擁有某種程度的影響力?！保ǖ?83頁）
　　[11] 因此，正如在機(jī)會(huì)平等的“實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)”成分的情況下一樣，由于我們正在討論的程序在本質(zhì)上是競(jìng)爭(zhēng)性的，從而也是比較性的，所以這會(huì)推動(dòng)一種充分的“充足”概念（an adequate conception of “sufficiency”）邁向平等。我在第五章中論證過，如果大學(xué)錄取和其他選拔機(jī)制確實(shí)在程序上是公平的，那么這種影響即便沒有被消除，也會(huì)受到限制。類似的策略在這種情況下會(huì)減少政治競(jìng)選對(duì)資金的依賴。
　　[12] 有一些令人沮喪的證據(jù)表明，選舉事實(shí)上是由無關(guān)因素決定的。參見Christopher Achen and Larry Bartels, Democracy for Realists。
　　[13] 吉倫斯從他的研究得出了這個(gè)結(jié)論：富人之所以對(duì)政治結(jié)果擁有更大的影響力，對(duì)此的最佳解釋是他們?cè)诟?jìng)選捐款上投入了更多的錢。參見Affluence and Influe, chapter 8。
　　[14] Gilens, “Inequality and Democratic Responsiveness,” 781.
　　[15] Bartels, “Economic Inequality and Political Representation,” 263.
　　[16] 這就是貝茨（Beitz）所說的公民從公平的對(duì)待方式中所獲得的利益。參見Political Equality,esp. 110-13。在這里，政治公平和機(jī)會(huì)平等之間存在著一個(gè)重要的差異。一個(gè)人應(yīng)當(dāng)擁有某些手段，以便確保那些自己必須與之打交道的制度是公平的，這種觀念并不是經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)平等的一部分。
　　[17] 新澤西州的最高法院在1973年介入此事，想必資金不足的問題可以追溯到更早的時(shí)候。
　　[18] 在新澤西州的例子中，不公平劃分選區(qū)的行為可能起到了一定的作用。2000年人口普查后的立法重劃選區(qū)比在此之前或之后的幾十年都更有利于少數(shù)群體。（2001年，在重劃選區(qū)委員會(huì)任職的拉里·巴特爾斯談到已被通過的重劃選區(qū)計(jì)劃時(shí)，說：“我認(rèn)為這將給新澤西人一個(gè)公平的機(jī)會(huì)去對(duì)立法者表達(dá)他們對(duì)立法者的看法?！眳⒁奝hiladelphia Inquirer, Apr. 13, 2001。）這項(xiàng)計(jì)劃生效后，新澤西州的立法機(jī)構(gòu)于2008年通過了首個(gè)學(xué)校資助法案，該法案由新澤西州最高法院批準(zhǔn)，以便滿足憲法的這個(gè)要求：只要某些條件得到滿足，政府就必須為所有兒童提供“全面和有效”的學(xué)校教育。然而，由于2010年新一屆州長(zhǎng)的選舉，這項(xiàng)法案一直沒有得到充分實(shí)施。而2010年人口普查后的重劃選區(qū)則再次削弱了貧困地區(qū)的權(quán)力。
　　[19] 問題的性質(zhì)和可能的解決辦法也取決于相關(guān)的通信形式。我們很難說這兩者會(huì)如何隨著技術(shù)的變化而改變。
　　[20] Plato, Gorgias, 463-9 et passim. 克洛德尼指出了這一點(diǎn)，參見“Rule Over None II,”310, 332。這可能也是羅爾斯為什么要強(qiáng)調(diào)基本自由的“最佳總體系”的重要性的原因之一。參見A Theory of Justice, 2nd edn, 178-220。
　　[21] 在一些人看來，選民的利益是最重要的。參見Alexander Meiklejohn, Political Freedom。我已經(jīng)論證過，言論自由的內(nèi)容取決于潛在參與者、受眾成員和受言論影響的旁觀者這三種人的利益，以及取決于在其他方面對(duì)言論自由的限制。參見我的“Freedom of Expression and Categories of Expression”。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:15:37

　　第七章平等、自由與強(qiáng)制
　　我們經(jīng)常聽到這樣一種針對(duì)追求平等的反駁，即促進(jìn)平等會(huì)干涉?zhèn)€人的自由，并且這種干涉讓人無法接受。例如，羅伯特·諾齊克便以威爾特·張伯倫（Wilt Chamberlain）為例生動(dòng)地提出了這種反駁；此外，哈耶克等人也都提出了這一點(diǎn)。[1]但一個(gè)用來支持更大程度的平等的論證也可以訴諸自由的價(jià)值。正如我在第一章中所說的，反對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等的一個(gè)理由是，它導(dǎo)致一些人對(duì)其他人的生活擁有某種不可接受的控制權(quán)。因此，在關(guān)于平等的爭(zhēng)論中，雙方都可以訴諸這種形式或那種形式的自由。我在本章的目標(biāo)是，通過考察那些有爭(zhēng)議的自由觀念和我們?cè)诤踝杂傻母鞣N理由來澄清這些爭(zhēng)論。
　　干涉一個(gè)人的自由會(huì)導(dǎo)致他無法去做他可能想做的事情。所以，幾乎從定義上來說，對(duì)自由的干涉看起來就是他擁有初步的（prima facie）理由去反對(duì)的事情。這一點(diǎn)可能是下述這種想法背后的依據(jù)：如果一個(gè)行動(dòng)干涉了某個(gè)人的自由，那么我們必須為此提供特殊的證成，但沒有干涉?zhèn)€人自由的行動(dòng)則不要求提供這種證成。[2]例如，如果關(guān)于某項(xiàng)政策，我們只知道它干涉了某個(gè)人的自由，那么我們就有一個(gè)顯而易見的理由來反對(duì)那項(xiàng)政策。因此，為了使這項(xiàng)政策獲得證成，它的支持者就必須表明這個(gè)顯而易見的理由實(shí)際上并不適用，或者它被其他的考慮因素壓倒了。
　　然而，這里并沒有顯示出自由的任何獨(dú)特之處。因?yàn)橥瑯诱_的是：如果關(guān)于某項(xiàng)政策，我們只知道遵循這項(xiàng)政策會(huì)導(dǎo)致一些人變得非常貧窮，并且他們會(huì)比在其他可選的政策下要窮得多，那么我們顯然也有理由來反對(duì)這項(xiàng)政策——這個(gè)理由也需要被表明是不適用的或者會(huì)被壓倒。但即使這種對(duì)證成的需要并不是對(duì)自由的干涉所獨(dú)有的，它似乎也表明，自由與平等之間形成了某種鮮明的對(duì)比。正如我在第一章中所說的，人們往往不清楚我們有哪些理由來關(guān)注平等本身（即關(guān)注一些人的擁有物和另一些人的擁有物之間的差異），而不是關(guān)注為窮人提供更多的東西。平等似乎是一種毫無意義的模式（正如諾齊克對(duì)它的描述），或者只是人們出于嫉妒而關(guān)注的事情。
　　這本書的一個(gè)核心主題是：盡管不平等表面上看來并非總是應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)，但在很多情況下，反對(duì)不平等都有很好的理由，而我們需要探究這些不同的理由是什么。同樣地，就自由而言，存在著不同的方式會(huì)導(dǎo)致一個(gè)人無法去做他想做的事情，并且對(duì)這一事實(shí)的反對(duì)也存在著不同的理由。因此，要理解自由與平等之間的可能沖突，我們就需要理解在各種情況下發(fā)揮作用的不同理由。
　　我之所以不能做我想做的事情，可能是因?yàn)槲胰狈Ρ匾馁Y源，而這些資源是某些人或機(jī)構(gòu)所能夠提供的，他們甚至可能積極地阻止我擁有這些資源。此外，我之所以找不到工作，也許是因?yàn)槲胰狈Ρ匾慕逃?，并且我可能是因?yàn)樨?fù)擔(dān)不起學(xué)費(fèi)才無法接受這種教育。同樣地，我之所以無法到達(dá)我想去的地方，則可能是因?yàn)槲覜]有汽車，也沒有錢去購買或租用一輛汽車。
　　哈耶克會(huì)說，我在這類情況下并不缺乏自由（liberty），而只是缺乏做我想做的事情的權(quán)力（power）。他認(rèn)為，將自由等同于這類權(quán)力會(huì)忽視自由的核心內(nèi)容，因?yàn)檫@會(huì)導(dǎo)致我的自由總是隨著我的財(cái)富的增減而增減。哈耶克說，只有當(dāng)別人通過身體的強(qiáng)迫（或強(qiáng)制）來阻止我去做我想做的事情時(shí)，我的自由才會(huì)受到干涉。他說，這一點(diǎn)會(huì)發(fā)生在以下這種情況之中：“某個(gè)人的環(huán)境或處境受到了另一個(gè)人的控制，為了避免更糟糕的惡果，他被迫服務(wù)于另一個(gè)人的目的，從而不能按照他的連貫計(jì)劃來采取行動(dòng)。” [3]
　　自由與權(quán)力的這種區(qū)分對(duì)于哈耶克捍衛(wèi)他自己所支持的立場(chǎng)而言是至關(guān)重要的。保障基本收入會(huì)讓很多窮人增加他們的權(quán)力，從而使得他們能夠做他們有理由想做的事情。雖然這項(xiàng)政策需要通過稅收來獲得支持，并且這種稅收干涉了自由，但如果增加窮人的權(quán)力可算作增加他們的自由，那么這種自由的增加就需要與對(duì)自由的干涉相權(quán)衡，而且前者可能比后者更重要?？晒藭?huì)拒絕這種觀點(diǎn)。在他看來，雖然稅收會(huì)干涉自由，但保障收入?yún)s不會(huì)增加自由，因?yàn)楹笳咧皇墙o予人們更多的權(quán)力去得到他們想要的東西。
　　哈耶克正確地指出，許多強(qiáng)制的情況會(huì)具有某種獨(dú)特的不正當(dāng)之處，而且并非每次某個(gè)人由于缺乏手段而無法得到他想要的東西，這種不正當(dāng)?shù)奶卣鞫紩?huì)直接呈現(xiàn)出來。例如，在剛才提到的那些例子中，我之所以無法接受教育或無法到達(dá)我想去的地方，并不是因?yàn)槟硞€(gè)人以處罰來威脅我，以便讓我服從他的這個(gè)“計(jì)劃”——讓我別做這些特定的事情。
　　但在這些情況下，我之所以無法得到我想要的東西，確實(shí)是由強(qiáng)制導(dǎo)致的。缺錢之所以導(dǎo)致我無法去做我想做的事情，是因?yàn)槿绻乙玫轿蚁胍臇|西，那么我必須擁有或使用別人的財(cái)產(chǎn)。而只有當(dāng)我拿錢和別人交換時(shí)，他才會(huì)允許我擁有或使用他的財(cái)產(chǎn)。我不能簡(jiǎn)單地把某輛車開走，因?yàn)橹車械钠嚩紝儆谀承┤说呢?cái)產(chǎn)。法律禁止我在未經(jīng)物主許可的情況下使用這些汽車，否則我將受到懲罰。因此，我之所以無法在缺錢的情況下得到我想要的東西，這是由財(cái)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致的，并且這種財(cái)產(chǎn)權(quán)受到強(qiáng)制的支持，而且這一點(diǎn)在這些情況下都為真：按照哈耶克的說法，在我獲得我想要的東西的權(quán)力會(huì)隨著財(cái)富的增加而增加的那些情況下。
　　羅伯特·黑爾（Robert Hale）很久之前就強(qiáng)調(diào)過這種“背景強(qiáng)制”（background coercion）的重要性。[4]但黑爾接著提出了一個(gè)不太可信的主張。他說，如果協(xié)議的一方之所以同意某些條款，只是由于另一方的堅(jiān)持使得他不得不同意，那么第一方的同意就是被強(qiáng)迫的。在我所舉的例子中，如果我拿出原本用來購買食物的錢，去租用一輛我參加工作面試需要用到的汽車，那么黑爾會(huì)說，我是被迫支付這筆錢的。他很快補(bǔ)充道，這并不意味著租賃公司在這種情況下所做的事情是不被允許的，也不意味著我和他們簽訂的合同由于不是自愿的，所以是無效的。黑爾說，某件事情是否涉及這種意義上的強(qiáng)迫與它是否是錯(cuò)誤的，這是兩個(gè)獨(dú)立的問題。但這樣一來，每一種互惠互利的等價(jià)（quidpro quo）交換就都是強(qiáng)制性的交換，而這種說法看起來是對(duì)習(xí)慣用語的濫用，它甚至可能破壞了強(qiáng)制這一觀念所具有的大部分力量。[5]
　　然而，哈耶克關(guān)于自由和權(quán)力的區(qū)分所引人注目之處，并不在于他區(qū)分了強(qiáng)制和其他導(dǎo)致某個(gè)人無法做他想做的事情的方式，而在于他區(qū)分了兩種理由來反對(duì)某些因素阻礙某個(gè)人去做他想做的事情，不管這些因素屬不屬于強(qiáng)制。一方面，我們有理由反對(duì)某些因素導(dǎo)致我們珍視的某個(gè)選項(xiàng)變得不可獲取，或者我們只能以更高的代價(jià)或風(fēng)險(xiǎn)來獲得它。這個(gè)理由的強(qiáng)度僅僅取決于我們有多強(qiáng)的理由想要獲得那個(gè)選項(xiàng)。但另一方面，我們還有一種獨(dú)立的理由來反對(duì)被另一個(gè)人控制，并且不得不以哈耶克所描述的那種方式來服從他的意愿。[6]支持這個(gè)反駁的理由具有多樣性，并且這些理由不僅取決于那些更難獲取的選項(xiàng)所具有的價(jià)值，也取決于其他的因素——在此我將提及其中的三種因素。
　　第一，反對(duì)服從另一個(gè)人的意愿的理由取決于控制者與被控制者之間的關(guān)系。比起受到陌生人或長(zhǎng)期對(duì)手的控制，受到家人或愛人的控制所引起的反對(duì)程度可能會(huì)更?。ㄒ苍S在某些情況下，它會(huì)引起更強(qiáng)烈的反對(duì)）。
　　第二，反對(duì)被另一個(gè)人控制的理由取決于這個(gè)人有多大的自主決定權(quán)來決定你的行動(dòng)。正如哈耶克所注意到的，當(dāng)強(qiáng)制是由法律來規(guī)定時(shí)，它引起的反對(duì)程度會(huì)更小。[7]這在一定程度上可能是因?yàn)榉蓪?dǎo)致干涉變得更加可預(yù)測(cè)，從而允許人們?cè)谥朴営?jì)劃時(shí)能夠把干涉納入考慮之中。但除此之外，這里還有一種個(gè)人的因素：如果某個(gè)人能夠命令另一個(gè)人做他想做的任何事情，那么他們之間的這種關(guān)系就會(huì)比下述這種不同的關(guān)系遭到更強(qiáng)烈的反對(duì)，即某個(gè)人只能以法律規(guī)定的方式和理由來命令另一個(gè)人，并且這些法律既不是由他選擇的，也不是他能夠改變的。在第一種情況下，某個(gè)人以一種格外不正當(dāng)?shù)姆绞揭蕾囉诹硪粋€(gè)人的意愿。
　　第三，受制于另一個(gè)人的控制會(huì)引起多大程度的反對(duì)也取決于我們的生活在哪些方面受到了控制。如果我們?nèi)绾味冗^自己的私人生活（例如要和誰結(jié)婚）受制于某個(gè)人的命令，那么這要比某個(gè)人對(duì)我們的行為施加其他限制更糟糕（例如限制我們?cè)谏w房子時(shí)與我們的地產(chǎn)邊界線保持多近的距離）。支持這一點(diǎn)的一個(gè)理由是，如果個(gè)人的選擇是由別人決定的或者強(qiáng)烈地受到別人的影響（無論別人是通過威脅還是通過提供諸如金錢或工作等物品來施加這種影響），那么許多個(gè)人選擇（例如配偶的選擇）的意義就會(huì)被改變，而且通常都會(huì)遭到破壞。重要的是，某些選擇應(yīng)當(dāng)只取決于我們自身所持有的理由，并且僅僅取決于某類特定的理由（例如經(jīng)濟(jì)收益以外的理由）。
　　因此，哈耶克所做的區(qū)分要比以下這個(gè)區(qū)分更加深入，即區(qū)分強(qiáng)制和以其他方式來限制一個(gè)人獲得他想要的東西的能力。這一點(diǎn)可以由下述這個(gè)事實(shí)展現(xiàn)出來：為了理解強(qiáng)制有哪些應(yīng)被反對(duì)的地方以及為了決定強(qiáng)制何時(shí)可以得到證成，我們需要考慮我正在區(qū)分的這兩類反駁。
　　在大多數(shù)情況下，強(qiáng)制會(huì)同時(shí)遭到這兩類反駁。它通常包含著某種威脅——“除非你做A，否則我就會(huì)做B”；在此，B是受到威脅的那個(gè)人有很好的理由想要避免的東西。因此，這個(gè)人就有了我所提及的第一種理由來反對(duì)威脅，因?yàn)檫@種威脅導(dǎo)致他無法選擇在不遭受懲罰的情況下不去做A，從而使得他的選擇處境變得更差。此外，這種威脅之所以應(yīng)被反對(duì)，也可能是因?yàn)榉倪@種威脅意味著一個(gè)人要處在另一個(gè)人的控制之下。提供東西給別人通常不會(huì)被視為是強(qiáng)制性的，因?yàn)檫@種做法會(huì)改善一個(gè)人的選擇處境，所以不會(huì)遭到第一類反駁。
　　但提供東西給別人可能會(huì)以第二種方式而遭到反對(duì)。假設(shè)你的一個(gè)有錢的叔叔跟你說，如果你放棄立刻結(jié)婚的計(jì)劃，他就會(huì)給你買一輛車。現(xiàn)在，你仍然可以選擇不拿他的車然后立刻去結(jié)婚，并且你還有一個(gè)新的附加選項(xiàng)，即選擇拿他的車然后遲一點(diǎn)再結(jié)婚。所以，看起來你的一系列選項(xiàng)并沒有因?yàn)槟闶迨宓奶嶙h而變得更糟，甚至可能還有所改善。（盡管立刻結(jié)婚這件事對(duì)你的生活意義而言可能會(huì)有所改變，因?yàn)樗F(xiàn)在涉及放棄得到一輛你可能需要的汽車的機(jī)會(huì)。）然而，這種情況之所以看起來像是一種強(qiáng)制，是因?yàn)槟愕氖迨逶噲D控制你關(guān)于是否立刻結(jié)婚的決定。但這種決定是你有格外強(qiáng)有力的理由想要由你自己來做出的決定，亦即想要獨(dú)立于其他人的控制或影響。
　　強(qiáng)制性的威脅（或?qū)嶋H上是“強(qiáng)制性的”提議）是否可被允許，取決于許多因素，其中至少包括：（1）那個(gè)被阻止、變得更難獲取或變得更缺乏吸引力的選項(xiàng)具有多大的價(jià)值，以及一個(gè)人對(duì)于參與這個(gè)選項(xiàng)所具有的資格；（2）如果一個(gè)人不服從這個(gè)已被提出的要求，會(huì)有多大的損失；（3）威脅者在剝奪你的這個(gè)選項(xiàng)時(shí)所具有的資格（姑且不論強(qiáng)制）；以及（4）服從這個(gè)要求涉及以這種特定的方式受到另一個(gè)人的控制。
　　讓我們先考慮一下這個(gè)典型的例子：某個(gè)搶劫犯拿著槍對(duì)著你說：“要錢還是要命！”首先，在這種情況下，你既有理由想要保住你自己的錢，也有理由想要活下去。此外，還有這么一個(gè)事實(shí)（它獨(dú)立于任何與強(qiáng)制有關(guān)的問題），那就是你有資格保留你的錢，而且強(qiáng)盜沒有權(quán)利殺你。在我看來，這一點(diǎn)就足以使得搶劫犯的這種行為不被允許（impermissible）。但除此之外，你還會(huì)有別的理由來反對(duì)受到搶劫犯的控制，因?yàn)椴坏貌磺谶@種要求會(huì)讓人感到羞辱。這類理由在其他情況下甚至?xí)又匾?br /> 　　例如，考慮以下這種情況：某個(gè)雇主在經(jīng)濟(jì)上有很好的理由來減少他的勞動(dòng)力，于是他對(duì)他的一個(gè)員工說，除非她愿意和他發(fā)生性關(guān)系，否則他會(huì)解雇她。在這種情況下，這個(gè)員工并沒有資格要求繼續(xù)工作，而且雇主有權(quán)利可以解雇她（這里姑且不論強(qiáng)制是否可被允許，因?yàn)樗俏覀冋谟懻摰膯栴}）。雇主的這種行為之所以不被允許，是因?yàn)槲覀儾辉试S他以一種格外不正當(dāng)?shù)姆绞絹砝眠@種解雇員工的權(quán)利去迫使員工服從他的計(jì)劃；而這種方式之所以格外不正當(dāng)，是因?yàn)樗婕暗哪欠N選擇具有個(gè)人重要性。由此得出的結(jié)論是，盡管基于經(jīng)濟(jì)效率的理由（也許還有其他理由），雇主必須擁有權(quán)利來決定雇用哪個(gè)員工以及解雇哪個(gè)員工，但我們不允許他們以上述這種方式來使用這種權(quán)力（就此而言，我們也不允許他們使用這種權(quán)力向員工或潛在員工索取禮物或其他好處）。
　　現(xiàn)在考慮一下刑法所涉及的強(qiáng)制。刑法會(huì)引起證成的問題，因?yàn)樗┘拥膽土P涉及極其嚴(yán)重的損失，例如監(jiān)禁、失去財(cái)產(chǎn)，甚至可能是失去生命；而人們通常有資格要求避免遭受這些損失。盡管如此，許多刑法看起來明確地獲得了證成，因?yàn)檫@些法律為每個(gè)人提供了保護(hù)，也因?yàn)槟切┍恢撇玫奶囟ㄐ袨槭侨藗儧]有任何好的理由去參與的行為，例如謀殺和持械搶劫。受制于這樣的法律涉及被其他人控制，這個(gè)事實(shí)看起來并不是一個(gè)關(guān)鍵的因素。
　　當(dāng)人們針對(duì)法律——例如針對(duì)環(huán)境法、分區(qū)法規(guī)、職業(yè)健康和安全條例，以及更新近的稅法——提出反對(duì)意見時(shí)，在很多情況下，這些反對(duì)意見主要是基于那些被阻止的機(jī)會(huì)所具有的價(jià)值，而不是基于遵守這些法律涉及被其他能動(dòng)者控制。當(dāng)法律管制更私人的行為時(shí)，例如那些禁止吸毒的法律或要求摩托車手戴頭盔的法律，后一類反對(duì)意見會(huì)變得最明顯。在此，除了機(jī)會(huì)的損失之外，我們對(duì)由別人來告訴我們“該如何生活”這件事也會(huì)有合理的不滿。即便我們不重視相關(guān)的機(jī)會(huì)（比如說，我們永遠(yuǎn)都不會(huì)想到要不戴頭盔去騎摩托車），我們可能也有理由感到不滿。
　　從廣義上來說，只要一個(gè)行動(dòng)或政策對(duì)某個(gè)行動(dòng)的過程添加了一個(gè)別人不想要的結(jié)果，并以此來阻止別人采取這個(gè)行動(dòng)，那么它就是強(qiáng)制性的。而任何廣義上的強(qiáng)制性的行動(dòng)或政策可能都會(huì)遭到我正在討論的這兩類初步的反駁。因此，要決定這種強(qiáng)制性的行動(dòng)或政策是否可被允許，我們既需要考慮人們想要避免服從這種要求的這兩類理由，也需要考慮允許提出這種要求的那些理由。我現(xiàn)在的觀點(diǎn)是，我們有多種多樣的理由來反對(duì)廣義上的強(qiáng)制性要求，這既包括那些想要獲得某些機(jī)會(huì)的理由（即想要獲得哈耶克所說的權(quán)力），也包括那些反對(duì)被另一個(gè)人控制的理由。
　　有了這些關(guān)于自由和強(qiáng)制的想法作為背景，現(xiàn)在讓我開始談一談關(guān)于自由和促進(jìn)平等之間的沖突問題。促進(jìn)平等的一種方式是實(shí)施再分配的稅收，這種稅收從一些人那里取走資源，以便為其他人提供福利。而另一種促進(jìn)平等或避免不平等的方式則是實(shí)施所謂的預(yù)分配（predistribution），即實(shí)施某些法律和政策來決定人們的稅前收入。[8]例如，經(jīng)濟(jì)制度的某些方面會(huì)造成稅前收入和財(cái)富的不平等，而羅爾斯的差別原則被認(rèn)為主要適用于這些方面。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律就是一個(gè)很好的例子。如果迪士尼公司和默克公司所持有的專利權(quán)和版權(quán)的時(shí)間沒有像現(xiàn)在這么久，那么這些公司就不會(huì)像現(xiàn)在這么富有?？梢哉f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍越窄，不平等的程度就會(huì)越小。基于我即將討論的理由，預(yù)分配會(huì)是一個(gè)更根本的問題。但由于再分配的稅收備受關(guān)注，所以我將首先對(duì)它進(jìn)行考察。
　　稅收似乎是一個(gè)干涉自由的典型例子。如果一個(gè)人不把一部分收入上繳為稅款就會(huì)被罰款或受到監(jiān)禁，那么他就更難以用必須繳納的錢去做自己想做的事情。此外，稅收往往涉及一個(gè)人被迫為其他人的目的服務(wù)，而不是為自己的目的服務(wù)，例如為自己不贊成的戰(zhàn)爭(zhēng)買單，或者為自己認(rèn)為不應(yīng)得某些福利的人提供福利，以及為自己認(rèn)為是浪費(fèi)金錢的體育館或博物館等項(xiàng)目買單。當(dāng)法律要求某個(gè)人去償還他欠下的租金或其他債務(wù)時(shí)，這一要求并不會(huì)以上述這種方式遭到反對(duì)，只要這些債務(wù)是他為了追求自己的目標(biāo)自愿承擔(dān)的，而不是由別人的意愿強(qiáng)加在他身上。
　　也許有人會(huì)回應(yīng)，只要這些稅款是由一個(gè)合法的政治和法律秩序所征收的，并且這一秩序已經(jīng)批準(zhǔn)了這些稅款用于支付的那些費(fèi)用，那么我們就仍然欠下這些稅款。因此，在納稅中必須上繳的那些錢，就像欠下租金的那些錢一樣，并不是一個(gè)人有資格保留并隨意支配的錢。但可能有人會(huì)說，這種回應(yīng)乞題（question-begging）了，因?yàn)樗俣硕惙ǖ暮戏ㄐ?，而這是我們正在爭(zhēng)論的觀點(diǎn)。然而，聲稱一個(gè)人有資格獲得他的稅前收入同樣也預(yù)設(shè)了某個(gè)特定的政治和法律框架具有合法性，人們正是在這個(gè)框架下來賺取他們的稅前收入。而稅法正是這個(gè)框架的一部分，它與這個(gè)框架的其他法律（包括界定財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律）具有相同的法律依據(jù)。因此，以下這種主張便是毫無意義的：因?yàn)槎愂談儕Z了某個(gè)人的東西，并且這些東西根據(jù)這個(gè)法律框架應(yīng)當(dāng)歸他所有，所以稅收是非法的。[9]
　　由此可見，要理解對(duì)再分配的稅收的反駁，最佳的方式并不是把它理解為：因?yàn)樵俜峙涞亩愂談儕Z了人們的一部分稅前收入，而這些收入是人們已經(jīng)掙來的收入，并且根據(jù)他們置身其中的那些特定的法律制度，他們有資格獲得這些收入，所以再分配的稅收是不正當(dāng)?shù)摹Ｇ∏∠喾?，?duì)再分配的稅收的反駁應(yīng)當(dāng)被理解為：如果某個(gè)法律和政治制度允許再分配的稅收，那么這個(gè)制度因此就是不正義的。（并且人們?cè)诖酥贫戎畠?nèi)所賺取的稅前收入也因此在道德上受到了某種程度的污染）。[10]
　　然而，任何合理的觀點(diǎn)都會(huì)允許某些形式的稅收。例如，假設(shè)在一些人看來，為執(zhí)法和國(guó)防所繳納的稅款是合法的，而且只有這些稅款才是合法的。那么按照這種觀點(diǎn)，盡管法律要求人們支付這些稅款（否則他們就會(huì)受到罰款或監(jiān)禁等法律處罰），但這些法律不會(huì)被看作是對(duì)個(gè)人自由的不正當(dāng)干涉。這些法律會(huì)是強(qiáng)制性的，并且通過減少人們的可支配收入，它們也以某種方式減少了人們可用來追求目標(biāo)的手段；不過這些稅收使得某些保護(hù)成為可能，所以它們也以其他方式增加了人們可用來追求目標(biāo)的手段。
　　人們?cè)谶@個(gè)制度下用來納稅的錢，就像他們用來支付房租的錢一樣，必須是他們自己的錢；也就是說，別人從他們的銀行賬戶中拿走這些錢是錯(cuò)誤的。但這種稅收“拿走”了人們?cè)谶@個(gè)意義上所擁有的錢，這并不構(gòu)成對(duì)這種稅收的初步反駁（即一個(gè)需要被克服的反駁），因?yàn)槿藗儧]有資格保留這筆錢。然而，這不是因?yàn)樗麄儽Ａ暨@筆錢的權(quán)利被其他考慮因素壓倒了。我們保留支付房租的那筆錢的權(quán)利也沒有被房東的要求所壓倒。恰恰相反，我們并不擁有這種權(quán)利，因?yàn)槲覀円呀?jīng)簽訂了租約，或者在稅收的例子中，因?yàn)槲覀兪牵ㄓ行У模┒惙ǖ倪m用對(duì)象。
　　對(duì)這個(gè)案例進(jìn)行歸納總結(jié)，我得出的結(jié)論是：執(zhí)行稅法本身并不是問題。如果一個(gè)人欠下了某個(gè)東西，那么要求他償還這個(gè)東西并不是一種對(duì)他的自由或財(cái)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)干涉。問題在于我們可以合法地認(rèn)為人們欠下哪些稅款。這個(gè)關(guān)于一般的稅收合法性的問題是我之前所說的預(yù)分配問題的一部分；也就是說，它是一個(gè)關(guān)于整體框架的合法性問題，而人們?cè)诖丝蚣苤畠?nèi)獲得財(cái)產(chǎn)并交換財(cái)產(chǎn)以及賺取收入。舉例來說，問題可能是：如果某個(gè)制度只允許一個(gè)人保留他從某些交易中所獲得的一部分東西，那么這個(gè)制度是否可被證成？或者說，一個(gè)可被證成的制度是否必須允許這種交易的一方能夠保留另一方所提供的全部東西？ [11]
　　要確定某個(gè)制度框架所包含的稅法是否具有合法性，我們既需要考慮為制定這些法律所提供的證成，也需要考慮針對(duì)它們的反駁以及它們被認(rèn)為可能受到的限制。
　　以下是稅法可能采取的三種證成形式。第一，對(duì)稅法的證成可能基于下述這個(gè)理由：政治制度是一種做出集體決策以便執(zhí)行計(jì)劃的合法方式，這些稅法則是一種為實(shí)施這些計(jì)劃而籌集所需資金的公平方式。雖然我認(rèn)為稅法能夠以這種方式來獲得證成，但我不會(huì)在這里探究這類證成形式，因?yàn)樗粌H需要捍衛(wèi)一種政治合法性的一般理論，而且它也不太可能訴諸平等的考量。
　　稅收的第二種證成形式則認(rèn)為，為了讓法律和政治制度本身（包括它所包含的財(cái)產(chǎn)法）能夠獲得證成，我們必須提供某些福利，而征稅則是一種為這些福利買單的公平方式。例如，這些福利可能包括教育和其他為了讓社會(huì)中的每個(gè)人都有機(jī)會(huì)參與經(jīng)濟(jì)所必需的條件，以及那些為了讓他們?cè)谡芜M(jìn)程中發(fā)揮有效的作用所必需的條件。第三種證成形式則主張，征稅只是為了減少不平等，因?yàn)椴黄降缺旧砭褪遣徽x的，或者因?yàn)椴黄降葧?huì)帶來有害的后果，例如導(dǎo)致政治制度的腐敗。
　　我在前面的章節(jié)中（特別是第五章和第六章）討論過第二種類型的論證。出于討論的目的，我在這里把它們羅列出來，并且接下來還會(huì)提及某個(gè)更深入的論證。但本章的主要目的是考察另一方的論證。而另一方所提出的一個(gè)論證是，因?yàn)槎愂张c人們所擁有的獨(dú)立于任何社會(huì)制度的財(cái)產(chǎn)權(quán)是不相容的，所以它是不正當(dāng)?shù)摹＿@并不是目前最普遍的觀點(diǎn)。[12]但值得考慮的是，為什么它會(huì)具有吸引力。
　　這個(gè)觀點(diǎn)具有吸引力的一個(gè)理由可能是，人們認(rèn)為那些界定財(cái)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)制度有可能會(huì)遭到道德批評(píng)。換言之，不是任何界定這些權(quán)利的方式都是合法的。這種批評(píng)看起來必須以人們擁有某些獨(dú)立于此類制度的權(quán)利作為依據(jù)，而財(cái)產(chǎn)權(quán)似乎是一個(gè)顯而易見的備選答案。另一個(gè)更具體的支持理由則是，人們可以想象出一些明顯錯(cuò)誤的行為，它們完全獨(dú)立于任何社會(huì)制度，并且它們看起來之所以是錯(cuò)誤的，是因?yàn)樗鼈兩婕扒址肛?cái)產(chǎn)權(quán)。
　　假設(shè)某個(gè)家庭清理了一些土地，之后種上了莊稼以維持冬天的生存，而且他們?cè)谶@樣做的時(shí)候并沒有錯(cuò)誤地對(duì)待任何人——用洛克的話來說，他們給其他人留下了“足夠多和同樣好的東西”。如果一群武裝人員隨后走過來取走這些莊稼，那么這顯然是錯(cuò)誤的。用契約論的術(shù)語來說，任何允許這種行為的原則都是一種可以被合理地拒絕的原則。
　　拒絕這樣一個(gè)原則的理由是，如果人們處在那個(gè)家庭的位置之上，那么他們必須能夠養(yǎng)活自己，并且能夠?qū)硎褂媚承┪锲窊碛凶銐虻男判?，以便使得投入時(shí)間和精力來制造這些物品對(duì)于他們而言會(huì)是一種理性的行為。這些理由足以拒絕一個(gè)允許取走這些莊稼的原則，因?yàn)檫@里并不存在著同等強(qiáng)有力的理由來支持應(yīng)當(dāng)允許取走這些莊稼。由于那個(gè)家庭的行為已經(jīng)給其他人留下了“足夠多和同樣好的東西”，所以其他人有機(jī)會(huì)采取與那個(gè)家庭相同的方式來養(yǎng)活自己。
　　我們既有理由想要控制那些用來維持生存的必需品，也有理由想要穩(wěn)定而持續(xù)地控制這些財(cái)產(chǎn)——這是我們要制訂和實(shí)施自己的計(jì)劃所必不可少的。這些理由都是拒絕上述那個(gè)原則的理由，并且它們都是我們最基本的個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益，也是使得個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)變得如此重要的原因。[13]所以，人們自然而然會(huì)得出這樣的結(jié)論：我們所設(shè)想的那個(gè)行為是錯(cuò)誤的，因?yàn)樗址噶四莻€(gè)家庭的財(cái)產(chǎn)權(quán)。但這是一種誤解。侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)的錯(cuò)誤在若干方面上都不同于干涉某些利益的“自然的”錯(cuò)誤（“natural” wrongfulness），即便正是那些利益使得財(cái)產(chǎn)變得重要。
　　我所描述的那種明顯的自然的錯(cuò)誤確實(shí)是存在的，因?yàn)樵谟行┣闆r下，作惡者顯然已經(jīng)干涉受害人，并且是在他們沒有正當(dāng)理由的情況下這樣做的。但在很多情況下，我們并不清楚哪些行為構(gòu)成了干涉。如果我在你的土地下面挖隧道來開采礦床，但你卻不知道那里有礦床，那么我有沒有干涉你呢？或者說，如果我在我們的財(cái)產(chǎn)分界線附近挖一口井來開采石油，但大部分石油都位于你的土地之下，那么我有沒有干涉你呢？財(cái)產(chǎn)的社會(huì)制度所做的一件事就是，界定人們對(duì)土地的控制權(quán)和對(duì)其他服務(wù)于我所列出的基本財(cái)產(chǎn)利益的物品的控制權(quán)。如果既定的制度以一種可辯護(hù)的方式界定了這些控制權(quán)，那么侵犯它們所界定的權(quán)利就是錯(cuò)誤的，無論某種特定的侵犯實(shí)際上是否涉及對(duì)受害人的生活和活動(dòng)的干涉——在干涉被理解為獨(dú)立于這種制度的意義上。而且不管能動(dòng)者在那種特定的情況下是否擁有某些提供了“足夠多和同樣好的東西”的替代方案，這種侵犯都可能是錯(cuò)誤的。
　　由制度界定的財(cái)產(chǎn)權(quán)還包括轉(zhuǎn)讓權(quán)，即授予他人對(duì)某個(gè)物品的排他（exclusive）使用權(quán)，而這種權(quán)利并不取決于第三方對(duì)該物品的使用是否會(huì)在一種獨(dú)立于這種制度的意義上干涉受讓方對(duì)該物品的使用。此外，受讓方所獲得的排他使用權(quán)也不取決于那些被禁止使用該物品的人是否能夠擁有“足夠多和同樣好的東西”。轉(zhuǎn)讓本身就授予了一種禁止他人使用的權(quán)利。這允許以下這種情況的發(fā)生：人們想要獲得那個(gè)被轉(zhuǎn)讓的物品的主要理由，僅僅是為了擁有權(quán)力來禁止其他人使用它，以便要求其他人為使用它而支付更高的價(jià)格。例如，人們可以把該物品保留到之后的某個(gè)時(shí)期，在此時(shí)期，需求的增加或供應(yīng)的不足導(dǎo)致該物品的價(jià)格上漲。為了以后的交換而保留某個(gè)物品，這是對(duì)這個(gè)物品的一種使用方式，但這種使用方式本身就依賴于一種禁止別人使用它的權(quán)力（而不僅僅是受到這種權(quán)力的保護(hù)）。
　　這并不是說，這類權(quán)利無法得到證成；而只是說，我們不能通過我一直在討論的那類免于干涉（non-interference）的論證來證成這類權(quán)利。盡管人們需要保護(hù)這些最基本的個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益，但除了基于這個(gè)需求以外，制度所制定的財(cái)產(chǎn)權(quán)還可以基于其他工具性理由來獲得證成。這種證成必須考慮在特定情況下建立這種制度所帶來的全部后果，包括它的分配效果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是這類權(quán)利的一個(gè)極端例子，它們是通過習(xí)俗或立法來制定的，并且可以用來轉(zhuǎn)讓和交換。
　　如果人們用“財(cái)產(chǎn)權(quán)”來指代這樣一些權(quán)利——它們以上述方式超越了免于干涉的要求，并且這些權(quán)利的持有者還有權(quán)力將它們轉(zhuǎn)讓給其他人，那么所有財(cái)產(chǎn)權(quán)都會(huì)以這兩種方式依賴于社會(huì)制度：第一，它們是由社會(huì)制度來界定的；第二，對(duì)它們的證成依賴于對(duì)這些制度的證成。因此，不存在自然的財(cái)產(chǎn)權(quán)這一事實(shí)并不意味著，無論制度以哪種方式來塑造和修改財(cái)產(chǎn)權(quán)，都不會(huì)遭到道德批評(píng)。[14]制度能夠界定財(cái)產(chǎn)權(quán)的方式是有限的，因?yàn)檫@些權(quán)利必須以某種方式去促進(jìn)和保護(hù)重要利益，或者更廣泛地說，必須與重要利益相容，否則它們將無法獲得證成。這些重要利益包括但不限于我所說的我們最基本的個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益，而正如我已經(jīng)論證過的，這種利益能夠成為那些獨(dú)立于任何制度的錯(cuò)誤行為的依據(jù)。
　　當(dāng)一種特定的產(chǎn)權(quán)制度采取了我所描述的那種充分?jǐn)U展的形式時(shí)，這種制度是否可被證成，以及侵犯它所界定的權(quán)利是否因此是錯(cuò)誤的，就取決于這種制度所創(chuàng)造的占有制度和交易制度（system of holdings and exchange）的效果。如果這種制度所提供的好處足夠重要，從而使得人們無法合理地反對(duì)這種制度禁止他們?nèi)ナ褂盟麄冇欣碛上胍奈锲泛推渌麢C(jī)會(huì)，那么這種制度就能夠獲得證成。[15]自由的考量（包括但不限于人們有理由來反對(duì)別人告訴自己該做什么）和經(jīng)濟(jì)效率的考量都在回答這個(gè)問題時(shí)發(fā)揮著某種作用。只要我們有理由來反對(duì)不平等（基于不平等的后果或其他理由），那么這些理由也應(yīng)當(dāng)在這個(gè)過程中發(fā)揮著某種作用。權(quán)利體系的證成性取決于所有這些理由如何達(dá)到平衡。
　　一些例子可用來說明這個(gè)證成的過程。首先考慮個(gè)人財(cái)產(chǎn)的占有權(quán)和交易權(quán)的情況。我們有強(qiáng)有力的理由想要能夠使用我們的生活空間以及使用那些執(zhí)行我們的生活計(jì)劃所需的物品，并且有強(qiáng)有力的理由想要禁止其他人使用這些東西。因?yàn)槲覀冃枰竿覀冊(cè)谝院笠材軌蚴褂媚切﹫?zhí)行我們的計(jì)劃所需的物品，所以我們有理由禁止其他人使用它們。而如果界定或重新界定財(cái)產(chǎn)權(quán)的方式與這些最基本的理由不相容，那么它們就會(huì)在道德上遭到強(qiáng)烈的反對(duì)。但這并不意味著：對(duì)于我可能擁有的任何計(jì)劃而言，如果一個(gè)法律制度沒有為我提供對(duì)執(zhí)行該計(jì)劃所需的物品的控制權(quán)，那么它就會(huì)遭到反對(duì)。因?yàn)槠渌艘灿欣碛扇?zhí)行他們的計(jì)劃，而給予我這種控制權(quán)可能會(huì)與他們所擁有的理由不相容。[16]
　　這意味著，一種可辯護(hù)的產(chǎn)權(quán)制度在界定那些權(quán)利時(shí)需要對(duì)每個(gè)人所擁有的這類理由做出回應(yīng)。通常有不同的方式可以做到這一點(diǎn)，而且在回應(yīng)其中的某些理由時(shí)，有些方式可能沒有涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)。例如，我們有理由想要控制自己的生活空間，而這些理由也許可以由某種租賃制度來做出回應(yīng)，即便這種租賃制度不像財(cái)產(chǎn)權(quán)那樣把出售的權(quán)力也包含在內(nèi)。然而，無論是由法律制度還是由習(xí)俗在起到保護(hù)這些利益的作用，只要某種改變會(huì)導(dǎo)致它們無法繼續(xù)保護(hù)這些利益，那么這種改變就會(huì)遭受到強(qiáng)烈的反對(duì)。即便這種改變?cè)谀承┓矫鏁?huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平等，它也可能會(huì)遭到強(qiáng)烈的反對(duì)。[17]
　　現(xiàn)在，讓我們從另一個(gè)極端來考慮法律創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證成過程。專利法和版權(quán)法禁止人們?nèi)プ瞿承┦虑?，例如禁止制造和銷售某些藥物，或者禁止復(fù)制某些文本和圖像。因此，通過使人們受制于某些以懲罰作為威脅的命令（用哈耶克的話來說，這降低了他們的自由），這些法律會(huì)導(dǎo)致人們更難去做他們想做的事情（用哈耶克的話來說，這降低了他們的權(quán)力）。此外，由于一些人想要服用這些藥物或欣賞這些圖像，但這些法律卻導(dǎo)致這些東西變得更加昂貴，因此它們也降低了這些人的權(quán)力。
　　另一方面，這些禁止他人使用某些物品的權(quán)利會(huì)為專利和版權(quán)的持有者提供收入，從而有助于他們獲取他們想要的東西。擴(kuò)大這些權(quán)利的范圍，例如延長(zhǎng)專利和版權(quán)的有效期，或者使它們適用于更廣泛的地理區(qū)域，將使這些權(quán)利的持有者變得更加富有，從而更容易獲取他們想要的物品。因此，這種做法可能會(huì)鼓勵(lì)其他人來發(fā)明這些東西。
　　但這種做法也會(huì)導(dǎo)致不平等的加劇。所以，如果我們有理由來避免或減少這種不平等（也許是基于不平等的影響），那么這些理由就會(huì)支持縮小這些權(quán)利的范圍。據(jù)我所知，縮小知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍并不會(huì)遭到基于減少自由的反駁，因?yàn)闋?zhēng)論的雙方都有各種各樣的自由考量作為依據(jù)。范圍更窄的權(quán)利會(huì)降低權(quán)利持有者獲取他們想要的東西的能力，但卻會(huì)增加其他人相對(duì)應(yīng)的能力。此外，在這兩種安排下，國(guó)家對(duì)人們的支配程度看起來是一樣的。
　　總之，即便撇開平等的問題不談，對(duì)自由的考量也會(huì)要求縮小這些權(quán)利的范圍。至少它們不會(huì)反對(duì)這么做。支持延長(zhǎng)專利和版權(quán)的有效期的主要理由是，我們需要用它們來激勵(lì)人們生產(chǎn)有用的產(chǎn)品。因此，如果這里存在著某種沖突的話，那么這種沖突是：這種方式（即增加一些人獲取他們想要的東西的“權(quán)力”）所能夠提供的效益和那些有利于平等的考量之間的沖突。
　　我認(rèn)為，對(duì)證成過程的這種描述通常能夠應(yīng)用到這個(gè)問題之中，即對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的界定應(yīng)當(dāng)受到哪些道德限制。而在特定的情況下，這個(gè)證成過程是如何發(fā)生的，則是一個(gè)復(fù)雜的問題。但至少看起來清楚的是，平等的考量會(huì)起到某種作用，而且它們并不因?yàn)橛袝r(shí)候會(huì)與自由的考量相沖突就被排除掉。自由與平等之間發(fā)生最直接的沖突是在這些情況下：不平等是由特定的交易產(chǎn)生的，并且人們?cè)谶@些交易中行使了他們顯然必須擁有的那些權(quán)利。也就是說，在這些情況下，只有通過限制這些交易或者對(duì)由這些交易所得的收入進(jìn)行征稅，我們才能促進(jìn)平等。
　　諾齊克關(guān)于威爾特·張伯倫的例子就是這樣一種情況。威爾特從他的粉絲那里獲得了額外的美元，因?yàn)樗麄兿矚g觀看威爾特的比賽，而這導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)不平等的嚴(yán)重加劇。即便我們有理由來阻止這種不平等，但我們卻不能通過禁止威爾特和他的粉絲的行為來阻止它。如果一個(gè)人想要把錢花在籃球比賽的門票上，但是他卻不能這么做，那么錢還有什么用呢？此外，是否要為一定數(shù)額的金錢去參加比賽，這必須取決于威爾特的意愿。所以看起來要避免這種不平等的加劇，唯一的辦法就是對(duì)威爾特的收入進(jìn)行征稅。那么，由哪些因素來決定這種做法是否可被允許呢？這個(gè)問題是以下這個(gè)更普遍的問題的特殊情況，即人們是否能夠要求保留通過各種交易所獲得的全部金額。接下來我會(huì)先考慮由交換財(cái)產(chǎn)來獲取利潤(rùn)的情況，然后再回到為服務(wù)付費(fèi)的情況。
　　讓我們以通過出售房屋來獲取利潤(rùn)作為例子，因?yàn)樵谶@種情況下，證成財(cái)產(chǎn)權(quán)的個(gè)人理由會(huì)顯得特別強(qiáng)有力。畢竟人們有強(qiáng)有力的理由想要控制他們的生活空間，并且想要隨心所欲地使用它，以及隨心所欲地禁止別人使用它。這就是我之前所說的人們關(guān)心財(cái)產(chǎn)的最基本的理由之一。此外，人們也有強(qiáng)有力的理由想要能夠選擇居住地，以及隨心所欲地改變居住地?；谶@些理由，一個(gè)可辯護(hù)的權(quán)利體系必須規(guī)定人們能夠禁止別人使用他們的個(gè)人空間，并且不得要求他們居住在某些地方或禁止他們隨心所欲地搬遷。
　　但現(xiàn)實(shí)的情況仍然是，并非每個(gè)人都能夠住在他們最喜歡的地方。因此，一個(gè)允許房屋在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的房產(chǎn)制度便成為解決這個(gè)問題的一種顯而易見的方法。這種制度使得人們能夠穩(wěn)定地控制自己的生活空間，因?yàn)樗麄兛梢宰杂傻剡x擇不搬遷，除非別人給他們提供的價(jià)格使得搬遷對(duì)他們來說是可取的［即提供某些至少符合他們的“保留價(jià)格”（reserve price）的東西］。將稀缺的住房分配給那些愿意支付更多費(fèi)用的人是有道理的，因?yàn)樗鼘?dǎo)致資源的分配能夠回應(yīng)人們對(duì)住房的不同品位，以及能夠回應(yīng)住房（與其他商品相比）對(duì)于人們而言所具有的不同價(jià)值。（至少當(dāng)金錢的邊際效用對(duì)不同的人而言大致相同時(shí)，它會(huì)具有這種效果。而當(dāng)財(cái)富和收入極其不平等時(shí)，情況可能并非如此。）
　　因此，人們有強(qiáng)有力的理由來支持可交換的住房產(chǎn)權(quán)，并且這些理由部分依賴于那些支持人們關(guān)心財(cái)產(chǎn)的最基本的個(gè)人理由，以及部分依賴于剛剛提到的那種效率的考量。對(duì)于后者，我們可以補(bǔ)充說，這種制度有助于確保適當(dāng)數(shù)量的住房，因?yàn)槿绻》康臄?shù)量稀缺，那么房?jī)r(jià)的上漲會(huì)吸引更多的住房建設(shè)投資。
　　現(xiàn)在的問題是，這些考量所支持的住房產(chǎn)權(quán)是否會(huì)阻止對(duì)轉(zhuǎn)售房屋所得的利潤(rùn)進(jìn)行征稅。在我看來，它們并沒有阻止這一點(diǎn)，盡管它們對(duì)這種稅收施加了限制。首先，買方和賣方必須事先知道他們將會(huì)付出什么和得到什么。（合理的期望應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。）其次，賣方至少要得到他們的保留價(jià)格，而且買方不能被強(qiáng)迫支付更多的費(fèi)用，以至于超過房產(chǎn)對(duì)于他們而言所具有的價(jià)值。再次，市場(chǎng)的效率屬性依賴于這種情況，即如果某些潛在買家愿意支付更多的費(fèi)用，那么賣家把房產(chǎn)賣給這些買家就會(huì)獲得更多的收入，即便是稅后的收入。因此，稅收不能取走賣家超過其保留價(jià)格的所有收益。但是，這并不意味著我們必須允許賣家保留買家所支付的全部金額。
　　買家愿意支付多少費(fèi)用，這當(dāng)然取決于買家擁有多少錢，但同時(shí)也取決于他是否能夠獲得其他同樣理想的房子。所以，我剛剛得出的結(jié)論是，支持住房產(chǎn)權(quán)的那些理由并不會(huì)支持這個(gè)結(jié)論——賣家有資格得到其財(cái)產(chǎn)的全部稀缺性溢價(jià)（scarcity premium）。用諾齊克的話來說，任何這樣的稅收都會(huì)干涉某些“成年人之間自愿同意的資本主義行為”，因?yàn)樗鼈儠?huì)阻止賣家在交易中能夠精確地保留買方所支付的費(fèi)用。然而，雖然買賣雙方能夠精確地進(jìn)行這種交易會(huì)給賣家?guī)砟承├?，但這些利益比起我已經(jīng)提到的其他產(chǎn)權(quán)利益而言看起來卻相當(dāng)薄弱。
　　這也許讓人感到不太滿意。如果我們對(duì)現(xiàn)實(shí)中的房地產(chǎn)交易進(jìn)行征稅，可收益卻直接進(jìn)入總統(tǒng)的個(gè)人銀行賬戶，那么即便這項(xiàng)稅收遵守了上述的限制，它也會(huì)是不可接受的。此外，即便這項(xiàng)稅收在交易之前已廣為人知，而且我認(rèn)為即便相關(guān)的法律是由民主選舉的立法機(jī)構(gòu)所制定的，它也會(huì)遭到反對(duì)。而要解釋為什么這項(xiàng)稅收會(huì)遭到反對(duì)，我們能否不訴諸這種觀念，即賣家的財(cái)產(chǎn)權(quán)使得他們有資格得到其他人為獲取賣家的財(cái)產(chǎn)所愿意支付的全部金額？（或者說，我們能否不訴諸這種看起來更不可信的觀念，即買家有資格不去支付超過賣家實(shí)際所得的費(fèi)用？）
　　這類稅收之所以會(huì)遭到反對(duì)，首先是因?yàn)橘u家有理由想要保留更多買家自愿支付給他們的金額，所以如果賣家沒得到這種金額，那么我們必須給出某些理由來支持這一點(diǎn)。其次，沒有任何好的理由會(huì)支持為了讓總統(tǒng)以這種方式從每筆交易中獲益，賣家應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁俚慕痤~或者買家應(yīng)當(dāng)支付更多的費(fèi)用。因此，如果對(duì)交易的利潤(rùn)進(jìn)行征稅是正義的，那么這一定是因?yàn)?，除了這些稅收事先已廣為人知以及它們是由公平的程序所制定的，我們還擁有好的理由來支持這些稅收。
　　我正在考慮的這兩類理由都來自產(chǎn)權(quán)制度和交易制度的合法性所要求的條件，并且它們也是支持促進(jìn)重要公共物品的理由。但我將集中討論前一種理由，既因?yàn)樗鼈兯С值亩愂兆钣锌赡苁窃俜峙涞亩愂?，也因?yàn)檫@是平等的考量最有可能發(fā)揮作用的地方。而為了使我剛才所描述的產(chǎn)權(quán)制度能夠回應(yīng)每個(gè)人在住房上的基本個(gè)人理由，住房市場(chǎng)就絕不能導(dǎo)致最貧窮的社會(huì)成員根本無力負(fù)擔(dān)起住房的費(fèi)用。因此，為了讓整個(gè)產(chǎn)權(quán)制度能夠獲得證成，我們可能需要提供一些公共住房，或者更普遍地保障最低的基本收入。
　　通過投資住房來獲取利潤(rùn)，這可能會(huì)造成嚴(yán)重的不平等。如果這種不平等會(huì)產(chǎn)生我在其他章節(jié)討論過的那些消極后果，那么對(duì)由出售財(cái)產(chǎn)所得的收入進(jìn)行征稅可能就是控制這些消極外部性（negative externalities）的最佳方式。只要我們?cè)谖宜枋龅姆秶鷥?nèi)這么做，那么這種做法就會(huì)具有以下這些優(yōu)點(diǎn)：它們既不會(huì)干涉人們?cè)谙胍x擇和控制自己的住房這方面所擁有的重要理由，也不會(huì)干涉為那些最愿意支付住房費(fèi)用的人分配住房的效率。我在這里的目標(biāo)并不是要描述或評(píng)估所有這些理由。倒不如說，這里的要點(diǎn)是，支持住房產(chǎn)權(quán)的這些理由原則上都不反對(duì)我們對(duì)交易的利潤(rùn)進(jìn)行征稅。
　　現(xiàn)在我開始討論對(duì)人們的工作收入進(jìn)行征稅的問題。在此，我們可以從“自由選擇職業(yè)”的重要性來開始我們的討論。每個(gè)人都有強(qiáng)有力的理由想要能夠選擇如何使用他的生產(chǎn)力。這提供了強(qiáng)有力的理由來拒絕那些允許人們被迫從事某一特定工作的法律或政策，并且每個(gè)人應(yīng)當(dāng)能夠按照他的選擇而自由地辭職。但是，“被迫”和“自由”在這里是什么意思呢？通過立法來要求人們從事某些工作，這會(huì)是不可接受的（也許像征兵這樣的緊急情況是例外）。不過人們也有理由想要處在良好的條件下來選擇職業(yè)。也就是說，他們有很好的理由——我在第五章中討論了這些理由——想要了解他們可能會(huì)從事的各種工作，并且想要能夠獲得資格去從事那些適合他們的工作。
　　另一方面，就像住房一樣，人們不可能總是準(zhǔn)確地?fù)碛兴麄兿胍墓ぷ?。而就業(yè)市場(chǎng)會(huì)允許人們?cè)谀撤N工資的背景下來選擇工作，并且這種工資背景反映了人們的選擇給其他人所帶來的成本。沒有人必須為某種低于他的保留工資的薪水而工作（考慮到其他的替代方案），雇主也不必支付更多的工資，以至于超過工人對(duì)于雇主而言所具有的價(jià)值。在這樣的制度中，有特殊技能的工人會(huì)被有效地分配到工作崗位上（也就是說，這種分配方式能夠回應(yīng)對(duì)這些技能的需求）。此外，這種制度還具有靈活性：隨著需求和技術(shù)的改變，勞動(dòng)力將根據(jù)市場(chǎng)的需要而被轉(zhuǎn)移到不同的用途之上。
　　雖然人們有理由想要能夠選擇自己的職業(yè)，而且勞動(dòng)力市場(chǎng)也具有效率優(yōu)勢(shì)，但這些考量并不反對(duì)我們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)對(duì)部分收入進(jìn)行征稅。除了我已經(jīng)提及的那些要求，“自由選擇職業(yè)”還要求人們應(yīng)當(dāng)能夠按照自己的意愿去工作更長(zhǎng)的時(shí)間或者從事第二份工作，以便賺取更多的收入。[18]而如果為了阻止這種情況，于是通過稅收的形式來取走人們所能夠賺取的、超過一定數(shù)量的全部額外收入，那么這種做法將無法得到證成，因?yàn)槿藗冇欣碛上胍軌蚋鶕?jù)他們?cè)诠ぷ鳌⑿蓍e和其他消費(fèi)形式之間的不同偏好來采取行動(dòng)。
　　然而，有人可能會(huì)論證：如果一個(gè)實(shí)體有權(quán)力對(duì)其他人自愿為某個(gè)人的勞動(dòng)所支付的部分費(fèi)用進(jìn)行征稅，那么該實(shí)體就會(huì)是這個(gè)人的勞動(dòng)的部分所有者；并且這種做法將類似于奴隸制，因?yàn)樗c自我所有權(quán)（self-ownership）的觀念是不相容的。在此，自我所有權(quán)的觀念指的是，人們是他們的精力和才能的唯一所有者，并且對(duì)如何使用這些精力和才能擁有唯一的自主決定權(quán)。[19]要評(píng)估這一論證，我們就需要追問：自我所有權(quán)的觀念為什么具有吸引力，以及其吸引力背后的理由是否會(huì)支持人們有資格獲得其他人自愿為其服務(wù)所支付的全部費(fèi)用。在這里，我只是把相同的方法應(yīng)用到自我所有權(quán)而已——我在這本書中一直把這種方法應(yīng)用到平等的觀念，而在這一章中則把它應(yīng)用到自由和強(qiáng)制的觀念；也就是說，我試圖確定這些觀念基于哪些理由而具有重要性，并追問這些理由何時(shí)適用。
　　說我們是我們身體的某些部分的所有者，比如說我們是我們的眼睛和腎臟的所有者，這種說法是非常合理的。如果有人未經(jīng)我們的同意就從我們身上取走這些東西，那么這會(huì)是一種錯(cuò)誤的行為。但是，我們也有權(quán)力把這些東西送給別人，或者按照我們的意愿把它們賣掉。這里的問題是，我們?cè)谑裁匆饬x上是我們的勞動(dòng)的所有者，以及這一點(diǎn)對(duì)于稅收的證成性而言意味著什么。
　　我認(rèn)為，我已經(jīng)提到的這些考量充分地把握到了人們對(duì)其勞動(dòng)擁有自我所有權(quán)這一觀念所具有的合理之處：人們有理由想要能夠選擇他們的職業(yè)，以及能夠按照自己的意愿去辭職，等等。這些理由解釋了為什么諸如奴隸制等否定自由選擇職業(yè)的制度是不合法的。但這些考量并不意味著工人有資格得到其工作的“全部?jī)r(jià)值”，即雇主自愿支付的最高工資——這取決于對(duì)工人的服務(wù)的需求和他們所提供的技能的稀缺性。對(duì)人們的部分收入進(jìn)行征稅并沒有被這些理由排除在外。所以，如果我們有好的理由來支持這種稅收，那么進(jìn)行這種征稅就會(huì)是合法的。[20]
　　正如我已經(jīng)表明的，在這些理由之中，最核心的理由是：為了使財(cái)產(chǎn)和市場(chǎng)交易制度成為合法的制度——人們正是通過這些制度來賺取他們的收入，我們需要提供這種合法性所要求的條件。我已經(jīng)提到了這樣一些理由，包括那些由高度不平等的消極后果所提供的理由?；谶@些理由對(duì)某個(gè)人征稅并不能被恰當(dāng)?shù)孛枋龀墒窃趶?qiáng)迫這個(gè)人使用他的合法資源去幫助其他人。恰恰相反，這些稅收反映了在一個(gè)合法的財(cái)產(chǎn)和市場(chǎng)交易制度下，這個(gè)人針對(duì)他能夠擁有哪些資源所提出的要求會(huì)受到這些稅收的限制。
　　在支持稅收的那些理由中，有兩個(gè)特定的理由會(huì)與我們當(dāng)前關(guān)于自我所有權(quán)的討論有關(guān)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率會(huì)要求雇主必須要有權(quán)力來向工人指派工作，并且有權(quán)力根據(jù)技術(shù)和市場(chǎng)條件的變化來雇用或解雇工人。這些權(quán)力會(huì)讓個(gè)體更難決定如何使用自己的才能和精力，也就是說會(huì)削弱個(gè)體在這方面上的能力。雖然這在一定程度上對(duì)所有工人都產(chǎn)生了影響，但對(duì)于那些擁有最低水平的市場(chǎng)技能的工人而言尤其嚴(yán)重，因?yàn)樗麄儽仨氃谄渌说目刂葡氯氖履切┩浅Ａ钊瞬挥淇斓墓ぷ?，以便獲取謀生之道。
　　所以，工人有理由來反對(duì)這些權(quán)力，并且他們所擁有的理由是那些位于自我所有權(quán)觀念背后的基本理由。即便這些理由不足以構(gòu)成完全拒絕這些權(quán)力的充分理由，但考慮到支持這些理由的那些論證，它們無疑提供了一個(gè)很好的理由來要求我們?cè)诮缍ㄟ@些權(quán)力時(shí)，必須限制這些權(quán)力對(duì)人們控制自己的生活所產(chǎn)生的影響。在某種程度上，這一點(diǎn)可以通過提供良好的公共教育來實(shí)現(xiàn)，亦即確保人們能夠發(fā)展更廣泛的技能，從而能夠采取更廣泛的就業(yè)形式。它也可以通過這些策略來實(shí)現(xiàn)：一是采取某些措施以便提高工人的議價(jià)能力，例如制定法律來提高工會(huì)的權(quán)力；二是向所有人提供最低的基本收入，從而確保即便是最不合格的工人也能處在一個(gè)更有利的位置之上，由此能夠按照他們的意愿去拒絕某些特定的工作形式。[21]這些策略的優(yōu)點(diǎn)在于，它們讓工人自己來決定是想要提高工資，還是想要改善他們的工作條件。
　　對(duì)收入進(jìn)行征稅以便能夠提供這些福利，這種做法會(huì)阻止人們獲得其他人自愿為他們的工作所支付的全部金額。但是，當(dāng)我們純粹從支持自我所有權(quán)觀念的那些理由——尤其是想要不受他人控制的理由——來看待這個(gè)問題時(shí)，人們所放棄的東西就遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如獲得這些福利的人所得到的收益那么重要，而正是稅收使得這些收益成為可能。
　　將自我所有權(quán)理解為一種禁止受到侵犯的“邊界約束”（sideconstraint）會(huì)阻礙這種比較。但是，為了決定是否應(yīng)當(dāng)接受這樣一種約束，我們需要審視這種約束背后的理由，正如我一直在做的那樣。而當(dāng)這樣做的時(shí)候，我們就可以看到，人們并沒有充分的理由來接受這種普遍形式的約束。
　　* * *
　　[1] Hayek, The Constitutions of Liberty, 87; and “Principles of a Liberal Social Order,” in Studies in Philosophy, Politics and Economics, 171.
　　[2] 參見杰拉德·高斯的“基本自由原則”。該原則認(rèn)為“自由在這個(gè)意義上是道德的現(xiàn)狀（status quo），即自由不要求提供證成，但對(duì)自由的限制則要求提供證成”（Gaus, Social Philosophy,119）。此外，也可參見他對(duì)自由推定的討論（The Order of Public Reason, 340–8）。
　　[3] The Constitution of Liberty, 20-1, 133.
　　[4] Hale, “Coercion and Distribution in a Supposedly Non-coercive State.”G. A. 科恩也提出了同樣的觀點(diǎn)，參見“Justice, Freedom, and Market Transactions”。對(duì)黑爾的觀點(diǎn)的討論，參見Barbara Fried, The Progressive Assault on Laissez Faire。
　　[5] 盡管當(dāng)我們僅僅以這種等價(jià)的方式來理解交換時(shí)，它從道德的角度來看可能不太理想。對(duì)交換如何可能缺乏這種不正當(dāng)?shù)奶卣鞯恼{(diào)查，參見A. J. Julius's “The Possibility of Exchange”。
　　[6] 這個(gè)理由一直被共和主義傳統(tǒng)的政治哲學(xué)家所強(qiáng)調(diào)。參見Philip Pettit's Republicanism和Just Freedom，以及Quentin Skinner's Liberty Before Liberalism, chapter 2, esp. 84。
　　[7] The Constitution of Liberty, 21. 佩迪特（Pettit）和斯金納（Skinner）也強(qiáng)調(diào)，不自由的不正當(dāng)之處在于它意味著服從另一個(gè)人的任意的意愿（Republicanism, 55-7; Liberty Before Liberalism, 70）。
　　[8] 我從雅各布·哈克（Jacob S. Hacker）那里沿用了“預(yù)分配”這一術(shù)語，參見“The Institutional Foundations of Middle-Class Democracy”。詹姆斯·羅伯森（James Robertson）在更早的時(shí)候使用過這個(gè)術(shù)語，參見“The Future of Money”。馬丁·奧尼爾（Martin O’Neill）和薩德·威廉姆森（Thad Williamson）更廣泛地討論了這個(gè)概念，參見“The Promise of Predistribution”。
　　[9] 這就是墨菲（Murphy）和內(nèi)格爾（Nagel）在《所有權(quán)的神話》（The myth of Ownership）中所提出的觀點(diǎn)，他們對(duì)所謂的“日常的自由至上主義”提出了反對(duì)意見。參見The Myth of Ownership, esp. 31-8。
　　[10] 墨菲和內(nèi)格爾討論了這種形式的自由至上主義，并把它與“日常的”自由至上主義進(jìn)行對(duì)比，參見pp. 64-6。
　　[11] 這種方式也可以用來表述墨菲和內(nèi)格爾的著作的一個(gè)主要觀點(diǎn)。不過，《再分配和預(yù)分配》作為書名就不如《所有權(quán)的神話》（The Myth of Ownership）那么簡(jiǎn)潔有趣。
　　[12] 以下這些人都拒絕這種觀點(diǎn)：Hayek, The Constitution of Liberty, 158-9; Friedman, Capitalism and Freedom, 26; 以及更近的Gaus, The Order of Public Reason, 509。持不同意見的人則包括Nozick和Eric Mack, “The Natural Right of Property”。
　　[13] 參見Freeman, “Capitalism in the Classical and High Liberal Traditions,” 31 and n. 27, 和Rawls, A Theory of Justice, 53, 54。
　　[14] 針對(duì)墨菲和內(nèi)格爾的《所有權(quán)的神話》，一些批評(píng)者錯(cuò)誤地把他們?cè)跁泻葱l(wèi)的觀點(diǎn)解讀成蘊(yùn)含著這一點(diǎn)。
　　[15] 當(dāng)諾齊克意識(shí)到需要添加他的洛克式的限制性條款（Lockean Proviso）時(shí)，他也認(rèn)可了這個(gè)一般性的觀點(diǎn)。參見Anarchy, State, and Utopia, 175-82。我們之間的區(qū)別在于，他認(rèn)為證成性的門檻非常低。
　　[16] 諾齊克關(guān)于選擇結(jié)婚對(duì)象的例子生動(dòng)地說明了這一點(diǎn)，參見“Having a Say over What Affects You” in Anarchy, State, and Utopia, 268-71。他正確地指出，我們并不具有某種一般的權(quán)利來要求對(duì)那些影響我們的事情擁有發(fā)言權(quán)。但是，一些界定權(quán)利的方式仍然可能會(huì)遭到反對(duì)，因?yàn)槟承┨囟ǖ姆绞綍?huì)剝奪一些人對(duì)生活的控制權(quán)。因此，諾齊克所回應(yīng)的那種反駁并不需要被表述為他所表明的那類不可辯護(hù)的一般權(quán)利。
　　[17] 這就是為什么羅爾斯的第一原則——“平等的基本自由”——所涵蓋的那些個(gè)人權(quán)利會(huì)包括擁有個(gè)人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，而且即便為了促進(jìn)他的“差別原則”的實(shí)現(xiàn)，“平等的基本自由”也不能被廢除。參見Samuel Freeman, “Capitalism in the Classical and High Liberal Traditions,” 19 and 31-2。
　　[18] 正如安東尼·阿特金森所論證的，參見Inequality: What Can Be Done?, 186, 210。
　　[19] 眾所周知，諾齊克提出了這種關(guān)于奴隸制的主張，參見Anarchy, State, and Utopia, 169-72。而G. A. 科恩則發(fā)展了自我所有權(quán)的觀念并把它作為對(duì)諾齊克的立場(chǎng)的最佳解釋?？贫髡撟C道，自我所有權(quán)的觀念確實(shí)排除了那些針對(duì)勞動(dòng)收入的稅收，不過他隨后又駁斥了這種論點(diǎn)，即我們?cè)谶@個(gè)意義上是自我所有者（self-owners）。參見Self-Ownership, Freedom, and Equality, chapters 9 and 10。
　　[20] 在這里，我至少部分同意大衛(wèi)·高蒂爾（David Gauthier）的觀點(diǎn)，參見Morals by Agreement,272-6。G. A. 科恩對(duì)高蒂爾提出了反駁，他論證道，自我所有權(quán)與針對(duì)收入的稅收是不相容的，因?yàn)椤爸挥挟?dāng)人們有資格為與其他人交換所有物的交易設(shè)置條款時(shí)，他們才是其所有物的排他所有者”。（Self-Ownership, Freedom, and Equality, 221.）如果“設(shè)置條款”不僅意味著“在交易中獲得人們的合理預(yù)期收益”，而且還意味著“獲得其他人自愿支付的全部東西”，那么這個(gè)觀點(diǎn)確實(shí)會(huì)排除稅收。然而，我已經(jīng)指出，“自我所有權(quán)”的吸引力建立在某些理由之上，并且這些理由也解釋了為什么奴隸制是錯(cuò)誤的，但我所提及的這些理由并沒有支持上述這個(gè)觀點(diǎn)。
　　[21] 正如菲利普·范·帕里斯（Philippe van Parijs）所論證的，參見Real Freedom for All。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:16:15

　　第八章應(yīng)得
　　對(duì)不平等的證成有時(shí)候會(huì)基于這個(gè)主張，即那些擁有更多利益的人應(yīng)得（deserve）這些利益。例如，最近格里高利·曼昆為首席執(zhí)行官（CEO）的高額薪酬提供了辯護(hù)，他的理由便是：首席執(zhí)行官基于他們的生產(chǎn)力而應(yīng)得這些報(bào)酬。[1]但另一方面，應(yīng)得的觀念也可能會(huì)被用來為相反的結(jié)論辯護(hù)。例如，有人可能會(huì)主張，即便高管的高額薪酬提供了某些提高生產(chǎn)力的激勵(lì)，可這些報(bào)酬仍然是不正義的，因?yàn)闆]有人基于從事這些工作而應(yīng)得那么多的報(bào)酬。盡管這兩個(gè)論證關(guān)于正義的薪酬得出了不同的結(jié)論，但它們都共享了這個(gè)假定：經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的水平至少在某種程度上基于應(yīng)得而恰當(dāng)?shù)孬@得了證成。
　　我將在本章中論證，我們應(yīng)當(dāng)拒絕這個(gè)假定?！皯?yīng)得”這個(gè)詞語被用來提出許多不同種類的主張。如果我們對(duì)這些不同的主張進(jìn)行區(qū)分并仔細(xì)地加以考察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)：當(dāng)一個(gè)人確實(shí)應(yīng)得（或不應(yīng)得）某種經(jīng)濟(jì)報(bào)酬時(shí)，這一點(diǎn)之所以如此，是基于某些更廣泛的正義觀念，而不是它本身依賴于某種應(yīng)得的觀念。在這些情況下，應(yīng)得的觀念無論是作為對(duì)更多的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的證成，還是作為對(duì)這些報(bào)酬的限制，都不能獨(dú)立地發(fā)揮作用。為了提供有說服力的論證來支持這個(gè)否定性的結(jié)論，首先我需要考察不同種類的應(yīng)得主張。然后，我可以運(yùn)用這種理解方式來解釋為什么應(yīng)得看起來會(huì)與分配正義的問題相關(guān)，以及為什么這種明顯的相關(guān)性是錯(cuò)誤的。
　　人們有時(shí)候會(huì)在一種非常廣泛的意義上來使用“應(yīng)得”：在這種意義上，說一個(gè)人應(yīng)得某種對(duì)待方式，這僅僅是說他應(yīng)當(dāng)以這種方式來被對(duì)待，或者說以這種方式來對(duì)待他是正義的。我們應(yīng)當(dāng)以人們?cè)谶@種廣泛的意義上所應(yīng)得的方式來對(duì)待他們，這一點(diǎn)（在微不足道的意義上）是正確的。但是，如果以這種方式來理解應(yīng)得，那么關(guān)于人們應(yīng)得什么的主張就會(huì)對(duì)下述這個(gè)問題保持完全開放的態(tài)度：為什么以正在被討論的那種方式來對(duì)待人們是正義的。盡管我們說那種方式是人們應(yīng)得的，但對(duì)上述問題的解釋卻可能是基于效用主義（utilitarianism）、羅爾斯的正義理論、某種自由至上主義（libertarian）的觀點(diǎn)，或者任何關(guān)于正義的要求的其他觀點(diǎn)。在這種廣泛的意義上，關(guān)于應(yīng)得的主張就僅僅指的是，這種主張關(guān)注的是某種意義上的正義觀念所提出來的要求。而為了提供某種獨(dú)特的依據(jù)來支持或反對(duì)不平等，關(guān)于應(yīng)得的主張就需要擁有某些更加具體的道德內(nèi)容。
　　在另一種意義上，說一個(gè)人應(yīng)得某種對(duì)待方式則指的是，這種對(duì)待方式是由某些制度規(guī)定的。例如，如果某個(gè)班級(jí)的既定評(píng)分政策要求任何平均考試成績(jī)高于95%的學(xué)生獲得A等級(jí)，那么平均成績(jī)高于97%的學(xué)生就可以說應(yīng)得一個(gè)A等級(jí)的成績(jī)。這種主張正是喬爾·范伯格（Joel Feinberg）和約翰·羅爾斯所說的制度資格（institutional entitlement）主張。[2]
　　但不是任何制度都能夠在道德上產(chǎn)生有效的制度資格主張。例如，某所學(xué)校的校規(guī)可能會(huì)規(guī)定，在某個(gè)學(xué)期中取得最低平均成績(jī)的學(xué)生必須在一個(gè)學(xué)期之內(nèi)擔(dān)任平均成績(jī)最高的學(xué)生的私人仆人。然而，那些取得最高平均成績(jī)的學(xué)生卻沒有資格獲得這項(xiàng)服務(wù)，因?yàn)橐环N要求某些學(xué)生成為別人的仆人的制度是無法得到證成的。因此，盡管制度資格的主張可能是正確的，但它們的正確性卻依賴于對(duì)相關(guān)制度的證成，并且這種證成不需要依賴于一種獨(dú)立的應(yīng)得觀念。不過，也許還存在著某種意義上的應(yīng)得，并且制度可以依據(jù)它們給予人們?cè)谶@種獨(dú)立的意義上所應(yīng)得的東西來獲得證成。接下來我將考慮是否存在著這樣一種意義。我目前的觀點(diǎn)只是，這種非制度性的（non-institutional）應(yīng)得必須與制度資格的觀念有所不同。
　　另一個(gè)與制度資格密切相關(guān)并且在道德上很有分量的觀念是：沒有實(shí)現(xiàn)合法期望（legitimate expectations）是錯(cuò)誤的。例如，如果某個(gè)學(xué)生努力將平均考試成績(jī)考到高于95%以期獲得A等級(jí)，但盡管他的平均成績(jī)高于96%，卻依然沒有獲得A等級(jí)，那么他就有一種合理的抱怨。通過訴諸該學(xué)生由于期望得到這種獎(jiǎng)勵(lì)而已經(jīng)做出了犧牲，這種抱怨所具有的力量看起來就超越了制度資格的觀念。（因此，制度資格是一個(gè)比合法期望更廣泛的概念，因?yàn)橹贫荣Y格的主張并不取決于一個(gè)人是否已經(jīng)以某種方式依賴這種制度。）但是，如果某個(gè)要求所具有的力量是建立在合法期望的觀念之上，那么這個(gè)要求的力量依然還是依賴于相關(guān)制度的證成性。例如，如果某個(gè)學(xué)生之所以努力學(xué)習(xí)以便考到班上最高的平均分?jǐn)?shù)，是因?yàn)樗谕谙聦W(xué)期中能夠讓排名最低的學(xué)生來做他的私人仆人，那么即便他沒有獲得這項(xiàng)服務(wù)，他也不具有我正在描述的那種有效的抱怨。他可能會(huì)有一個(gè)合理的理由來反對(duì)在這種獎(jiǎng)勵(lì)的前景上受到了欺騙，但是卻沒有資格要求獲得這種獎(jiǎng)勵(lì)，因?yàn)橐?guī)定這種獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)則是無法得到證成的。
　　為了作為評(píng)估制度的獨(dú)特依據(jù)，關(guān)于應(yīng)得的主張需要與關(guān)于制度資格或合法期望的主張有所不同。它們必須是非制度性的，也就是說，它們必須不依賴于某些以其他方式獲得證成的制度。
　　如果基于應(yīng)得的證成要具有獨(dú)特性，那么它們也需要區(qū)別于基于效果的證成——這種證成的依據(jù)在于以某種方式來對(duì)待某個(gè)人會(huì)帶來好的效果。通過剝奪某個(gè)孩子的獎(jiǎng)勵(lì)來訓(xùn)導(dǎo)他——“因?yàn)檫@是他應(yīng)得的”，這不同于基于以下這種理由來采取相同的行動(dòng)：因?yàn)槿藗冋J(rèn)為這將改善這個(gè)孩子的品格或者讓他（或他的兄弟姐妹）以后有可能會(huì)表現(xiàn)得更好。（因此，在我提及的那篇文章中，曼昆區(qū)分了兩種對(duì)高管薪酬的證成：基于應(yīng)得的證成和效用主義的證成，后者依據(jù)的是這些報(bào)酬所提供的動(dòng)機(jī)會(huì)帶來好的效果。）基于應(yīng)得的主張同樣也在這個(gè)方面上不同于基于需求的主張。例如，有人也許會(huì)說，某個(gè)人應(yīng)得幫助，因?yàn)樗诎ゐI；或者說，他應(yīng)得醫(yī)療服務(wù)，因?yàn)樗×恕５@些證成實(shí)際上訴諸的是，給人們提供這些形式的對(duì)待方式會(huì)帶來好處。相比之下，高管基于他們所做的工作而應(yīng)得更高的薪酬，這種主張并不依賴于他們會(huì)比其他人從那些額外的收入中獲得更多的好處。
　　因此，我們正在尋找的那種應(yīng)得的主張是關(guān)于人們應(yīng)當(dāng)如何受到對(duì)待的主張，并且這些主張是非制度性的（即它們不依賴于某些制度規(guī)定了這種形式的對(duì)待方式），而且它們不是基于以這種方式來對(duì)待某些人會(huì)給他們或其他人帶來預(yù)期的好處。這些主張是我所說的“純粹的應(yīng)得主張”，它們聲稱，僅僅依據(jù)一個(gè)人是什么樣的或做過什么事，就足以使得某種形式的對(duì)待方式成為恰當(dāng)?shù)姆绞?；在這里，作為限制條件的“僅僅”，它排除了我剛剛提及的那兩類證成：一是訴諸制度的證成，二是證成的依據(jù)在于以正在被討論的那種方式來對(duì)待人們會(huì)帶來好的效果。這種縮小關(guān)注范圍的做法并不是特設(shè)性的（ad hoc），而只是反映了如果訴諸應(yīng)得的主張要提供一種獨(dú)特的論證形式來支持或反對(duì)不平等的對(duì)待方式，那么這些主張需要具備什么特征。
　　我認(rèn)為，這種純粹的應(yīng)得主張有時(shí)候是有效的。最明顯的例子莫過于在表達(dá)贊揚(yáng)、欽佩、感激、責(zé)備或譴責(zé)等方面的應(yīng)得主張。例如，如果某個(gè)人之所以采取某種方式來行動(dòng)，僅僅是因?yàn)樗胍屛沂芤?，并且他自己為此還付出了某些代價(jià)，那么這一事實(shí)本身就足以使得我的感激態(tài)度成為一種恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度。我對(duì)這種感激之情的表達(dá)可能會(huì)讓那個(gè)幫助我的人感到高興，也可能會(huì)鼓勵(lì)他或其他人以后采取這種方式來行動(dòng)。但并不是這些效果使得我的感激之情成為恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度。僅僅憑借這個(gè)人所做的事情，以及他在這樣做的時(shí)候所反映出的態(tài)度，就足以要求某種感激之情。同樣地，如果一個(gè)人已經(jīng)做出了重大的發(fā)現(xiàn)或者已經(jīng)取得了某些其他形式的優(yōu)異成就，那么這就會(huì)使得認(rèn)可和欽佩成為恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度，以及使得對(duì)這些態(tài)度的表達(dá)成為恰當(dāng)?shù)男袨?。此外，如果一個(gè)人對(duì)他人的福祉完全漠不關(guān)心，或者有意要傷害他人并因此造成了傷害，那么這一事實(shí)就能夠使得譴責(zé)性的態(tài)度以及中止友好的感受成為恰當(dāng)?shù)?。[3]
　　這些判斷的恰當(dāng)性依賴于關(guān)于那個(gè)人的某些事實(shí)與相關(guān)的反應(yīng)內(nèi)容之間的內(nèi)在聯(lián)系。舉例來說，如果某個(gè)人費(fèi)盡心思地幫助我，那么這個(gè)事實(shí)便以這種方式與我對(duì)他的感激之情相聯(lián)系，并且也與我在適當(dāng)?shù)那闆r下更愿意幫助他相聯(lián)系。而如果某個(gè)人屢次背叛我的信任，那么這個(gè)事實(shí)與我的怨恨之情以及我以后更不愿意信任他也有聯(lián)系。
　　如果我采取這些消極的反應(yīng)態(tài)度，那么這會(huì)讓這些態(tài)度所針對(duì)的人付出某種代價(jià)。因?yàn)樗麄冇欣碛稍诤跷胰绾慰创麄?，而且我在態(tài)度上的改變，比如我更不愿意信任他們，也會(huì)剝奪掉他們有理由想要的機(jī)會(huì)。但是，只要這些針對(duì)某個(gè)人的修正態(tài)度是恰當(dāng)?shù)?，那么他就不能合理地反?duì)這些代價(jià)。沒有人能夠無條件地要求獲得我們的好感，我們也只應(yīng)當(dāng)把信任給予那些本身值得信任的人。因此，盡管一個(gè)背叛別人的人會(huì)遭受這些損失，但他對(duì)此并不能提出任何道德上的抱怨。
　　雖然這些態(tài)度的改變是針對(duì)一個(gè)人的某些特征所做出的回應(yīng)，但并不是只有當(dāng)這些特征處在那個(gè)人的控制之下時(shí)，這些態(tài)度的改變才是恰當(dāng)?shù)?。[4]它們僅僅依據(jù)那個(gè)人是什么樣的或做過什么事而成為恰當(dāng)?shù)?。我不能被要求去信任某個(gè)已經(jīng)背叛過我的人，不管他本來是否能夠選擇不去成為一個(gè)不值得信任的人。
　　關(guān)于自愿和控制的事實(shí)會(huì)與這個(gè)問題相關(guān)，即某個(gè)特定的行為反映了什么樣的態(tài)度（如果確實(shí)反映了某種態(tài)度的話）。當(dāng)我的朋友由于遭受折磨而透露了我私底下告訴他的一些事情時(shí)，這一事實(shí)比起下述事實(shí)而言無疑反映出了他不同的忠誠(chéng)度，即假設(shè)他在閑聊中僅僅為了好玩就相當(dāng)自愿地透露了我的秘密。此外，假設(shè)當(dāng)他的大腦以某種方式受到刺激時(shí)，他也會(huì)透露我的秘密，但這個(gè)事實(shí)卻可能完全無法反映出他對(duì)我的忠誠(chéng)度或其他的態(tài)度。然而，正是這些針對(duì)我的態(tài)度使得我正在討論的那些回應(yīng)成為恰當(dāng)?shù)幕虿磺‘?dāng)?shù)幕貞?yīng)。而為了具有這種意義，這些態(tài)度本身并不需要受到那個(gè)人的控制，并且他的這些人格特征也不需要是他應(yīng)得的。應(yīng)得的依據(jù)不需要本身也是應(yīng)得的。
　　雖然正是一個(gè)人的人格特征使得某些針對(duì)他的態(tài)度內(nèi)容成為恰當(dāng)?shù)?，但人格特征和態(tài)度內(nèi)容之間的這些聯(lián)系是規(guī)范性事實(shí)的問題，而不是社會(huì)慣例的問題。不過，當(dāng)我們要確定在特定的社會(huì)環(huán)境中什么行動(dòng)會(huì)被視為表達(dá)了特定的回應(yīng)時(shí)，社會(huì)慣例便會(huì)發(fā)揮作用。用英語說“Thank you”（謝謝）是表達(dá)感激的一種方式，這便是一個(gè)社會(huì)慣例的問題。此外，社會(huì)慣例會(huì)決定給某個(gè)幫助你的人送錢是在表達(dá)感激還是侮辱。但重要的是，我們應(yīng)當(dāng)區(qū)分規(guī)范性事實(shí)和社會(huì)慣例在使得某些特定的回應(yīng)成為恰當(dāng)回應(yīng)的過程中所發(fā)揮的不同作用。
　　假設(shè)某個(gè)人所做的事情使得表達(dá)某種態(tài)度（例如感激、欽佩、反對(duì)或譴責(zé)等）成為恰當(dāng)?shù)男袨椋⑶壹僭O(shè)按照我們的社會(huì)慣例，對(duì)這個(gè)人采取某種行動(dòng)被公認(rèn)為是表達(dá)這種態(tài)度的一種方式，那么人們也許就會(huì)認(rèn)為——那些共享這一慣例的人確實(shí)很可能將認(rèn)為，這個(gè)人所做的事情使得對(duì)他采取這種行動(dòng)成為了一種恰當(dāng)?shù)男袨椤＞臀艺谟懻摰哪欠N應(yīng)得的意義而言，這種對(duì)待方式看起來就是應(yīng)得的。
　　對(duì)于那些共享相關(guān)慣例的人來說，關(guān)于應(yīng)得的這個(gè)結(jié)論是由一個(gè)重要的描述性事實(shí)推論而來的，并且我們需要把這個(gè)事實(shí)納入考慮之中才能理解在特定的社會(huì)中事物是如何運(yùn)作的。例如，正如我在第三章中所說的，如果某個(gè)行業(yè)的大企業(yè)高管通常都會(huì)獲得七位數(shù)的獎(jiǎng)金，那么人們可能會(huì)覺得這是他們應(yīng)得的。但同樣重要的是要看到，作為一個(gè)規(guī)范性的問題，上述的這種思路包含了一種錯(cuò)誤的推論。因?yàn)槲艺谟懻摰倪@種聯(lián)系是一種內(nèi)在的規(guī)范性聯(lián)系，并且它的范圍只涵蓋某種反應(yīng)所表達(dá)的內(nèi)容；也就是說，這種聯(lián)系會(huì)讓那個(gè)內(nèi)容變得并非不恰當(dāng)。雖然存在著這樣一種聯(lián)系，但從這個(gè)事實(shí)并不能推論出：只要某種慣例認(rèn)為某個(gè)行動(dòng)表達(dá)了相關(guān)的內(nèi)容，那么這個(gè)行動(dòng)便因此獲得了證成。舉一個(gè)戲劇性的例子來說，譴責(zé)從鄰居那里偷東西的行為可能會(huì)是恰當(dāng)?shù)摹６谀硞€(gè)特定的社會(huì)中，人們可能會(huì)認(rèn)為，砍掉一個(gè)人的手便表達(dá)了相關(guān)的譴責(zé)，從而是應(yīng)得的；換句話說，任何更輕微的懲罰都無法回應(yīng)那種罪行的嚴(yán)重性。然而，這卻是錯(cuò)誤的。盡管這種慣例認(rèn)為，砍掉一個(gè)人的手表達(dá)了某種程度的譴責(zé)，并且這種譴責(zé)對(duì)于盜竊來說是恰當(dāng)?shù)?，但從這個(gè)事實(shí)并不能推論出，砍掉已經(jīng)被定罪的小偷的手是得到證成的。[5]
　　應(yīng)得的作用是有限的，這個(gè)主張?jiān)凇罢妗被貞?yīng)的情況下甚至更有說服力，例如在贊揚(yáng)和欽佩的情況下便是如此。某個(gè)人已經(jīng)做出了重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)事實(shí)會(huì)使得贊揚(yáng)和欽佩成為恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。但從這種關(guān)于恰當(dāng)性的主張卻無法推論出，某種特定的金錢獎(jiǎng)勵(lì)（甚至某種類型的金錢獎(jiǎng)勵(lì)）是不是它所要求的那種回應(yīng)。
　　因此，在我看來，應(yīng)得在對(duì)刑事處罰的證成中所發(fā)揮的作用是非常有限的。只要刑事處罰涉及某種譴責(zé)，那么處罰就只有針對(duì)那些應(yīng)得這種譴責(zé)的行動(dòng)來說才是恰當(dāng)?shù)摹倪@個(gè)意義上說，處罰必須是應(yīng)得的。然而，盡管一種正義的制度可以對(duì)某些罪行施加諸如監(jiān)禁等嚴(yán)厲的對(duì)待方式，但無論是在證成還是在限制這些嚴(yán)厲的對(duì)待方式時(shí)，應(yīng)得的觀念都沒有發(fā)揮作用。對(duì)某些罪行施加嚴(yán)厲的對(duì)待方式并以此作為對(duì)罪犯的懲罰，這種做法只能通過這項(xiàng)政策的社會(huì)效益來獲得證成；并且這種嚴(yán)厲的對(duì)待方式受到某種成本的限制，即為了促進(jìn)這些效益，把這種成本施加在某個(gè)個(gè)體身上是公平的。此外，這種嚴(yán)厲的對(duì)待方式同樣也受到這種要求的限制：它只能施加給那些擁有公平的機(jī)會(huì)來避免懲罰的人。而后一種要求就不是一種基于應(yīng)得的要求。它并不是說，只有當(dāng)人們所做的壞事是來自他們已經(jīng)做出的選擇時(shí)，他們才應(yīng)得懲罰（在某種非制度性的應(yīng)得意義上）；而是說，擁有機(jī)會(huì)來避免某種負(fù)擔(dān)是一種條件，并且這種條件在對(duì)任何社會(huì)政策的證成中都發(fā)揮著作用。如果一項(xiàng)政策為了提供某些普遍的社會(huì)福利而給一些人帶來了負(fù)擔(dān)，那么在可能的情況下，人們必須擁有充足的機(jī)會(huì)去通過恰當(dāng)?shù)倪x擇來避免承受這些負(fù)擔(dān)。[6]
　　當(dāng)然，這種觀點(diǎn)是有爭(zhēng)議的。即便刑事處罰并不僅僅由于它們表達(dá)了恰當(dāng)?shù)淖l責(zé)才成為恰當(dāng)?shù)奶幜P，但我們也許能夠以其他方式來依據(jù)應(yīng)得而證成（和限制）刑事處罰。也就是說，也許有其他方式使得僅僅憑借某個(gè)人是什么樣的或做過什么事就足以證成處罰。雖然我不認(rèn)為這一點(diǎn)是正確的，但我還沒有提出論證來反對(duì)這類應(yīng)得主張。在當(dāng)前的討論中，我的目的只是提醒大家注意某類有效的純粹應(yīng)得主張（即關(guān)于某些態(tài)度的恰當(dāng)性或不恰當(dāng)性的主張），并指出這些主張能夠證成的事物的范圍。
　　這些結(jié)論同樣適用于分配正義的情況。某個(gè)人在生產(chǎn)性的經(jīng)濟(jì)過程中發(fā)揮了某種特殊的作用，這個(gè)事實(shí)可能是我們對(duì)他產(chǎn)生欽佩之情或感激之情的理由。但這本身并不能使得某種特定水平的金錢獎(jiǎng)勵(lì)成為恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。正如我已經(jīng)說過的，如果按照某種習(xí)俗，那些發(fā)揮這種作用的人通常都會(huì)得到某種獎(jiǎng)勵(lì)，那么在一些人看來，這種獎(jiǎng)勵(lì)就是恰當(dāng)?shù)?。但這些基于慣例的反應(yīng)并不具有證成的力量（justifying force）。因此，我一直在討論的這種特殊的應(yīng)得主張——表達(dá)性的應(yīng)得主張——在證成分配的份額時(shí)并沒有發(fā)揮任何作用。
　　然而，正如我剛才在刑事處罰的情況中所提到的，即使這種表達(dá)性的應(yīng)得論證不能證成某些特殊的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，這里仍然遺留著一個(gè)問題：是否存在著某些有效的、更具體的純粹應(yīng)得主張，并且它們關(guān)注的是人們應(yīng)當(dāng)獲得哪些經(jīng)濟(jì)報(bào)酬。為了回答這個(gè)問題，我需要考察這些主張可能是什么，并根據(jù)到目前為止我所引入的區(qū)分來評(píng)估那些可能會(huì)支持它們的理由。
　　我們經(jīng)常會(huì)聽到這樣一種支持不平等份額的應(yīng)得論證，這種論證主張，如果一些人比其他人付出了更多的努力，那么他們應(yīng)得更多的報(bào)酬。例如，安東尼·阿特金森寫道：“公平涉及努力與回報(bào)之間存在著一種可察覺的聯(lián)系：如果人們通過延長(zhǎng)工作時(shí)間、承擔(dān)更多責(zé)任或從事第二份工作來增加收入，那么他們至少應(yīng)得這些收入的合理份額。” [7]
　　為什么這一點(diǎn)看起來是正確的呢？對(duì)此的一個(gè)回答是，因?yàn)榕ぷ鞯囊庠刚蔑@了一種值得獎(jiǎng)勵(lì)的道德美德（moral merit）。而由于一個(gè)行動(dòng)所體現(xiàn)的道德美德依賴于能動(dòng)者在執(zhí)行該行動(dòng)時(shí)的動(dòng)機(jī)，所以這一理由似乎要求我們應(yīng)當(dāng)把更高的工資提供給那些出于利他主義的理由而努力工作的人，而不是那些為獲得經(jīng)濟(jì)收益而努力工作的人。因此，這并不必然會(huì)產(chǎn)生曼昆所設(shè)想的那類影響。
　　道德美德對(duì)動(dòng)機(jī)的依賴所帶來的一個(gè)難題是，我們很難去辨別人們的動(dòng)機(jī)。羅爾斯援引了這一點(diǎn)來說明為什么一種要求獎(jiǎng)勵(lì)與美德相符合的原則是“不可行的”，而哈耶克也提出了類似的觀點(diǎn)。[8]此外，從我們之前的討論中也可以看出這里存在著另一個(gè)問題，即道德美德的觀念并沒有為確定金錢獎(jiǎng)勵(lì)提供任何明確的標(biāo)準(zhǔn)。雖然道德美德可能應(yīng)得贊揚(yáng)和欽佩，但這并不意味著它對(duì)某種特定數(shù)額的額外報(bào)酬提出了要求——我們甚至可以說，它根本沒有就對(duì)任何數(shù)額的額外報(bào)酬提出要求。
　　此外，我們可以說，也許基于某些同樣的理由，獎(jiǎng)勵(lì)道德德性（moral virtue）不應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)制度的職能。[9]在這里，經(jīng)濟(jì)制度的“職能”這個(gè)觀念可能會(huì)有點(diǎn)含糊不清。但除了剛剛提及的那些理由，這里還存在著另一個(gè)理由來反對(duì)把按照道德美德進(jìn)行分配看作是一種恰當(dāng)?shù)姆峙湔x標(biāo)準(zhǔn)：因?yàn)橐环N分配正義的標(biāo)準(zhǔn)必須提供某種理由來支持一些人擁有更多的分配物，而且其他人應(yīng)當(dāng)接受這個(gè)理由并把它作為一個(gè)支持他們擁有更少分配物的理由；然而，道德美德看起來卻沒有提供這樣一種證成的理由。雖然道德美德很可能本身就足以使得那些擁有美德的人應(yīng)當(dāng)獲得更多的贊揚(yáng)和欽佩，但這看起來并沒有提供理由來支持那些更缺乏美德的人應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁俚氖杖?。[10]
　　這樣一種理由似乎可以由以下這種觀念來提供——雖然它與應(yīng)得的主張相類似，但實(shí)際上卻截然不同。這種觀念指的是：如果窮人之前也做出了努力，那么他們就能夠擁有其他人所享有的較高收入，所以他們并不能針對(duì)他們的較低收入提出反對(duì)，因?yàn)檎撬麄冏约旱倪^錯(cuò)才導(dǎo)致他們未能賺取更多的收入。盡管這種證成聽起來似乎是基于這樣一種觀念：更多的努力應(yīng)得更多的報(bào)酬，但事實(shí)上卻并非如此，或者說它至少不必如此。在這種證成中發(fā)揮作用的觀念并不是應(yīng)得，而是一種截然不同的觀念——我們可以把它稱為“充足的選擇機(jī)會(huì)”（adequate opportunity to choose）。即便某項(xiàng)政策會(huì)為更努力工作的人支付更多的報(bào)酬，但這項(xiàng)政策也可能基于其他非應(yīng)得的理由而獲得證成。例如，證成的理由可能是，這項(xiàng)政策所創(chuàng)造的激勵(lì)提高了整體的生產(chǎn)力，或者它讓那些過得最差的人生活得更好，從而符合了羅爾斯的差別原則。如果情況確實(shí)如此，那么只要正義的背景制度已被建立起來，那些沒有通過努力工作來回應(yīng)這些激勵(lì)的窮人可能就無法抱怨他們所擁有的東西比其他人更少。也就是說，只要他們是在某些并非不正義的條件下選擇不去做出這種額外的努力，那么他們可能就無法提出抱怨。
　　這是羅爾斯在一段頗有爭(zhēng)議的段落中提出的觀點(diǎn)，我在第五章中討論機(jī)會(huì)平等時(shí)也討論了這一點(diǎn)，但我在這里將再次對(duì)它進(jìn)行討論，因?yàn)檫@個(gè)觀點(diǎn)不但與當(dāng)前的討論密切相關(guān)，而且也很重要。羅爾斯在那個(gè)段落中寫道：“即便某個(gè)人愿意做出努力和嘗試，并因此在日常意義上是應(yīng)得的，但這種意愿本身依賴于幸福的家庭和社會(huì)環(huán)境?！?[11]人們很自然地把這段話解讀為包含這兩個(gè)主張：（1）如果某個(gè)人能夠聲稱對(duì)這種做出努力的意愿具有功勞，那么這種意愿就是一種積極的應(yīng)得依據(jù)并且它能夠證成更多的報(bào)酬；但是，（2）如果這種做出努力的意愿是由某些諸如“幸福的家庭和社會(huì)環(huán)境”等“在他之外的因素”造成的，那么他就不能聲稱對(duì)這種意愿具有功勞。
　　但這種解讀存在兩個(gè)問題。首先，把主張（1）作為一種對(duì)羅爾斯的解讀是很難得到捍衛(wèi)的，因?yàn)榱_爾斯在其他地方反對(duì)過將道德應(yīng)得作為一種分配份額的依據(jù)。[12]其次，主張（2）依賴于某種我已經(jīng)表明是錯(cuò)誤的觀念，即應(yīng)得的依據(jù)本身必須是應(yīng)得的。
　　正如我在第五章中論證過的那樣，我們可以采納另一種更好的解讀。如果某種利益已經(jīng)以合理的條款提供給某些人，并且這些人是在足夠好的條件下決定不要接受這些條款的，那么他們就不能抱怨沒有擁有這種利益。正義原則的一個(gè)重要的作用是具體地闡明，哪些要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫綕M足才能使得社會(huì)制度所提供的條件變得“足夠好”，也就是說，使得人們?cè)谶@些條件下做出的選擇具有道德約束力。按照這種解讀，羅爾斯在那個(gè)段落中提出的觀點(diǎn)并不是在說，如果做出努力的意愿本身是由（有利的）“外部”原因造成的，那么這種意愿就不應(yīng)得獎(jiǎng)勵(lì)；而是說，某個(gè)人缺乏意愿去做出必要的努力以便獲取某種利益，這一事實(shí)并不會(huì)導(dǎo)致這個(gè)人缺乏這種利益就是正義的，除非他是在符合正義要求的條件下不去做出這種努力。如果一些人生活在“幸福的”環(huán)境之中，并且他們做出了必要的努力以便獲取某些利益，而另一些人則生活在不僅更不幸福而且不正義的環(huán)境之中，并且他們沒有做出那種努力，那么這種努力的差異并不會(huì)導(dǎo)致由此形成的不平等就是正義的。這一點(diǎn)說明了基于應(yīng)得來證成不平等會(huì)不同于基于我所說的“充足的選擇機(jī)會(huì)”來證成不平等，因?yàn)楹笳哳A(yù)設(shè)了一種關(guān)于正義的條件的標(biāo)準(zhǔn)。
　　為什么付出更多努力的人應(yīng)得更多的報(bào)酬，對(duì)此的另一種可能的解釋是：因?yàn)榕ι婕盃奚?，而犧牲?yīng)當(dāng)?shù)玫窖a(bǔ)償。但除了要求付出更多的努力，某些工作也可能以其他方式涉及更多的犧牲。例如，有些工作會(huì)比其他工作更不愉快或更危險(xiǎn)，或者會(huì)對(duì)工人的健康產(chǎn)生不良的影響。因此，支持給予更多報(bào)酬的這一理由并不會(huì)只讓那些從事費(fèi)力的白領(lǐng)工作的人受益，他們甚至不是主要的受益者。
　　然而，在我們當(dāng)前的討論之中，這種解釋存在著兩個(gè)問題（它們并不必然構(gòu)成對(duì)這種解釋的反駁）。第一，按照這種解釋，對(duì)補(bǔ)償?shù)囊蟛⒎腔谀撤N應(yīng)得的觀念，而是像前面討論過的需求主張一樣，它們建立在某種收益（或損失）的觀念之上。第二，對(duì)犧牲進(jìn)行補(bǔ)償并不是一種獨(dú)立的正義標(biāo)準(zhǔn)（不管它是否基于應(yīng)得），而是一種局部的原則，并且它預(yù)設(shè)了某些其他更基本的標(biāo)準(zhǔn)。例如，它可能預(yù)設(shè)了這種觀念：如果人們受到了傷害，那么他們應(yīng)當(dāng)獲得補(bǔ)償。但在當(dāng)前的語境下，我會(huì)假定相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)是某些關(guān)于分配正義的觀念。
　　如此一來，對(duì)補(bǔ)償?shù)囊蟊澈笏w現(xiàn)的是這樣一種觀念：為了應(yīng)用分配正義的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，我們?cè)谠u(píng)估人們的福祉水平時(shí)，需要考慮諸如付出特別的努力等犧牲所帶來的福祉損失?，F(xiàn)在讓我們假設(shè)，這種正義的標(biāo)準(zhǔn)要求人們的福祉水平必須符合某種模式（它可能是平等，也可能是某種非平等主義的模式）。根據(jù)我們正在討論的標(biāo)準(zhǔn)，如果某個(gè)結(jié)果只有當(dāng)它不考慮努力（或某些其他種類的犧牲）的成本時(shí)才會(huì)符合這種模式，那么這個(gè)結(jié)果實(shí)際上并不是正義的。為了實(shí)現(xiàn)正義，做出這些犧牲的人應(yīng)當(dāng)從其他方面獲得更多的益處（例如更高的收入），以便對(duì)這些犧牲進(jìn)行補(bǔ)償，從而使他們達(dá)到正義所要求的福祉水平。因此，如果相關(guān)的正義標(biāo)準(zhǔn)要求人們必須達(dá)到平等的福祉水平，那么為了實(shí)現(xiàn)正義所要求的那種總體的平等，不平等的收入也許就會(huì)是必須的。
　　對(duì)努力的重要性的另一種解釋是，努力代表了人們?cè)诤戏ㄆ诖@得某種報(bào)酬的過程中所做出的犧牲，而合法的期待不應(yīng)當(dāng)遭到落空。這里的要點(diǎn)不在于犧牲要求獲得補(bǔ)償，而在于正義的制度必須實(shí)現(xiàn)它們用來激勵(lì)人們采取行動(dòng)的那些期待。然而，正如我之前所指出的，合法期望的主張預(yù)設(shè)了某種制度合法性的標(biāo)準(zhǔn)。因此，以這種方式來理解努力會(huì)導(dǎo)致它無法成為一種評(píng)估制度的獨(dú)立依據(jù)。
　　正如曼昆所指出的，應(yīng)得的另一個(gè)觀念是：“人們應(yīng)當(dāng)?shù)玫脚c其貢獻(xiàn)相一致的報(bào)酬?！?[13]當(dāng)不同參與者的“貢獻(xiàn)”可以被清楚地區(qū)分時(shí)，這種觀念看起來最具有說服力。例如，假設(shè)兩個(gè)人一起合作生產(chǎn)某個(gè)產(chǎn)品，其中的一個(gè)人負(fù)責(zé)生產(chǎn)內(nèi)部構(gòu)件，另一個(gè)人則為它添加一個(gè)設(shè)計(jì)獨(dú)特的外包裝。如果內(nèi)部構(gòu)件所產(chǎn)生的功能與市場(chǎng)上的其他產(chǎn)品基本相同，但是獨(dú)特的設(shè)計(jì)卻讓他們的產(chǎn)品比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更暢銷，并且為他們掙來了很多錢，那么我們似乎可以合理地說，負(fù)責(zé)這種設(shè)計(jì)的人對(duì)產(chǎn)品的成功做出了更大的貢獻(xiàn)，因此他應(yīng)當(dāng)獲得更大的利潤(rùn)份額。
　　但在更復(fù)雜的合作生產(chǎn)形式中，不同參與者的貢獻(xiàn)并不容易區(qū)分。[14]曼昆似乎把某個(gè)特定參與者的貢獻(xiàn)——他的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)和它“相一致”的那種貢獻(xiàn)——等同于該參與者的“邊際產(chǎn)品”（marginal product）。在此，邊際產(chǎn)品指的是，增加或減少一個(gè)單位的該參與者的工作所引起的生產(chǎn)價(jià)值的差異。但正如許多人已經(jīng)指出的那樣，這種純粹的虛擬觀念未必會(huì)與下述這種貢獻(xiàn)觀念相一致，即從適用于我的第一個(gè)例子的那種意義上來說，某個(gè)特定參與者“已經(jīng)做出的（那種）貢獻(xiàn)”。[15]
　　假設(shè)某個(gè)生產(chǎn)過程涉及許多工人，并且這些工人在工作的時(shí)候偶爾會(huì)看不到別人正在做什么。如果有某個(gè)人站在一個(gè)能看到所有工人，而且也能被所有工人看到的地方，然后向這些工人發(fā)出信號(hào)，以便告訴他們?cè)谀硞€(gè)特定的時(shí)間內(nèi)最需要去做什么，從而幫助工人協(xié)調(diào)他們的工作，那么這些工人可能會(huì)工作得更有效率（即在給定總勞動(dòng)力數(shù)量的情況下完成更多的工作）。而這位協(xié)調(diào)員的邊際產(chǎn)品將等同于他在一個(gè)時(shí)間單位內(nèi)的“指導(dǎo)”所增加的生產(chǎn)價(jià)值。也就是說，他的邊際產(chǎn)品指的是，在一個(gè)時(shí)間單位內(nèi)，工人在他的指導(dǎo)下所生產(chǎn)的商品與沒在他的指導(dǎo)下所生產(chǎn)的商品之間的價(jià)值差異。也許這個(gè)人在這種指導(dǎo)職務(wù)上的邊際產(chǎn)品比普通工人的邊際產(chǎn)品更大。然而，雖然這種指導(dǎo)使得某些額外數(shù)量的商品被生產(chǎn)出來，但這些商品并不是由提供這種指導(dǎo)的人“生產(chǎn)”的。恰恰相反，它們是由其他工人在他的幫助之下生產(chǎn)出來的。從這個(gè)意義上來說，一個(gè)工人的邊際生產(chǎn)力所確定的是，尋求利潤(rùn)最大化的公司在理性的范圍內(nèi)會(huì)為這個(gè)工人的服務(wù)所支付的最高邊際報(bào)酬。但這并不意味著，如果工人沒有獲得這個(gè)報(bào)酬，他就受到了欺騙，或者“被剝奪了他的勞動(dòng)成果”。[16]
　　在這個(gè)例子中，我假定提供指導(dǎo)的那個(gè)人所從事的工作并不要求任何特殊的技能。他只是站在一個(gè)不同于其他工人的地方，因此能夠看到在特定的時(shí)間內(nèi)工人需要從事哪些工作來保持生產(chǎn)過程的順利進(jìn)行。如果一個(gè)人是因?yàn)閾碛心硞€(gè)特殊的技能才起到了類似的作用，比方說他能夠快速地辨別如何最好地推進(jìn)工作，那么情況看起來會(huì)有所不同。擁有這種技能可能是值得驕傲的一件事。對(duì)于一家公司或者一個(gè)社會(huì)而言，投資某些培訓(xùn)以便讓人們能夠發(fā)展出這種能力，并且挑選出那些已經(jīng)具備這種能力的人來擔(dān)任這種“指導(dǎo)”的職務(wù)，這些都是值得去做的事情。而這種指導(dǎo)的職務(wù)可能會(huì)比生產(chǎn)過程中的其他工作更令人向往，因?yàn)樗鼘?duì)體力的要求更低，并且提供了“職位的權(quán)力和特權(quán)”以便擔(dān)任者能夠行使這種已經(jīng)展現(xiàn)出來的能力。因此，創(chuàng)造這一職位并提供擔(dān)任這一職位所需的培訓(xùn)，這本身就構(gòu)成了一種不平等。而進(jìn)一步的問題是，除了這種不平等之外，擔(dān)任這一職務(wù)的人是否應(yīng)當(dāng)比其他人獲得更多的報(bào)酬；尤其是，是否因?yàn)樗倪呺H產(chǎn)品比其他工人的邊際產(chǎn)品更高，所以他應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁嗟膱?bào)酬。在我看來，后一個(gè)問題的答案是否定的。即便某個(gè)特殊的技能是必需的技能，但這一點(diǎn)并沒有改變以下這個(gè)事實(shí)：“指導(dǎo)者”的“邊際產(chǎn)品”仍然只是一個(gè)純粹的虛擬概念，就像我之前所舉的例子一樣。
　　這就把我們帶到了這種觀念之中，即人們可以基于他們所擁有的特殊能力而應(yīng)得更多的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬。為什么這一點(diǎn)是正確的呢？這些能力又是什么樣的能力呢？在藝術(shù)、科學(xué)和工程上的某些能力，也許還包括組織和管理上的能力，可能是值得我們贊揚(yáng)和欽佩的優(yōu)異特征。但正如我已經(jīng)論證過的，從這一點(diǎn)并不能推論出：這些能力對(duì)某種特定的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬提出了要求——它們甚至根本沒有對(duì)任何經(jīng)濟(jì)報(bào)酬提出要求。
　　另一方面，某些職位所具有的特殊權(quán)力、特殊機(jī)會(huì)，甚至是特殊的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，可能是基于它們所帶來的好處而獲得證成的，例如因?yàn)樗鼈兲岣吡私?jīng)濟(jì)效率，或者因?yàn)樗鼈儩M足了羅爾斯的差別原則或其他分配正義的標(biāo)準(zhǔn)。如果這是正確的，那么我們將有一個(gè)“自上而下”的論證來支持這一點(diǎn)（我在第四章中討論過這種論證）：我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)人們的能力來為這些職位選拔人才。此外，如果那些擁有相關(guān)能力的人被這些職位所選中，那么他們因此也可以說是應(yīng)得的?！澳芰Α痹谂c此相關(guān)的意義上并非指的是一些人所擁有的某種有價(jià)值的內(nèi)在特征，而是以一種依賴于制度的方式被定義成這些特質(zhì)：無論這些特質(zhì)可能是什么，它們會(huì)讓某個(gè)人有可能在相關(guān)職位上表現(xiàn)良好?；趹?yīng)得而要求獲得報(bào)酬在這種情況下就是一種制度資格的要求，而不是一種應(yīng)得的要求。
　　在這一章中，我討論了應(yīng)得的觀念是否提供了一種獨(dú)特的依據(jù)來證成不平等的報(bào)酬或?qū)λ鼈兪┘幽撤N限制。而為了發(fā)揮這種作用，應(yīng)得的觀念需要與“人們應(yīng)當(dāng)擁有什么（無論出于何種理由）”這一極其廣泛的觀念有所不同。此外，基于應(yīng)得的證成若要具有獨(dú)特性，也需要與以下這兩類證成有所不同：第一類證成依賴于某些制度所做出的規(guī)定，并且這些制度以其他方式獲得了證成；第二類證成則基于以某些方式來對(duì)待人們會(huì)帶來好的結(jié)果。雖然某些純粹的應(yīng)得主張是有效的，尤其是那些關(guān)于人們應(yīng)得贊揚(yáng)、感激、責(zé)備或譴責(zé)的主張，但我已經(jīng)論證過：無論是有差異的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬還是特定形式的刑事處罰，都不能以這種方式來獲得證成。
　　隨后我考察了針對(duì)額外報(bào)酬所提出的各種具體的應(yīng)得證成，包括基于道德美德、努力、能力和貢獻(xiàn)的證成。在每一種情況下，我的策略都是先考察為什么這些特征看起來是特殊報(bào)酬的依據(jù)，然后提出論證來表明：經(jīng)過更仔細(xì)的審視，這些特征都沒有為特殊的經(jīng)濟(jì)收益提供一種有效的應(yīng)得證成。我的觀點(diǎn)并不是說，所有以應(yīng)得的術(shù)語進(jìn)行表述的平等主張都是假的或錯(cuò)誤的。正如我之前所說的那樣，這些主張很多都是相當(dāng)正確的。我質(zhì)疑的是，這些主張是否建立在應(yīng)得這一獨(dú)特的道德觀念之上。
　　例如，考慮一下我剛剛引用的安東尼·阿特金森的那句話：“如果人們通過延長(zhǎng)工作時(shí)間、承擔(dān)更多責(zé)任或從事第二份工作來增加收入，那么他們至少應(yīng)得這些收入的合理份額?！睂?duì)這句話的最佳解釋并不是把它當(dāng)作一種非制度性的應(yīng)得主張。一個(gè)可辯護(hù)的經(jīng)濟(jì)體系必須為所有人提供機(jī)會(huì)去賺取更多的錢，如果他們想要這么做的話。雖然這種機(jī)會(huì)對(duì)窮人來說特別重要，但它對(duì)所有人而言都很重要，無論是富人還是窮人都如此。剝奪人們這種增加稅前收入的機(jī)會(huì)是不公平的，而以稅收的形式來取走人們通過這種方式所獲得的全部收益，則體現(xiàn)了雙重的不公平（它還違背了合法的期望）。阿特金森關(guān)于人們通過工作更長(zhǎng)的時(shí)間或更努力地工作來尋求變得更富有的例子特別強(qiáng)有力地說明了后一點(diǎn)，而這可能意味著他對(duì)提高有效稅率的反駁只適用于勞動(dòng)收入所得稅。但是，只要某些制度允許人們通過投資來獲取收入，并且這些制度已經(jīng)獨(dú)立地獲得了證成，那么我們便能夠以人們放棄消費(fèi)去投資賺錢作為例子來說明同樣的觀點(diǎn)（即關(guān)于合法期望的觀點(diǎn)）。
　　* * *
　　[1] Mankiw, “Defending the One Percent”; Piketty, Capital in the Twenty-First Century, 331-5.
　　[2] 參見Feinberg, “Justice and Personal Desert,” 81, 85-8; 以及Rawls, A Theory of Justice, section 48，他引用了范伯格的觀點(diǎn)。
　　[3] 在Moral Dimensions, chapter 4和“Giving Desert its Due”，以及更近的“Forms and Conditions of Responsibility”，我用更長(zhǎng)的篇幅捍衛(wèi)了這些主張。
　　[4] 更充分地討論這些關(guān)于責(zé)任的主張，可參見腳注3中所引用的著作，尤其是“Forms and Conditions of Responsibility”。
　　[5] 在我看來，當(dāng)代美國(guó)的一個(gè)嚴(yán)重的問題是，人們?cè)谝韵逻@兩個(gè)方面的慣例觀念已經(jīng)經(jīng)歷了一種達(dá)到道德災(zāi)難程度的通貨膨脹：一是對(duì)于某些經(jīng)濟(jì)職務(wù)而言，哪種水平的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬是恰當(dāng)?shù)?；二是?duì)于各種各樣的犯罪而言，哪種監(jiān)禁判刑才是恰當(dāng)?shù)淖l責(zé)。
　　[6] 對(duì)這種解釋（即“選擇的價(jià)值”）的詳細(xì)闡述和捍衛(wèi)，參見chapter 6 of What we Owe to Each Other和“Forms and Conditions of Responsibility”。
　　[7] Atkinson, Inequality: What Can Be Done?, 186.
　　[8] Rawls, A Theory of Justice, 274. Hayek, The Constitution of Liberty, 93-4.
　　[9] 我并沒有否認(rèn)大衛(wèi)·米勒（David Miller）所正確指出的這一點(diǎn)，即存在著一種獨(dú)立于制度資格的應(yīng)得觀念（Principles of Social Justice, chapter 7, 142-3）。例如，假設(shè)某個(gè)跑步運(yùn)動(dòng)員在終點(diǎn)線之前被一陣大風(fēng)絆倒了，從而沒有獲得勝利，因此也沒有資格獲獎(jiǎng)。但我們?nèi)匀豢梢哉f，他應(yīng)得這場(chǎng)比賽的勝利，因?yàn)閷?shí)際上他跑得更出色。此外，我們還可以說，比賽應(yīng)當(dāng)被組織得更好，以便讓更出色的跑步運(yùn)動(dòng)員更有可能獲勝。但這是因?yàn)楸荣惖挠猛臼浅洚?dāng)運(yùn)動(dòng)能力的競(jìng)賽活動(dòng)。我的觀點(diǎn)是，任何此類非制度性的應(yīng)得觀念都不應(yīng)當(dāng)作為確定經(jīng)濟(jì)報(bào)酬水平的依據(jù)。而正如米勒所指出的那樣（第139-140頁），這個(gè)觀點(diǎn)所涉及的內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)和證成，它并非由應(yīng)得的概念推論而來。
　　[10] 塞繆爾·謝弗勒指出了這一點(diǎn)，參見“Justice and Desert in Liberal Theory,” 191。
　　[11] A Theory of Justice, 74 (2nd edn, 64).
　　[12] 參見A Theory of Justice, section 48。
　　[13] “Defending the One Percent,” 32.
　　[14] 正如皮凱蒂所論證的那樣：“事實(shí)上，它（即個(gè)人的邊際生產(chǎn)力）變得接近于一種純粹的意識(shí)形態(tài)建構(gòu)，而在此基礎(chǔ)之上，一種對(duì)更高地位的證成便可以被詳細(xì)地闡述出來?！保–apital in the Twenty-First Century, p.331.）
　　[15] 參見Nozick, Anarchy, State, and Utopia, 187n. 和Amartya Sen, “The Moral Standing of the Market,”15–17, 以及“Just Deserts”，等等。我認(rèn)為諾齊克的觀點(diǎn)是（正如我剛剛引用的那個(gè)腳注的最后一句話所表明的）：在競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，如果人們獲得與其邊際產(chǎn)品成比例的報(bào)酬，這個(gè)結(jié)果之所以會(huì)是正義的，是因?yàn)樗鼇碜砸粋€(gè)自由交換的過程并且這個(gè)過程符合正義的資格概念，而不是因?yàn)檫@些報(bào)酬與邊際產(chǎn)品之間存在著某種關(guān)系。
　　[16] 正如森（Sen）在《正義的應(yīng)得》（“Just Deserts”）中所指出的，當(dāng)某個(gè)人的“貢獻(xiàn)”只是允許別人使用他所擁有的某個(gè)東西時(shí)，這一點(diǎn)會(huì)變得更加清楚。例如，假設(shè)某個(gè)人擁有一塊狹長(zhǎng)的土地，它夾在一個(gè)場(chǎng)地和一個(gè)工廠之間。而如果在那個(gè)工廠就業(yè)的工人可以穿過他的土地而不是繞道而行，那么他們可以節(jié)省很多時(shí)間。因此，這個(gè)人在諾齊克所說的“虛擬”意義上的“貢獻(xiàn)”（即由他允許別人穿過他的土地產(chǎn)生的差異）可能非常大，即便他沒有“生產(chǎn)”出任何東西。

scpanlu · 發(fā)表于：2023-11-4 23:16:56

　　第九章收入不平等
　　近幾十年來，美國(guó)和其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的不平等已經(jīng)大大加劇。2014年，美國(guó)收入總額（來自薪酬、利息紅利和銷售利潤(rùn)）的21.2%流向了收入處于前1%的人，而收入總額的4.9%則流向了前0.01%的人。這是不平等的一種顯著的加劇。此外，根據(jù)國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室的數(shù)據(jù)，1979年至2014年之間，前1%的人的稅前收入增長(zhǎng)了174.5%，而后20%的人的稅前收入僅僅增長(zhǎng)了39.7%。（在這些情況下，收入包含了諸如福利金之類的政府轉(zhuǎn)移支付。）稅后收入的增長(zhǎng)差異甚至更加尖銳：前1%的人的稅后收入增長(zhǎng)了200.2%，而后20%的人的稅后收入只增長(zhǎng)了48.2%。（收入處于后21%和后80%之間的人的增長(zhǎng)率只有40%。）在這一時(shí)期的最后（即2014年），前0.1%的人的平均年收入（納稅和轉(zhuǎn)移支付之前）為6 087 113美元，總體上是前10%的人的平均收入的20倍。[1]
　　這種不平等的加劇反映出許多不同的現(xiàn)象，包括：第一，大公司的高層管理人員（皮凱蒂稱之為“超級(jí)管理者” [2]）的薪酬在增加；第二，金融領(lǐng)域的盈利能力在上升和增長(zhǎng)；第三，國(guó)民收入份額越來越多地采取了資本回報(bào)（returns to capital）的形式。
　　關(guān)于第一個(gè)現(xiàn)象，我在第一章中提到了這些事實(shí)：1965年，在美國(guó)最大的350家公司之中，高管的平均薪酬是其員工的平均薪酬的20倍。這個(gè)比例“在2000年達(dá)到了376:1的高峰”。2014年，這個(gè)比例是303:1，“高于20世紀(jì)60年代、70年代、80年代或90年代的任何時(shí)期”。[3]此外，“從1978年到2014年，經(jīng)通貨膨脹調(diào)整后，（高管的）薪酬增長(zhǎng)了997%，幾乎是股市增長(zhǎng)的兩倍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期普通員工的年薪的緩慢增長(zhǎng)，因?yàn)楹笳咧辉鲩L(zhǎng)了10.5%”。[4]這種程度的不平等看起來顯然會(huì)令人感到不安。問題在于：為什么它應(yīng)當(dāng)令人感到不安，以及這是否可以用我在前面幾章討論過的那些反駁來加以解釋。
　　首先考慮一下那些基于不平等的后果而對(duì)不平等所提出的反駁。在我看來，上述的不平等之所以應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)，并不在于它會(huì)造成那些應(yīng)被反對(duì)的地位傷害。正如我在第三章中所指出的，當(dāng)下美國(guó)的窮人確實(shí)遭到了這些傷害，即遭到慈繼偉所說的“地位貧困”和“能動(dòng)性貧困”。但是，這看起來并不是由超級(jí)富豪的高收入造成的，也不是由他們和窮人的收入差距導(dǎo)致的。富人確實(shí)過得和我們其他人（尤其是極其貧困的人）非常不一樣，但他們的生活方式所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)并不會(huì)使得我們有理由感到，我們自己的生活相對(duì)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)而言是有缺陷的。窮人遭受地位貧困和能動(dòng)性貧困所參照的標(biāo)準(zhǔn)是由“大多數(shù)人”的生活方式設(shè)定的，而不是由超級(jí)富豪的生活方式設(shè)定的。因此，這種不平等的問題并不在于它會(huì)產(chǎn)生某些應(yīng)被反對(duì)的地位差異。
　　極端的收入不平等會(huì)威脅到人們獲得優(yōu)勢(shì)職位的機(jī)會(huì)平等。這在1970年就已經(jīng)是一個(gè)問題，當(dāng)時(shí)的不平等程度已經(jīng)很嚴(yán)重了。正如我在第五章中論證過的，要應(yīng)對(duì)這一問題，除了確保高等教育和更廣泛的優(yōu)勢(shì)職位在選拔人才時(shí)要實(shí)現(xiàn)程序公平之外，我們還需要為所有兒童提供高質(zhì)量的公共教育和良好的幼兒發(fā)展條件。
　　這些目標(biāo)都很難實(shí)現(xiàn)，而不平等的加劇會(huì)對(duì)政治體系產(chǎn)生影響（接下來我會(huì)談到這一點(diǎn)），從而可能導(dǎo)致這些目標(biāo)更難以實(shí)現(xiàn)，譬如它可能導(dǎo)致公立學(xué)校更難獲得適當(dāng)?shù)馁Y助。然而，如果這些目標(biāo)都得以實(shí)現(xiàn)，那么盡管那些處于收入分配最頂端的人在近期增加了收入并造成了不平等的加劇，但是我們并不清楚這種不平等的加劇是否會(huì)威脅到機(jī)會(huì)平等。正如我在第五章中論證過的，教育費(fèi)用的支出是有限的，而這可能會(huì)給富人的孩子帶來重要的優(yōu)勢(shì)，即便他們置身其中的那個(gè)體系在其他方面是公平的。但是，近期的不平等加劇可能會(huì)威脅到廣義上的機(jī)會(huì)平等——這種機(jī)會(huì)平等關(guān)注的是人們?cè)谑袌?chǎng)上通過創(chuàng)業(yè)來展開競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，因?yàn)檫@種不平等的加劇創(chuàng)造了一類極其富有的家庭，他們能夠獲得其他人完全缺乏的資本。
　　現(xiàn)在我轉(zhuǎn)到政治平等的問題。那些處于收入分配最頂端的人之所以在近期增加了收入，這在某種程度上是由政治決策造成的，這些政治決策包括：法律和政策削弱了工會(huì)的力量，金融行業(yè)的監(jiān)管減少了，以及稅法的改變降低了針對(duì)高收入的邊際稅率，也降低了遺產(chǎn)稅。這些變化始于20世紀(jì)80年代，它們反映了富人對(duì)政治擁有過多的影響力。就此而言，近期的不平等加劇主要來源于人們先前早已在影響力上形成了不平等，并且這種不平等對(duì)政治結(jié)果產(chǎn)生了影響。
　　然而，這種不平等的加劇可能會(huì)使情況變得更糟糕。富人和其他人對(duì)于影響政治結(jié)果所能夠投入的資金會(huì)有越來越大的差距，而這會(huì)導(dǎo)致那些當(dāng)選的公職人員的觀點(diǎn)更有可能反映富人的利益，這是因?yàn)橐催@些公職人員本身就很富裕，要么他們是由于得到富裕捐助者的支持才被選中的。作為某種形式的政治不公平，這種情況本身就應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)；但它之所以應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)，還因?yàn)樗鼘?dǎo)致了政治結(jié)果更難以滿足正義的其他要求，例如平等關(guān)切和實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的要求。到目前為止，在我已經(jīng)討論過的那些針對(duì)不平等加劇的反駁中，我認(rèn)為這是最強(qiáng)有力的一種反駁。
　　另一種強(qiáng)有力的反駁是，這種程度的不平等會(huì)導(dǎo)致富人對(duì)窮人的生活擁有某些不正當(dāng)?shù)目刂茩?quán)。除了剛剛討論過的政治影響力，這種反駁還包含了對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的控制。而這種反駁對(duì)于皮凱蒂強(qiáng)調(diào)的第三種不平等而言——資本集中在少數(shù)極其富裕的家庭手中——尤其是正確的。
　　這些基于不平等的后果而對(duì)不平等所提出的反駁并不能解釋許多人的這種感受：近期的不平等加劇除了它可能產(chǎn)生的影響之外，它本身也應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)。為了評(píng)估這種反駁，我們需要考察這種觀念，即收入不平等可以僅僅基于不公平而遭到反對(duì)；此外，我們也需要考察應(yīng)當(dāng)如何理解這種公平觀念。
　　如果某個(gè)商務(wù)企業(yè)的合伙人在金錢和時(shí)間上都進(jìn)行了相同的投資，那么我們似乎可以合理地說，一個(gè)公平的利潤(rùn)分配機(jī)制應(yīng)當(dāng)給予每個(gè)合伙人同等的份額。有人可能會(huì)說，社會(huì)作為一個(gè)整體也與此相類似：它也是一個(gè)互利的合作企業(yè)，而社會(huì)成員作為這個(gè)企業(yè)的參與者，也應(yīng)當(dāng)?shù)玫脚c其貢獻(xiàn)成比例的回報(bào)。然而，即便在這個(gè)假想的公司情形中，我們有理由支持同等的份額，但這個(gè)理由并不適用于作為整體的社會(huì)；而之所以如此，至少存在著以下這兩個(gè)原因。
　　首先，我假定公司的成員在金錢和時(shí)間上都做出了相同的投資，并且我們還可以補(bǔ)充道，他們?cè)诓拍苌弦沧龀隽讼嗤耐顿Y。對(duì)此人們可以反駁說，這些假設(shè)并不適用于作為整體的社會(huì)，因?yàn)樯鐣?huì)合作的參與者對(duì)資源和能力的貢獻(xiàn)極其不同。其次，更根本的是，把社會(huì)和公司進(jìn)行類比是不恰當(dāng)?shù)?，因?yàn)樯鐣?huì)合作并不是個(gè)人加入某個(gè)企業(yè)并在這個(gè)企業(yè)中貢獻(xiàn)出他們事先被界定好的資源和才能。個(gè)人擁有哪些資源、什么才能算是經(jīng)濟(jì)上有價(jià)值的才能，以及個(gè)人認(rèn)為自己有理由去發(fā)展哪些能力，這些問題都是由社會(huì)制度來決定的——社會(huì)制度既包括那些確定財(cái)產(chǎn)權(quán)和諸如有限責(zé)任公司等經(jīng)濟(jì)組織形式的法律，也包括那些在這個(gè)框架內(nèi)產(chǎn)生的特定制度。這些都是羅爾斯所說的“社會(huì)基本結(jié)構(gòu)”的一部分。我們正在討論的問題是，這種結(jié)構(gòu)需要成為什么樣子才會(huì)是公平的。因此，對(duì)相關(guān)的公平觀念的詳細(xì)說明就不能依據(jù)某些依賴于此類特定結(jié)構(gòu)的所有權(quán)觀念。
　　然而，社會(huì)成員作為合作計(jì)劃的參與者，這個(gè)主張?jiān)诨卮鹕鲜瞿莻€(gè)問題時(shí)能夠發(fā)揮某種作用。在確定社會(huì)合作規(guī)范時(shí)，我們需要考慮社會(huì)成員的利益，尤其是他們從占有更大份額的社會(huì)合作成果中所獲得的利益，并給予這些利益平等的地位。但是，這并不是從一開始就假定他們必須擁有平等的份額，而只是假定在回答“確定這些份額的過程應(yīng)當(dāng)是什么樣子”這個(gè)問題時(shí)，我們必須以一種公平的方式來考慮他們的利益。
　　羅爾斯在《正義論》中對(duì)差別原則的論證便表達(dá)了這種觀念的某種形式。他論證道，如果一個(gè)社會(huì)的合作成員在不知道自己的社會(huì)位置的情況下會(huì)選擇某些分配原則，那么這些分配原則就將是公平的。[5]羅爾斯認(rèn)為，正義原則是在“原初狀態(tài)”（Original Position）中被挑選出來的，而他在關(guān)于“原初狀態(tài)”的論述中，更具體地闡述了上述這種觀念。[6]
　　按照羅爾斯的定義，原初狀態(tài)中的相關(guān)人員指的是處在特定社會(huì)地位上的公民或公民代表。在選擇正義原則時(shí)，這些人的動(dòng)機(jī)只是盡可能地讓他們自己或他們所代表的人受益。但是“無知之幕”（the Veil of Ignorance）使得他們無法知道他們所代表的那些人具有哪些特殊的才能或處于何種社會(huì)地位。這種動(dòng)機(jī)假設(shè)體現(xiàn)了在選擇正義原則時(shí)，這些人從更大的份額中所獲得的利益被納入考慮之中；而無知之幕則體現(xiàn)了在確定那些原則時(shí)，這些利益具有平等的地位。
　　羅爾斯論證道，在這些條件下，如果某項(xiàng)原則會(huì)導(dǎo)致原初狀態(tài)中的相關(guān)人員所獲得的利益比在平等的分配下更少，那么他們將沒有理由接受這項(xiàng)原則。因此，要求處于任何社會(huì)地位的人都獲得平等的報(bào)酬，這個(gè)原則就將是一個(gè)自然而然的第一解決方案。但是，這些相關(guān)人員卻有理由偏離這個(gè)“平等的基準(zhǔn)”（benchmark of equality），因?yàn)槿绻黄降炔⒉粫?huì)導(dǎo)致他們過得更糟（假定諸如基本自由之類的其他因素不會(huì)受到影響），那么沒有人能夠反對(duì)這些不平等。因此，羅爾斯得出了這個(gè)結(jié)論：原初狀態(tài)中的相關(guān)人員將選擇他的差別原則作為分配正義的標(biāo)準(zhǔn)。這一原則主張，某個(gè)基本結(jié)構(gòu)S只有在這種情況下才是正義的：這個(gè)基本結(jié)構(gòu)S所涉及的不平等有利于社會(huì)地位最差的那些人；也就是說，任何減少這些不平等的替代方案都不能使得社會(huì)地位最差的那些人在這些替代方案之下過得比在S之下更好。[7]
　　假定我們能夠以一種增加或至少不會(huì)減少工人收入的方式來減少CEO在我們當(dāng)下體系中的收入（這個(gè)假定看起來是非?？尚诺模?，那么差別原則將能夠解釋為什么我所描述的不平等是不正義的。然而，這種解釋卻給我們留下了一個(gè)困惑：很多人即便沒有接受任何與羅爾斯的差別原則或他對(duì)差別原則的論證一樣苛刻的要求，但仍然認(rèn)為我所描述的那種不平等程度應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)。對(duì)此的一種可能的解釋是，這些人并不確定公平提出了哪些精確的要求，但他們認(rèn)為，不管對(duì)公平的正確解釋是什么，這些特定的結(jié)果都不能被稱為“公平的”。[8]這便引起了以下這兩個(gè)問題：第一，我們能否以其他方式來解釋這種不平等所引起反對(duì)的不公平之處；第二，這種解釋與羅爾斯給出的解釋有什么關(guān)系。
　　按照我對(duì)不平等所持有的關(guān)系性觀點(diǎn)，正如按照羅爾斯的觀點(diǎn)來說也是如此，我們所反對(duì)的并不是關(guān)于不平等的純粹事實(shí)，而是那些產(chǎn)生不平等的制度。[9]一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體所產(chǎn)生的收入分配必須采取某種特定的模式才會(huì)是正義的，這種觀點(diǎn)在我看來是不可信的。我認(rèn)為，即便是在單獨(dú)某家公司的情況下，一般而言，管理人員、工人和股東的收入之間應(yīng)當(dāng)保持什么比例也不存在著某種特定的答案。恰恰相反，當(dāng)產(chǎn)生不平等的制度機(jī)制不能以正確的方式來獲得證成時(shí)，不平等才應(yīng)當(dāng)受到反對(duì)，并且也是不公平的。[10]
　　因此，我將從這種觀念來展開我的討論：如果某個(gè)制度在收入和財(cái)富上造成了巨大的差距，并且沒有任何充分的理由可以支持這種差距，那么這個(gè)制度就是不公平的。這些不平等可以被稱為“任意的”，意思是它們?nèi)狈η‘?dāng)?shù)淖C成。從這個(gè)起點(diǎn)出發(fā)，接下來我們可以具體地說明哪些理由是支持收入不平等的好理由，以及哪些理由不是這種好理由，并以此來為“公平制度”的概念添加內(nèi)容或至少對(duì)它進(jìn)行限制。（這意味著，如果存在著這樣的理由，那么追求更大程度的平等就無法得到證成。）我將首先考慮那些造成稅前收入不平等的制度可能會(huì)以哪些方式來獲得證成，之后再回到稅收的問題。
　　基本結(jié)構(gòu)的某些構(gòu)成要素會(huì)產(chǎn)生稅前收入——我在第七章中把這些要素稱為“‘預(yù)分配’體系”，而對(duì)這些要素的證成必須考慮到所有依賴這個(gè)體系維生的人 [11]想要獲取更大份額的資源的理由，也必須把個(gè)人自由的考量納入考慮之中。這些考慮因素既包括人們有理由想要獲取更大范圍的可利用選項(xiàng)，也包括他們有理由反對(duì)受到別人的控制。這可能還包括哪些其他的理由呢？
　　在第四章中，針對(duì)那些具備不平等優(yōu)勢(shì)的職位，我為它們提供了一種三層證成；而在討論三層證成的第一個(gè)層次時(shí)，“為了論述的完整”，我允許這種證成可能在某種程度上基于某些獨(dú)立于制度的財(cái)產(chǎn)權(quán)觀念或應(yīng)得觀念。我在后續(xù)的章節(jié)中提出論證把這些備選方案都排除掉了。例如，我在第八章中論證過，任何獨(dú)立于制度的應(yīng)得概念都無法發(fā)揮這種證成作用。而在第七章中，我已經(jīng)論證過，任何非制度性的財(cái)產(chǎn)權(quán)都不能作為證成或批評(píng)經(jīng)濟(jì)制度的依據(jù)。然而，可以作為這種依據(jù)的理由則包括某些個(gè)人利益——這些利益導(dǎo)致人們認(rèn)為存在著非制度性的財(cái)產(chǎn)權(quán)，例如人們有理由想要確保他們的各種個(gè)人財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定性，以及包括某些由制度界定的權(quán)利——這些權(quán)利基于這些利益而獲得了證成。
　　諾齊克關(guān)于威爾特·張伯倫的例子闡明了這一點(diǎn)。威爾特和他的粉絲之間的交易可能會(huì)導(dǎo)致不平等加劇。但正如諾齊克所說的，我們有強(qiáng)有力的理由不去干涉這種稅前收入的不平等，只要這種不平等僅僅來自威爾特行使他的權(quán)利以決定是否要按照某個(gè)給定的價(jià)錢去打籃球，以及他的粉絲行使他們的權(quán)利來花錢買票去看他。（正如我在第七章中所論證過的，對(duì)威爾特的收入進(jìn)行征稅是否具有合法性則是另一個(gè)問題。）
　　這可能解釋了為什么很多人沒有像反對(duì)企業(yè)高管和金融家的收入那樣去反對(duì)體育和娛樂明星的高收入。這并不是因?yàn)槿缏ニㄗh的那樣， [12]這些體育和娛樂明星的稅前收入被認(rèn)為是應(yīng)得的（在此，應(yīng)得被理解為優(yōu)先于制度并且能夠用來證成這些制度所分配的報(bào)酬）。倒不如說，這些稅前收入之所以沒有遭到反對(duì)，是因?yàn)榫拖裰Z齊克所設(shè)想的威爾特·張伯倫的收入一樣，這些稅前收入也被認(rèn)為僅僅來自某個(gè)服務(wù)的供應(yīng)者和消費(fèi)者之間的自愿交易（而不是由于法律創(chuàng)造了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和有線電視的壟斷），并且干涉這種交易是錯(cuò)誤的。
　　不平等是由人們行使經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力所必需的那些權(quán)利和權(quán)力造成的，這一事實(shí)也可能用來證成不平等。一個(gè)基本結(jié)構(gòu)并非僅僅分配某些獨(dú)立存在的利益。[13]它還會(huì)創(chuàng)造和鼓勵(lì)某些互動(dòng)形式，而物質(zhì)利益正是通過這些互動(dòng)形式而被生產(chǎn)出來，因此它也是一個(gè)生產(chǎn)利益的體系。如果某些特征對(duì)生產(chǎn)利益而言是必不可少的，并且不平等是由這些特征造成的，那么這一事實(shí)原則上可以用來證成不平等。[14]但由誰來享受這些利益，這一點(diǎn)是很重要的。某個(gè)權(quán)利體系會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長(zhǎng)，這一事實(shí)并不意味著：不管那些增加的利益如何分配，這個(gè)事實(shí)都會(huì)被認(rèn)為是在支持這個(gè)權(quán)利體系。例如，如果那些增加的利益都?xì)w總統(tǒng)所有（并且這是能夠避免的），那么某個(gè)生產(chǎn)性的權(quán)利體系會(huì)促進(jìn)發(fā)展，這一事實(shí)就不會(huì)被認(rèn)為是在支持這個(gè)權(quán)利體系。因此，僅僅說那些從不平等受益的人能夠以一種會(huì)讓每個(gè)人都過得更好的方式去補(bǔ)償那些失敗者，這是不夠的。[15]基本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不平等的那些特征至少必須能夠使得經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)作方式會(huì)讓每個(gè)人實(shí)際上都過得更好。
　　這兩種可能性可以組合成基本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大不平等的那些特征的必要條件：要么消除這些不平等會(huì)侵犯到重要的個(gè)人自由 [16]，要么這些不平等是經(jīng)濟(jì)體系要以一種讓所有人受益的方式去運(yùn)作所必需的。而缺乏這兩種理由支持的不平等會(huì)以某些方式讓擔(dān)任某些經(jīng)濟(jì)職位的人受益，并且這些方式是其他人沒有理由去接受的。從前面提及的那個(gè)意義上來說，這些利益可以說是“任意的”：為什么要讓這些人而不是另一些人受益，這里并不存在著任何充分的理由。
　　這個(gè)析取條件是對(duì)羅爾斯的這個(gè)觀點(diǎn)的一種相對(duì)較弱的解釋，即產(chǎn)生不平等的體系必須“對(duì)每個(gè)人都有利”。[17]羅爾斯更喜歡把這個(gè)觀點(diǎn)解釋成“差別原則”，它是一種更強(qiáng)的解釋。差別原則不僅要求產(chǎn)生不平等的體系必須讓所有人都受益，而且還要求必須讓那些擁有較少利益的人盡可能多地受益。如果我們能夠以某種方式來減少某個(gè)體系所產(chǎn)生的不平等，從而讓那些擁有較少利益的人受益，那么這些不平等就是“過度的”。[18]然而，即便我所說的這種較弱的要求也是相當(dāng)強(qiáng)有力的。它足以解釋為什么很多人沒有接受某個(gè)像羅爾斯所提議的那么強(qiáng)的原則，但他們依然會(huì)認(rèn)為我在本章開頭所描述的那些不平等應(yīng)當(dāng)遭到反對(duì)。在他們看來，這些不平等是不公平的，因?yàn)樗鼈兪怯晌覀兊慕?jīng)濟(jì)體系的某些特征造成的，并且這些特征只讓富人受益。
　　他們的這種看法是否正確，這依賴于那些關(guān)于經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)作以及它如果做出某些改變將會(huì)如何運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。這是我所提出的公平概念的一個(gè)普遍后果。不同于其他替代概念——它們把公平或正義等同于某種針對(duì)結(jié)果的特定模式，我提出的這個(gè)概念使得關(guān)于公平的結(jié)論依賴于這些復(fù)雜的經(jīng)驗(yàn)問題：經(jīng)濟(jì)制度是如何運(yùn)作的，以及如果它們的安排方式有所不同，那么它們將會(huì)如何運(yùn)作。（羅爾斯的差別原則也具有這個(gè)相同的特征。）基于這個(gè)原因，比起前幾章中那些更徹底的規(guī)范性考察，接下來我關(guān)于當(dāng)前的不平等形式是否公平的討論將更具有推測(cè)性。我的目標(biāo)是根據(jù)我提供的觀點(diǎn)來確定當(dāng)前收入不平等的證成性所依賴的經(jīng)驗(yàn)主張。
　　本章開頭所描述的那種收入不平等的加劇涉及這些不同的現(xiàn)象：工人和管理人員的工資差距越來越大，金融領(lǐng)域的規(guī)模和盈利能力在增長(zhǎng)，資本回報(bào)率在增加，以及由繼承而來的財(cái)富也在增長(zhǎng)。接下來我將以第一種現(xiàn)象作為例子來集中進(jìn)行討論。這種收入的差距是由這兩種因素造成的：一是那些決定以及壓低工人工資的因素，二是那些決定高管的薪酬并允許增加這些薪酬的因素。首先，讓我們考慮那些影響最高收入的因素。
　　自20世紀(jì)70年代以來，最大公司的高管薪酬已經(jīng)大幅地增加了。從那時(shí)起，經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大的變化，包括技術(shù)的改變、全球市場(chǎng)的增長(zhǎng)以及最大公司的規(guī)模擴(kuò)大。有人可能會(huì)說，公司規(guī)模的擴(kuò)大提高了這些公司高管的邊際生產(chǎn)力，從而證明了增加他們的薪酬是正當(dāng)?shù)?。但基于以下這兩個(gè)理由，這并不是一種有效的證成：首先，正如皮凱蒂所觀察到的，我們很難去界定那些擔(dān)任這種職位的高管的個(gè)人邊際生產(chǎn)力。[19]其次，更根本的是，即便我們能夠在純粹虛擬的意義上來衡量高管的邊際生產(chǎn)力（即衡量由他們出色的工作表現(xiàn)和糟糕的工作表現(xiàn)造成的差異），但這種純粹虛擬意義上的邊際生產(chǎn)力本身并不能證明更多的報(bào)酬是正當(dāng)?shù)?。正如我在第八章中論證過的，雖然去掉某個(gè)人的工作會(huì)帶來差異，但這種差異并沒有確定某種由這個(gè)人（相對(duì)這個(gè)過程所涉及的其他人而言）生產(chǎn)出來的產(chǎn)品。
　　我已經(jīng)說過，經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生嚴(yán)重不平等的那些特征可以通過這個(gè)事實(shí)來獲得證成：為了使該體系以一種讓所有人受益的方式去生產(chǎn)利益，這些特征是必需的。而公司需要有權(quán)力來選擇它們的高管并決定支付多少薪酬給他們，而且有人可能會(huì)主張：當(dāng)下的高管薪酬水平是人們合法行使這些權(quán)力的結(jié)果，因?yàn)槿藗冃枰眠@些更多的報(bào)酬作為激勵(lì)來吸引有才能的人去擔(dān)任高管的職位，并激勵(lì)他們?cè)谶@些職位上擁有出色的表現(xiàn)。然而，正如比文斯和米歇爾所指出的，證據(jù)表明：如果薪酬的標(biāo)準(zhǔn)有所不同，并且高管普遍得到遠(yuǎn)遠(yuǎn)更低水平的薪酬，這些職位仍然會(huì)吸引那些有才能的人。[20]此外，正如他們也指出的那樣，一家大公司CEO薪酬的上漲和下降所反映的是該公司所在的那個(gè)一般領(lǐng)域的公司股價(jià)，而不是該公司在那個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的相對(duì)成功。因此，獎(jiǎng)勵(lì)所針對(duì)的是并不是管理決策的質(zhì)量，而是這種運(yùn)氣，即幸運(yùn)地處在一個(gè)公司總體表現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
　　技術(shù)的改變、全球市場(chǎng)的增長(zhǎng)和公司規(guī)模的擴(kuò)大已經(jīng)對(duì)所有工業(yè)化的社會(huì)產(chǎn)生了影響。但是，高管薪酬的增長(zhǎng)在某些社會(huì)要比其他社會(huì)大得多：一般來說，英語國(guó)家的增長(zhǎng)更大，而美國(guó)的增長(zhǎng)則是最大的。[21]正如皮凱蒂所建議的，這使得我們可以合理地認(rèn)為，近期高管薪酬的增長(zhǎng)受到了這兩種因素的強(qiáng)烈影響：一是被這些國(guó)家所接受的、適用于這些職位的薪酬標(biāo)準(zhǔn)；二是這些標(biāo)準(zhǔn)隨著時(shí)間的推移所產(chǎn)生的改變。這一點(diǎn)是非常有說服力的，因?yàn)楦吖艿男匠暝絹碓蕉嗟赜尚匠晡瘑T會(huì)來決定，并且這些委員會(huì)通常會(huì)雇用外部顧問，而這些顧問則依據(jù)高管在“具有可比性”的公司所獲得的回報(bào)來推薦和證成薪酬方案。[22]
　　以這種方式產(chǎn)生的不平等是不正當(dāng)?shù)?，這一結(jié)論并沒有依賴于這個(gè)假設(shè)，即高管薪酬是由某種假公濟(jì)私的腐敗造成的。我所說的內(nèi)容與下述這種情況完全是相容的：薪酬委員會(huì)與那些由它們來決定其收入的高管確實(shí)是互相獨(dú)立的，并且這些委員會(huì)是根據(jù)它們認(rèn)為在客觀上有正當(dāng)理由的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行運(yùn)作的。倒不如說，這里的要點(diǎn)是，導(dǎo)致他們?cè)黾有匠甑哪莻€(gè)機(jī)制缺乏恰當(dāng)?shù)淖C成。而如果一個(gè)決定高管薪酬的機(jī)制具有這種嚴(yán)重的“疏忽”，那么它對(duì)于公司的良好運(yùn)作來說就不是必要的，并且改變這種機(jī)制以減少不平等，也不會(huì)不正當(dāng)?shù)販p少個(gè)人的自由。
　　并不是只有美國(guó)最大公司的高管薪酬才會(huì)遭到這種反駁。許多其他收入（包括大學(xué)教授的收入）可能在很大程度上是由慣例的標(biāo)準(zhǔn)來決定的，而不是制度的良好運(yùn)轉(zhuǎn)所必需的。CEO薪酬的特殊之處在于它所涉及的收入的規(guī)模。這表明，對(duì)不平等的這種特定反駁（亦即“任意性”的指責(zé)）所具有的強(qiáng)度與它所涉及的不平等程度是成正比的。
　　高水平的高管薪酬缺乏證成的一個(gè)后果是，這會(huì)破壞那些反對(duì)向這種收入征稅的意見，例如一些反對(duì)意見認(rèn)為這些稅收會(huì)干擾經(jīng)濟(jì)效率。但這里留下了這樣一個(gè)問題：存在著哪些理由會(huì)支持以高稅率對(duì)這些收入進(jìn)行征稅。第一個(gè)強(qiáng)有力的理由是，經(jīng)濟(jì)體系作為一個(gè)整體要獲得證成需要滿足某些條件——例如平等關(guān)切和實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)所要求的條件（稍后我會(huì)繼續(xù)討論它們），而要為這些條件所需的公共物品買單，稅收則是必不可少的。自20世紀(jì)70年代以來，美國(guó)最高收入者的邊際稅率已經(jīng)降低了，這是更廣泛的減稅政策的一部分，而減稅政策破壞了政府滿足這些要求的能力。僅僅針對(duì)那些處于最高收入階層的人征收更高的稅款，并不足以解決這個(gè)問題，但這些稅收將是任何可被證成的解決方案的一部分。
　　對(duì)最高收入者征收高邊際稅率的第二種可能的證成是，為了減少不平等的負(fù)面后果，例如減少它對(duì)政治制度的公正性所造成的影響，這些高邊際稅率是必需的。在此我將不繼續(xù)討論這種證成，因?yàn)槲乙呀?jīng)討論過那些基于不平等的影響而對(duì)不平等所提出的反駁。
　　第三種可能的證成則是，僅僅為了阻止那些本身不公平的不平等，我們也需要對(duì)高收入進(jìn)行征稅。雖然這種證成有時(shí)候可能是有效的，但值得指出的是，那些對(duì)收入進(jìn)行“再分配”的稅收，即便它們這么做是基于平等主義的理由，也不需要以這種更有爭(zhēng)議的方式來獲得證成。這種證成在這種情況下所主張的是，只有當(dāng)一部分稅前收入通過稅收進(jìn)行再分配時(shí)，基本機(jī)構(gòu)產(chǎn)生稅前收入不平等的那些特征才是可被證成的。這種證成的合理性依賴于對(duì)以下這個(gè)問題給出某種解釋，即為什么這些稅前收入一開始會(huì)被證明是正當(dāng)?shù)牟⑶也荒苁艿较拗啤?br /> 　　我們剛剛討論的高管薪酬的情況可以用來作為一個(gè)例子。公司需要有權(quán)力來決定雇用誰擔(dān)任高管以及決定這些高管的薪酬。如果我們沒有辦法來監(jiān)管這種權(quán)力以阻止高管薪酬的不正當(dāng)增長(zhǎng)，那么遏制由此產(chǎn)生的不平等（假設(shè)我們有其他理由來這么做）的唯一方法就是對(duì)這些收入征收重稅。而如果正如一些人所表明的， [23]自20世紀(jì)80年代以來的邊際稅率下降是高管薪酬增長(zhǎng)的原因之一——因?yàn)檫@給予了高管更大的激勵(lì)去尋求更高的薪酬和獎(jiǎng)金，那么提高這些稅率就將是遏制這種增長(zhǎng)的一種方式——因?yàn)檫@會(huì)減少這些激勵(lì)。
　　現(xiàn)在我開始討論那些影響工人收入和更廣泛的窮人收入的因素。在我提議的框架之內(nèi)，這里的問題是：為了讓經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力有利于所有人（包括工人和窮人），那些通過壓低工人和最貧窮十分之一人口的收入來導(dǎo)致不平等加劇的因素是不是必不可少的。鑒于當(dāng)代美國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系，工人在公司收入中所占的份額要么取決于公司和工人個(gè)體之間的討價(jià)還價(jià)，而工人普遍沒有議價(jià)能力；要么則取決于公司和工會(huì)之間的集體討價(jià)還價(jià)，且工會(huì)能夠以罷工作為威脅來支持自己。這意味著，結(jié)果的不平等程度在很大程度上取決于工會(huì)的有效性，而在我們正在討論的那段時(shí)期，工人的工資之所以沒有比實(shí)際情況增長(zhǎng)得更多，這至少在某種程度上是由于法律和政策削弱了這種議價(jià)能力。[24]工會(huì)力量的下降只是近幾十年來窮人普遍過得不好的原因之一，因?yàn)樵S多窮人都失業(yè)了。但這是一個(gè)重要的因素。[25]
　　作為回應(yīng)，有人可能會(huì)爭(zhēng)辯說，工會(huì)擁有更大的權(quán)力會(huì)干擾經(jīng)濟(jì)效率，例如它會(huì)導(dǎo)致工人有能力阻止某些提高生產(chǎn)效率的改革。正如我已經(jīng)說過的，這可能為限制工會(huì)的權(quán)力提供了一種證成，即便這會(huì)降低工人的收入。但是，德國(guó)等其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明：為了建立一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)良好的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體，事實(shí)上沒必要以一種將工人的收入份額降低到這種程度的方式來削弱工會(huì)。然而，即便那些降低工人的議價(jià)能力并因此降低他們的收入的因素是提高生產(chǎn)率所必需的，但按照我提倡的觀點(diǎn)，這一點(diǎn)只有當(dāng)這種生產(chǎn)率有利于所有人（包括那些收入減少的人）時(shí)，才可以用來證成結(jié)果的不平等。而我已經(jīng)引用的那些數(shù)據(jù)則表明：最近幾十年來，生產(chǎn)率的收益實(shí)際上并沒有被最低收入群體所共享。那些在美國(guó)收入分配中處于后50%的男性，他們?cè)?015年的實(shí)際稅前收入并沒有高于1962年。[26]
　　一些人可能會(huì)爭(zhēng)論說，考慮到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，提高工人的工資實(shí)際上并不會(huì)讓他們過得更好。恰恰相反，這會(huì)增加生產(chǎn)成本，從而提高相關(guān)商品的價(jià)格，結(jié)果會(huì)導(dǎo)致那些雇用他們的公司不再具有競(jìng)爭(zhēng)力，而工人也將因此失去工作。然而，即便這為降低工人的工資提供了一種證成，它也沒有證明降低工人的收入是正當(dāng)?shù)?。如果低工資會(huì)讓公司保持盈利，那么這些利潤(rùn)可以由工人來共享。這一點(diǎn)可以通過讓工人持有公司的股份來實(shí)現(xiàn)，或者通過讓主權(quán)財(cái)富基金（sovereign wealth fund）持有股份的所有權(quán)來實(shí)現(xiàn)，而該基金將使用這些利潤(rùn)來為收入補(bǔ)助或我已經(jīng)提到的其他措施買單，或者將提供更高水平的公共服務(wù)，包括醫(yī)療保健、公共交通和免費(fèi)高等教育，從而使得工人的生活水平更不需要依賴于他們的收入。[27]
　　我們最好把這個(gè)問題看成不僅涉及收入的不公平分配，而且更廣泛地涉及經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力成本的不公平分配。為了建立一個(gè)高效的經(jīng)濟(jì)體，公司需要有能力隨著條件的改變?nèi)ス陀煤徒夤凸と?。但是，這里并不存在著好的理由來解釋為什么這種靈活性的成本應(yīng)當(dāng)只由工人來承擔(dān)。只要這個(gè)問題是財(cái)務(wù)上的問題（即工資降低以及由失業(yè)造成的收入損失），那么它就可以通過失業(yè)補(bǔ)助體系或有保障的基本收入來解決。但我們正在討論的成本不僅僅是財(cái)務(wù)上的成本。當(dāng)一家工廠倒閉了或轉(zhuǎn)換成另一種不同的生產(chǎn)方式時(shí)，被解雇的可能性會(huì)剝奪人們對(duì)其生活的控制權(quán)。為那些被解雇的工人提供有效的再培訓(xùn)項(xiàng)目將在某種程度上緩解這一問題。但是，只有當(dāng)完成這些項(xiàng)目的工人能夠獲得工作時(shí)，這些才是有用的。因此，一種充分的應(yīng)對(duì)方案還必須包括那些刺激需求并提供就業(yè)機(jī)會(huì)的措施，例如貨幣和財(cái)政政策。
　　總結(jié)這一討論：在沒有正當(dāng)理由的情況下，讓某些工人來承擔(dān)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力的成本會(huì)造成某種不平等，而要阻止或至少緩解這種不平等，我們起碼需要采取以下這三種措施：一是某種形式的財(cái)政緩沖，例如失業(yè)補(bǔ)助或有保障的基本收入；二是下崗工人能夠在其中獲得新技能的有效項(xiàng)目；三是某些更廣泛的經(jīng)濟(jì)政策，這些政策會(huì)為那些獲得相關(guān)技能的工人提供新的就業(yè)形式。為了支付這些福利所需的費(fèi)用，某些稅收是必不可少的，而這些稅收能夠以我提到的第一種方式來獲得證成：經(jīng)濟(jì)體系作為一個(gè)整體要獲得證成需要滿足某些條件，這些稅收可以用來支付這些條件所需的費(fèi)用。那些壓低工人收入的現(xiàn)行政策是不公平的，這一指責(zé)依賴于這個(gè)主張，即我們能夠以某種方式來實(shí)施這些措施，并且這會(huì)讓工人比在現(xiàn)行體系下過得更好。
　　我之前區(qū)分過三種針對(duì)不平等的反駁，而支持這些反駁的理由在這里都匯合在一起了。我一直在討論的反駁是這樣一種反駁：對(duì)生產(chǎn)效率的成本的某些分配是得不到證成的，因此是不公平的。工人能夠通過某些項(xiàng)目去獲得新技能，這一點(diǎn)不只受到這種公平要求的支持，我在第五章中討論過的那些支持實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)的理由同樣也會(huì)支持這一點(diǎn)。人們有理由想要能夠選擇職業(yè)并且發(fā)展這些職業(yè)所需要的技能，這些理由并不會(huì)在一個(gè)人接受了他的第一份工作之后就消失了，而是會(huì)貫穿他的一生（不管他是否失去那份工作）。[28]另外，如果政府在現(xiàn)代社會(huì)中的職責(zé)之一是管理經(jīng)濟(jì)以確保生產(chǎn)力的提高以及為公民提供就業(yè)機(jī)會(huì)，那么下述這種做法就會(huì)違背我在第二章中討論過的那種平等關(guān)切的要求：某些工人所在的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域或國(guó)家地區(qū)因技術(shù)和市場(chǎng)的變化而處于失敗之中，但比起這些工人而言，政府更充分地向其他人履行了這一職責(zé)。當(dāng)然，找到某些方法以便更公平地分配經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力的成本，這是非常困難的。[29]然而，除非存在著有效的政治意愿來支持這項(xiàng)任務(wù)，否則人們甚至不太可能去嘗試它；但反過來，當(dāng)工會(huì)的政治力量薄弱，并且經(jīng)濟(jì)不平等會(huì)對(duì)政治影響力產(chǎn)生我在第六章中討論過的那些影響時(shí)，人們則不太可能會(huì)形成有效的政治意愿來支持這項(xiàng)任務(wù)。
　　我一直在討論高管與工人之間的收入不平等，但這只是近期不平等加劇的一個(gè)方面。另一個(gè)方面則是金融從業(yè)人員的收入增長(zhǎng)。我將使用我剛才描述的那個(gè)規(guī)范性框架來解決這個(gè)問題。因此，答案將依賴于有關(guān)金融機(jī)構(gòu)籌集和分配資本的必要性，對(duì)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，以及特定金融工具的證成性等經(jīng)驗(yàn)問題，而我無法在此對(duì)它們進(jìn)行探究。[30]
　　然而，我確實(shí)想談一談我提出的框架如何應(yīng)用到繼承財(cái)富的情況，這是我提到的不平等的最后一個(gè)來源。在這里，我們自然而然會(huì)從這樣一種觀點(diǎn)來展開討論：如果一個(gè)人在其一生中積累的那些資產(chǎn)都是以合法的方式獲得的，那么這個(gè)人就有資格將這些資產(chǎn)傳遞給他的子女，就像他可以采取任何其他方式去自由地花錢一樣。然而，以這種簡(jiǎn)單的形式來陳述這個(gè)主張，這過于倉促了，因?yàn)樗?jiǎn)單地假定了一個(gè)人對(duì)于資產(chǎn)的資格包含了通過遺產(chǎn)來轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的權(quán)力。但是，能夠讓自己的孩子過得更好，這是人們?nèi)スぷ骱痛驽X的主要理由之一。因此，人們擁有某些基于自由的重要理由來支持應(yīng)當(dāng)允許他們以這種方式去轉(zhuǎn)移一些資產(chǎn)。與此相反，為了限制不平等的不良影響，人們也有理由去抑制不平等。這些理由之所以變得越來越強(qiáng)（也可以說，允許代際轉(zhuǎn)移的理由變得越來越弱），并不是基于被轉(zhuǎn)移的總資產(chǎn)的規(guī)模，而是基于轉(zhuǎn)移到任何單一個(gè)體身上的金額。
　　因此，為了實(shí)現(xiàn)減少不平等和限制對(duì)資本的集中控制這兩個(gè)目標(biāo)，一種更好的方法是對(duì)遺產(chǎn)的繼承人進(jìn)行征稅，而不是不管遺產(chǎn)如何分配就直接對(duì)遺產(chǎn)本身進(jìn)行征稅。這里似乎沒有理由可以解釋，為什么我們不應(yīng)當(dāng)像對(duì)其他來源的收入一樣去對(duì)由饋贈(zèng)和遺產(chǎn)所得的收入進(jìn)行征稅。[31]像其他任何稅收一樣，這些稅收也需要被證明是正當(dāng)?shù)模С诌@些稅收的理由跟我在其他情況下所討論的理由是相同的，這些理由既包括增加財(cái)政收入的必要性（尤其是為了滿足實(shí)質(zhì)機(jī)會(huì)和平等關(guān)切的要求），也包括支持限制不平等以抑制其不良影響的那些理由。
　　如果我們關(guān)注的是對(duì)資本的集中控制，那么正如皮凱蒂所建議的，通過對(duì)財(cái)富本身進(jìn)行征稅，而不是僅僅對(duì)財(cái)富的代際轉(zhuǎn)移進(jìn)行征稅，可以更好地實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。[32]而只要我們關(guān)注的是對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制，那么這種稅收就可以集中在資本身上；在這里，資本指的是那些涉及控制經(jīng)濟(jì)的財(cái)富形式，而不是諸如主要住宅的所有權(quán)之類的一般財(cái)富。[33]
　　在這一章的開頭，我提醒大家注意這些令人不安的事實(shí)，即美國(guó)的富人和窮人之間的收入比率以及大公司中工人和高管之間的收入比率。這些比率以及它們的增長(zhǎng)方式是令人不安的。我已經(jīng)論證過，問題并不在于這些比率本身，而且要解釋為什么它們令人不安，也不需要依賴于任何關(guān)于這些比率應(yīng)當(dāng)是什么的特定看法。倒不如說，問題在于造成這些不同收入水平的因素是缺乏證成的，并且我已經(jīng)試圖闡明這一點(diǎn)怎么會(huì)這樣。
　　羅爾斯的差別原則以同樣的方式來確定正義的問題。差別原則并沒有詳細(xì)闡述處于不同社會(huì)地位的個(gè)人之間的期望比率必須是什么，而是詳細(xì)說明了產(chǎn)生這些期望不平等的制度必須以何種方式來獲得證成。由羅爾斯的原則可以推論出，我所描述的收入不平等是不正義的。但為了得出這個(gè)結(jié)論，我們沒必要接受某個(gè)像羅爾斯的原則一樣強(qiáng)的原則。相同的結(jié)論也可以從我所說的這個(gè)較弱的必要條件推論出來：不平等為了能夠獲得證成，它們必須是由人們行使重要的個(gè)人自由不可避免地造成的，或者是由經(jīng)濟(jì)體系的某些特征導(dǎo)致的，并且這些特征是經(jīng)濟(jì)體系以一種讓所有人都受益的方式去運(yùn)作所必需的。
　　然而，支持這個(gè)較弱主張的理由會(huì)自然而然地導(dǎo)向某種非常類似羅爾斯的更強(qiáng)原則的東西，即要求可被證成的不平等不僅必須讓那些擁有較少收入的人受益，而且必須盡可能多地讓他們受益。[34]即便基本結(jié)構(gòu)的某個(gè)特征會(huì)產(chǎn)生不平等并因此能夠在某種程度上讓所有人都受益，也就是說，它的影響會(huì)是一種帕累托改進(jìn)（Pareto improvement），但由此產(chǎn)生的收入分配卻仍然可能是非常不公平的。根據(jù)我提議的觀點(diǎn)，它的不公平之處就在于，我們能夠以其他方式來獲得相同的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，并且同時(shí)更平等地分配利益。因此，如果這些產(chǎn)生不平等的特征缺乏其他的證成，那么它們就將是“任意的”。所以，消除所有在我描述的那種意義上的任意不平等就將得出某種非常類似羅爾斯的差別原則的東西。但是，為了譴責(zé)現(xiàn)有的不平等程度，我們沒必要一直追隨這個(gè)論證直到得出這一結(jié)論為止。
　　如果某個(gè)社會(huì)不會(huì)遭到我所描述的那些反駁，那么它的收入不平等會(huì)有多大呢？這里的答案取決于這些經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，即我們有沒有可能以其他替代方式來組織經(jīng)濟(jì)。我自己的猜測(cè)是，這種不平等不會(huì)非常大：它一定遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國(guó)20世紀(jì)中葉的那種不平等，更不用說自那時(shí)以來我們所看到的情況了。
　　* * *
　　[1] 數(shù)據(jù)來自國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室和Emmanuel Saez, “Striking it Richer: The Evolution of Top Incomes in the United States (Updates with 2014 Preliminary Estimates)”。訪問網(wǎng)址為：Inequality.org。
　　[2] Capital in the Twenty-First Century, 298-300.
　　[3] Lawrence Mishel and Alyssa Davis, “Top CEOs Make 300 Times More than Typical Workers,” 2.
　　[4] Mishel and Davis, “Top CEOs,” 1-2.
　　[5] A Theory of Justice, section 4, 2nd edn, 15-16.
　　[6] 對(duì)此的詳細(xì)闡述，參見A Theory of Justice, in chapter 3。
　　[7] A Theory of Justice, 2nd edn, 72. 羅爾斯還要求，那些帶有特殊益處的職位應(yīng)當(dāng)“在公平的機(jī)會(huì)平等下向所有人開放”，我在第四章和第五章中詳細(xì)地討論了這項(xiàng)要求。
　　[8] 我感謝喬舒亞·科恩就這個(gè)問題與我進(jìn)行了非常有益的交流。
　　[9] 羅爾斯寫道：“差別原則并沒有指定任何明確的范圍并要求較多受益者和較少受益者的份額比例應(yīng)當(dāng)落到這個(gè)范圍之內(nèi)。”（Justice as Fairness: A Restatement, 68.）皮凱蒂也寫道：“我想要強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)：關(guān)鍵問題是對(duì)不平等的證成，而不是不平等的程度本身。”（Capital in the Twenty First Century, 264.）
　　[10] 在這里，正如我在第一章中所說的，我并不同意科恩的這個(gè)觀點(diǎn)：如果不平等不是來自收入較少者的選擇，那么這些不平等本身就是不正義的，并且這一點(diǎn)與那些產(chǎn)生這些不平等的制度所具有的特征無關(guān)。根據(jù)我已經(jīng)陳述的觀點(diǎn)，收入不平等是否正義取決于那些產(chǎn)生這種不平等的制度政策所造成的后果和其他替代性政策所產(chǎn)生的后果。我認(rèn)為，這一點(diǎn)與科恩的這個(gè)觀點(diǎn)并沒有不一致：（根本的）正義原則對(duì)事實(shí)是不敏感的（fact-insensitive）。（參見Rescuing Justice and Equality, chapter 6.）我會(huì)同意我已經(jīng)陳述的這個(gè)原則，即不平等是否正義取決于與后果有關(guān)的這些事實(shí)，它本身對(duì)事實(shí)是不敏感的。（盡管作為一個(gè)契約論者，我會(huì)認(rèn)為其他一些根本的道德原則對(duì)事實(shí)是敏感的。）在這一特定的情況下，我和科恩之間更基本的分歧可能是，哪個(gè)對(duì)事實(shí)不敏感的原則是正確的[以及由此導(dǎo)致了另一個(gè)分歧：關(guān)于正義的非根本的（non-fundamental）結(jié)論能夠合理地依賴于哪種事實(shí)]。對(duì)這一點(diǎn)的討論，參見本章的腳注20。
　　[11] 在確定某個(gè)基本結(jié)構(gòu)是否得到證成時(shí)，哪些人的理由必須納入考慮之中呢？答案是：所有被這個(gè)基本結(jié)構(gòu)的要求所管轄的人，以及由它所提供的條件和機(jī)會(huì)來決定其生活前景的那些人。簡(jiǎn)而言之，如果這個(gè)基本結(jié)構(gòu)對(duì)于某些人而言是“城鎮(zhèn)里唯一的游戲”（按照布坎南的說法），那么這些人都將被包含在內(nèi)。（關(guān)于布坎南的說法，參見“Rules for a Fair Game: Contractarian Notes on Distributive Justice,” 130。）這包括那些通過擔(dān)任各種經(jīng)濟(jì)職位而獲得收入的人，例如工人、管理人員或股東。它還包括那些從事維持社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)所需要的無償工作的人，例如有些人承擔(dān)著照顧他人的工作。兒童、殘疾的成年人或超過工作年齡的成年人自然而然被包含在內(nèi)，因?yàn)樗麄儾⒉淮碇?dú)立的人群。恰恰相反，童年和老年是每個(gè)正常人的不同人生階段。所以每個(gè)人都有理由想要在童年時(shí)獲得關(guān)愛和接受良好的教育，并在老年時(shí)得到照顧，而處于殘疾之中則是任何人都有可能發(fā)生的事情。此外，這些人的理由也應(yīng)當(dāng)被納入考慮之中，即那些選擇不在社會(huì)中擔(dān)任任何生產(chǎn)職務(wù)的人，例如范·帕里斯所設(shè)想的馬里布的沖浪者（參見“Why Surfers Should Be Fed: The Liberal Case for an Unconditional Basic Income”。）這些人以這種方式被包含在內(nèi)，這一事實(shí)并沒有解決這個(gè)問題，即如果他們選擇不去工作，那么我們是否應(yīng)當(dāng)為他們提供基本收入或其他公共福利。要回應(yīng)他們的理由，這可能只要求他們能夠通過選擇參與工作來獲得收入，以及要求他們處在足夠好的條件下來做出這種選擇。（參見第五章中對(duì)“意愿”的討論。）最后的這個(gè)條件解釋了為什么讓參與工作的意愿成為獲取公共福利的條件，這對(duì)于沖浪者而言可能是正義的，但對(duì)于那些在不正義的條件下（例如美國(guó)的黑人貧民區(qū)）成長(zhǎng)的人而言則并非如此。（參見Tommie Shelby, Dark Ghettos, chapter 6。）
　　[12] “Spreading the Wealth Around: Reflections Inspired by Joe the Plumber,” 295.
　　[13] 諾齊克提出了這種指責(zé)，并錯(cuò)誤地把它當(dāng)作一種針對(duì)羅爾斯的批評(píng)。參見Anarchy, State, and Utopia, 149-50。
　　[14] 這是馬克思在這段話中所提出的觀點(diǎn)：“任何消費(fèi)工具的分配都只是生產(chǎn)條件本身的分配的結(jié)果。”（Critique of the Gotha Program, 531.）當(dāng)羅爾斯強(qiáng)調(diào)他所提議的并不是一種“配置正義”（allocative justice）的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，他也提出了類似的觀點(diǎn)。參見A Theory of Justice, 56 and 77, 和Justice as Fairness: A Restatement, 50-2。
　　[15] 這被稱為“卡爾多-?？怂寡a(bǔ)償”（Kaldor-Hicks compensation）。參見J. R. Hicks, “The Foundations of Welfare Economics,” Economic Journal, 49 (1939), 696-712; 和Nicholas Kaldor, “Welfare Propositions of Economics and Interpersonal Comparisons of Utility,” Economics Journal, 49 (1939), 549-52。
　　[16] 我在第七章中所捍衛(wèi)的那種個(gè)人自由。
　　[17] A Theory of Justice, section 12. 這可以被看成是平等關(guān)切的一種更高層次（higher-level）的版本：這個(gè)“更高的層次”所適用的是作為一個(gè)整體的經(jīng)濟(jì)體系，而不是具體的政府政策。
　　[18] A Theory of Justice, 2nd edn, 68.
　　[19] Piketty, Capital in the Twenty-First Century, 330-1.
　　[20] Bivens and Mishel, “The Pay of Corporate Executives and Financial Professionals as Evidence of Rents in Top 1 Percent Incomes,” 63. 鑒于這些職位本來就是令人向往的，人們有很好的理由去追求這些職位，即便沒有巨額的金錢獎(jiǎng)勵(lì)作為激勵(lì)。因此，如果某項(xiàng)政策始終堅(jiān)持不提供這種獎(jiǎng)勵(lì)，那么它幾乎不可能會(huì)導(dǎo)致無法產(chǎn)生出足夠多的合格申請(qǐng)者。鑒于這一事實(shí)，按照我提供的那種解釋，提供高額報(bào)酬的政策就會(huì)是得不到證成的。因此，屈服于G. A. 科恩在《從哪里采取行動(dòng)》（“Where the Action is”）這篇文章中所描述的那種富人的要求，這是不正義的。我并不認(rèn)為這一結(jié)論對(duì)相關(guān)事實(shí)（關(guān)于有才能的人會(huì)如何回應(yīng)一項(xiàng)始終不提供獎(jiǎng)勵(lì)的政策）的依賴是有問題的。不過科恩可能會(huì)不同意。
　　[21] Piketty, Capital in the Twenty-First Century, 315-21.
　　[22] 正如我在第三章中所討論的。參見Bivens and Mishel, “Pay of Corporate Executives,” 64。關(guān)關(guān)于高管薪酬的上漲可能會(huì)有哪些解釋，也可參見Lucian Bebchuk and Yaniv Grinstein, “The Growth of Executive Pay”。
　　[23] 參見Piketty, Capital in the Twenty-First Century, 509-10, 和Atkinson, Inequality:What is to be Done?, 186。
　　[24] 按照布魯斯·韋斯頓（Bruce Western）和杰克·羅森菲爾德（Jake Rosenfeld）的評(píng)估，1973年至2007年之間，1/5~1/3的收入不平等加劇是由工會(huì)衰落造成的。參見“Unions, Norms, and the Rise in U.S. Wage Inequality”。有趣的是，他們還發(fā)現(xiàn)，一個(gè)地區(qū)工會(huì)的壯大與該地區(qū)沒加入工會(huì)的工人的工資增長(zhǎng)有關(guān)。他們認(rèn)為，這種情況在某種程度上是由于工會(huì)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的規(guī)范產(chǎn)生了影響，而這種影響會(huì)“將勞動(dòng)力市場(chǎng)維持成一種社會(huì)機(jī)構(gòu)，并且在這個(gè)機(jī)構(gòu)之中，公平的規(guī)范塑造著工會(huì)部門以外的工資分配”（第533頁）。我感謝查爾斯·貝茨（Charles Beitz）提醒我注意他們的工作。
　　[25] 另一個(gè)可能的因素是各種市場(chǎng)中公司數(shù)量的減少，從而減少了對(duì)工人的競(jìng)爭(zhēng)，而這會(huì)降低工人的議價(jià)能力，并因此降低他們的工資。參見Council of Economic Advisers Policy Brief 2016,“Labor Market Monopsony: Trends, Consequences, and Policy Responses”。這一點(diǎn)需要通過反壟斷的政策來解決。
　　[26] 參見Piketty, Saez, and Zucman, “Distributional and National Accounts: Methods and Estimates for the United States”。
　　[27] 阿特金森討論過以這種方式來使用主權(quán)財(cái)富基金，參見Inequality, 176-8。他還指出，前一種策略（即增加工人的股份所有權(quán)）的一個(gè)成本是，那些充當(dāng)中介的金融服務(wù)公司將抽走一部分利潤(rùn)（第161頁）。
　　[28] 正如費(fèi)希金所論證的那樣。參見Bottlenecks, 220ff. and elsewhere。
　　[29] 對(duì)此的一些提議，參見Atkinson, Inequality, 132 and 237-9。
　　[30] 對(duì)此的一個(gè)綜述，參見the Roosevelt Institute report, “Defining Financialization”。
　　[31] 正如墨菲和內(nèi)格爾所提議的那樣。參見The Myth of Ownership, 159-61。
　　[32] Capital in the Twenty-First Century, chapter 15.
　　[33] 阿特金森強(qiáng)調(diào)過這個(gè)區(qū)分，參見Inequality, 95。
　　[34] 之所以是“某種非常類似的東西”，部分原因是：我允許把我們對(duì)自由的一般考量（以我已經(jīng)確定的那兩種形式）當(dāng)作支持或反對(duì)基本結(jié)構(gòu)的特征的理由之一，而羅爾斯的差別原則所適用的那些基本社會(huì)益品只包含了某些“基本自由”。但這種差異會(huì)因以下這個(gè)事實(shí)而縮小：這些基本自由包含了諸如擁有個(gè)人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利等重要的個(gè)人自由。參見Freeman, “Capitalism in the Classical and High Liberal Traditions,”31, and n. 27, and Rawls, A Theory of Justice, 53, 54。

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